多地证监局、行业协会出手了！

中国基金报记者 李树超

投资者是市场之本，近日，证监会举办新“国九条”出台后首个“5·15全国投资者保护宣传日”专题活动，集中出台了发行监管、交易监管、投资者权益保护、证券期货纠纷多元化解机制等系列制度规则，充分体现了保护投资者的鲜明导向。

近日，证监会相关派出机构、行业协会积极解读投资者保护政策制度，介绍了各自的经验做法以及宣传教育活动情况，并将围绕提高上市公司质量、提升机构专业服务水平、严厉打击证券违法违规行为等工作重点，多措并举做好投资者保护工作。

证监会相关派出机构、行业协会等

开展多形式多渠道宣传活动

多地证监局、中国证券投资基金业协会坚决贯彻落实新“国九条”精神和证监会有关部署，同步开展“5·15全国投资者保护宣传日”相关专题活动，并将投资者保护工作贯穿于日常工作的全流程各方面。

在活动当天，证监会相关派出机构、行业协会等开展了多形式多渠道的投教防非宣传活动。

在“5·15全国投资者保护宣传日”当天，上海证监局举办权益保护集市嘉年华活动，联动全国20余家证券基金期货投资者教育基地，在上海陆家嘴中心绿地共同为投资者打造特色投教活动，通过打卡集章、参与互动等方式吸引了广大市民参与。

黑龙江证监局指导辖区行业协会和各类市场主体积极开展“5•15全国投资者保护宣传日”系列活动，活动聚焦“心系投资者携手共行动——推动高质量发展，提振投资者信心”主题，围绕提高上市公司质量、服务资本市场高质量发展、严厉打击证券期货基金违法违规行为等重点内容，多渠道广泛宣传证券期货基金法律法规、投资者权益保护制度规则和非诉讼纠纷化解机制，帮助投资者普及投资知识，树立理性投资意识和理性维权意识。

厦门证监局组织指导地方行业协会、辖区多家证券期货机构，联合厦门街道办、社区、居委会等各方力量，在海滨公园等地举办了形式多样、内容丰富的投资者保护宣传系列活动。同时，厦门证监局在投教中突出创新，打造闽南特色，持续发力，推动投资者教育纳入国民教育体系等，不断提升投资者教育特色服务水平。

中国证券投资基金业协会（以下简称协会）组织开展2024年“5•15全国投资者保护宣传日”暨“全国防范非法证券期货基金宣传月（以下简称防非宣传月）”活动。

在投资者保护方面，协会近年来陆续发布《投诉处理办法》《纠纷调解规则》《举报工作办法（试行）》等自律规则，向投资者明确投诉、举报受理范围，实现投诉举报事项分类处理，进一步提升线索质量和投诉举报事项办理效率。

投资者教育方面，协会2023年发布了《公募基金投资者教育工作指引（试行）》，强化基金行业的投教工作和考评；持续组织“基金行业进社区”系列贴近老百姓、走进群众的投教活动；在协会创设的“基金行业在行动”品牌活动中，协会投资者教育委员会走进社区街道、机关企业、科研院校，触及“一老一小”重点人群，持续扩大行业投资者教育的影响力与覆盖面。

多措并举做好投资者保护工作

坚持“以投资者为本”理念，证监会相关派出机构、行业协会，围绕提高上市公司质量、提升行业机构专业服务水平、严厉打击证券违法违规行为等重点，将投资者保护作为监管工作的重中之重来抓。

一是在提升上市公司投资价值方面，上海证监局推动辖区上市公司积极开展现金分红、回购，更好提升投资者获得感。聚焦提升上市公司质量，今年以来，围绕更好推动新质生产力发展等主题，局领导带队调研走访8家上市公司，推动解决上市公司发展中的问题。

厦门证监局进一步推动提高上市公司质量和投资价值。强化上市辅导监管，严把入口关，切实把造假者、“带病闯关者”挡在门外；加强上市公司持续监管，落实好打假防假、推动分红、规范减持、完善治理等重点工作，督促上市公司及“关键少数”强化投资者保护主体责任等。

二是在提升行业机构专业服务水平方面，黑龙江证监局压实主体责任，对所有证券期货机构以及上市公司、新三板挂牌公司等市场主体提出要求，要畅通投资者服务电话，耐心细致处理各类投诉、咨询、建议，妥善化解矛盾纠纷，以实际行动践行投资者保护工作，提升投资者的获得感、安全感和满意度。

厦门证监局督促辖区证券期货机构和私募基金管理人端正经营理念，加强投资者适当性管理，规范量化交易等行为，着力弘扬“五要五不”的中国特色金融文化，培育理性投资、价值投资、长期投资文化。

上海证监局推动上海公募基金管理人落实费率改革要求，目前辖区存量主动权益类公募基金已全部完成费率调降，后续还将组织辖区内行业机构完成首次股票交易佣金费率调降。积极弘扬“五要五不”的中国特色金融文化，指导上海证券、基金、期货同业公会开展行业文化建设，引导行业机构树立正确经营理念。

三是持续加大证券违法违规行为打击力度。厦门证监局深入落实强化“零容忍”执法实施方案，推动建立辖区资本市场打假防假综合惩防体系，健全证券执法司法协调机制，着力提高违法违规线索发现能力，严厉打击财务造假、欺诈发行、资金占用、欺诈客户等违法侵权行为等。2023年以来，厦门证监局主办各类案件13起，对2起上市公司财务造假、财务“洗澡”案从严作出行政处罚，罚款总额8156万元，并对1家公司实际控制人实施终身市场禁入。

上海证监局坚决落实监管“长牙带刺”、有棱有角的要求，严肃查处上海凤凰、太和水、上实发展等财务信息虚假记载案件。今年以来，共对22名当事人作出行政处罚决定，合计处以罚没款超3100万元。同时，上海局加强与上海市有关部门的协作，共同织密投资者保护之网。

四是持续完善证券期货纠纷多元化解机制。中国证券投资基金业协会积极践行新时代“枫桥经验”，坚持“将非诉讼纠纷解决机制挺在前面”，在投诉处理过程中积极运用调解等手段多元化解纠纷，推动源头预防，就地实质化解纠纷，全面推动基金领域诉源治理工作走深走实，切实维护投资者合法权益。

上海证监局指导上海资本市场人民调解委员会就地便民增设调解办公室，与85家证券经营机构签署《证券业务纠纷调解合作协议》，2022年以来累计调解成功矛盾纠纷1312件，达成和解金额约4300万元。同时，推动辖区证券、基金、期货业主要经营机构在业务合同中加入“先行调解示范条款”，有效节约了司法资源，实现了良好的社会治理成效。推动探索在涉众型仲裁纠纷领域采用“示范仲裁裁决+平行案件调解”模式，提高纠纷化解效率，降低投资者维权成本。

厦门证监局充分发挥中证调解工作站纠纷调处功能，推动“示范判决+专业调解”、股东代位诉讼、股东支持诉讼、证券纠纷代表人诉讼、先行赔付、当事人承诺在辖区落地并常态化开展，更加有力支持投资者获得赔偿救济，提升投资者获得感。

在拓宽投资者维权救济方式方面，厦门证监局督促1家操纵财务造假的上市公司实际控制人主动公开承诺，自愿替代公司承担8000万元的民事赔偿责任，并提供等值股票质押，成为资本市场上由实控人主动承诺出资补偿投资者的创新案例。

编辑：小茉

审核：木鱼

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