深圳“85后”庄家用百余个账户操纵股票，被罚没2.66亿

近日，证监会网站披露的一则行政处罚决定书，引发关注。

南都湾财社记者注意到，行政处罚决定书显示，当事人是一位名叫张智的“85后”，家住深圳南山区。他于2017年4月17日至2018年1月30日期间，实际控制蔡某清等99人名下109个证券账户，操纵华英农业（002321.SZ）股票。证监会决定，没收张智违法所得1.33亿元，并处以1.33亿元罚款。

经查明，张智通过控制中云辉资本管理（深圳）有限公司、中择资本管理（深圳）有限公司、深圳中云辉尚势合众投资中心企业（有限合伙）、深圳中云辉尚势共赢投资中心企业（有限合伙）等企业，并组织周某1、张某、康某兵、周某2、李某雄、全某山、罗某优、俞某龙、查某等人为交易团队，实际控制着蔡某清等99人名下109个证券账户（以下简称账户组）。

张智控制账户组，通过集中资金优势、持股优势连续买卖，在自己实际控制的账户之间交易等手段操纵“华英农业”，影响“华英农业”的交易价格和交易量。

在上述操纵期间的190个交易日中，张智控制的账户组累计买入2.5亿股，买入金额28.97亿元；累计卖出2.48亿股，卖出金额30.2亿元。账户组共计获利1.33亿元。

由此造成“华英农业”股价涨幅22.49%，所属的中小板综指同期涨幅-2.98%，农业指数同期涨幅0.77%，个股价格与板块综指及行业指数偏离值分别为25.47%和21.72%。

证监会认为，张智的上述行为已构成2005年《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场行为。

不过，张智及其代理人在听证及陈述申辩中提出，张智并不实际控制账户组操纵“华英农业”，其仅为配资中介，实际操纵方为梁某超和王某锋。由于张智仅提供配资服务，具体交易决策由梁某超进行,张智并不知道其实施了操纵行为，因此也不存在操纵“华英农业”的主观故意及客观行为。另外，张智除向梁某超收取配资中介服务费外，未获得关于操纵“华英农业”的盈利。

对此，证监会经复核后表示，对张智的申辩意见不予采纳。原因如下：账户控制方面，证监会通过现场获取的电脑文件、交易终端关联、资金关联、交易员指认、配资中介指认等多维度证据，认定案涉操纵行为是由张智组织实施的，张智是本案违法主体而非配资中介，相关人员也是听从张智指令协助寻找资金、管理证券账户、传递交易指令和具体操作。

证监会还发现，账户组在交易过程中，存在明显的拉抬行为和对倒交易，且该等行为在涉案期间反复出现，上述非正常的操作手法，足以证明行为人具有操纵的主观故意。此外，交易员通过接收张智指令，买入卖出“华英农业”等，已影响到“华英农业”的股价和交易量，存在操纵“华英农业”的客观行为。

至于本案的资金去向，证监会查明，王某锋转给张智的资金中，除部分资金转给梁某超相关账户外，其余资金在张智控制的银行账户中滚存使用。期间除用于配资交易股票外，还用于购买理财、支付工资和房租、大额提现等。

依据《证券法》相关规定，证监会决定，没收张智违法所得1.33亿元，并处以1.33亿元罚款。

采写：南都湾财社记者 方诗琪