5·15投保｜广发证券：从“投资者教育”到“投资者陪伴”

保护投资者合法权益是资本市场建设的永恒主题，也是服务经济高质量发展的必然要求。

为进一步倡导理性投资文化，切实维护广大投资者合法权益，中国证监会将每年5月15日设立为“全国投资者保护宣传日”，在全国组织动员各方上下联动，积极开展形式多样的投资者保护活动，让投资者保护理念深入人心。

作为资本市场最重要的中介机构，证券公司在投资者保护方面发挥着重要作用，近年来在投教活动上也是创新频出。

那么，今年的5·15投保日，证券公司又将采取哪些动作？如何预防和打击非法证券活动？南都·湾财社记者就此采访了多家券商，一探究竟。

弘扬新“国九条”精神

南都·湾财社：今年“5·15全国投资者保护宣传日”，贵司将组织开展哪些活动？

广发证券：今年“5·15全国投资者保护宣传日”，广发证券将按照中国证监会广东监管局等监管机构统一部署，组织做好各类宣传工作。

产品制作方面，广发证券投教基地在广东证监局的指导下，联合易方达投教基地、广发基金投教基地原创6条新“国九条”宣传视频，引导投资者进一步关注国九条出台的意义和内涵，共同助力投资者权益保护，弘扬新“国九条”精神。

宣传方面，广发证券将通过投资者教育基地网站、投教微信号、易淘金交易APP、官方微博等渠道开展大规模线上宣传，并拟在广发证券大厦亮灯轮播5·15宣传标语，进行城市区位宣传。

活动方面，广发证券投教基地联合广药白云山投教基地、广发期货投教基地在神农草堂中药博物馆举办“5·15投资者保护日联合行动暨非遗活动”，面向小学阶段的孩子分享《火眼金睛识别好钱与坏钱》；联合易方达投教基地，分别在广州智慧城、信息港开展为期2天的“投教小火车”投教宣传活动；联合中国结算深圳分公司在深圳开展《中国结算投资者业务介绍》方面的投教培训；此外投教基地主播团也将在5·15当天，在抖音开展《一起识破8大非法证券投资骗局》的主题直播。

将高深、复杂的金融知识转换口径

南都·湾财社：今年投教的主要发力点在哪？

广发证券：提升投教工作的政治站位，深入学习领会中央金融工作会议精神及国九条精神，积极配合中国证监会、广东证监局、沪深北交易所等监管机构宣传监管理念和工作举措，主动贴近投资者、了解投资者、服务投资者。

围绕推动资本市场高质量发展、提高上市公司质量、保护投资者合法权益等重点工作，按照监管机构的统一部署和安排，围绕5·15全国投资者保护宣传日、金融消费者权益保护教育宣传月、世界投资者周等重要时间节点，集中开展教育宣传活动。

充分发挥各分支机构服务前沿阵地作用，持续在全国各地开展投教服务活动，针对不同人群、不同场景实施分层分类投教，强化服务精准性有效性。如针对高校学生，培养正确的理财意识，提高青年投资者对市场的认识和理解，助力提升潜在入市者金融素养；针对老年投资者，加强防非反诈宣导，助力提升金融安全意识等。

构建体系化投教内容，顺应当前互联网内容发展趋势，从“投资者教育”到“投资者陪伴”，将高深、复杂的金融知识转换口径，以投资者喜闻乐见又不失专业性的形式传递出去，做好投教内容表达，为投资者带去他们所需要的内容服务。

及时揭示投资风险，包括存在公司进入退市整理期、价格异常波动交易风险、配股、可转债提前赎回等情形的证券风险提示，引导投资者合法合规、理性审慎参与交易。

上线反欺诈查询平台

南都·湾财社：近年来，资本市场改革不断深化，监管部门的严厉打击也使线下非法证券活动得到了有效遏制，但是借助网络平台实施的非法证券活动愈发突出。在预防和打击非法证券活动尤其是线上非法证券活动上，贵司从哪些方面开展了工作？

广发证券：一是，加强内部监管与合规培训，建立严格的内部监控系统，对员工的行为进行监管，防止内部人员参与非法证券活动。定期对员工进行法律、法规以及公司内部合规政策的培训，培养员工的合规意识，确保员工充分理解能够在实际工作中遵守规定。

二是，积极开展投资者教育宣传，除公司网站、官微、官博、投教基地微信公众号、各交易终端等平台外，公司积极利用视频号、新华号等新媒体平台广泛开展防非反诈宣传，提供关于如何识别非法证券活动的指导，包括非法荐股、股市“黑嘴”等行为的典型特征，切实提高投教工作有效性，提高大众投资者的风险防范意识。

三是，上线反欺诈查询平台，投资者遇到陌生来电自称“广发证券”某某营业部或某某工作人员的，可以进入广发反欺诈查询平台辨别真假。通过登录广发证券官网（http://gf.com.cn），点击网页最下方“反欺诈中心”功能，输入来电号码，核实是否为广发证券服务电话。或者关注广发证券官方微信“广发证券”（微信号：gf95575），在“风险提示-反欺诈查询”中输入来电号码核实。若属于广发证券服务电话，则显示“核实通过”，若不是，则显示“核实不通过”。

提高员工的识别和应对能力

南都·湾财社：如何提升员工、客户以及大众对非法证券活动的识别能力及风险防范意识？

广发证券：对员工，定期组织合规和法律培训，确保员工了解最新的防范非法证券相关的法律法规和公司政策，通过模拟非法证券活动场景、分析真实的非法证券活动案例，让员工了解非法行为的常见手段。同时，对于员工遇到投资者反馈的非法证券活动信息和有关诉求的处理方式进行讲解说明，提高员工的识别和应对能力。

对客户，在微信公众号发布相关知识文章，以投资者喜闻乐见的形式宣传，吸引投资者关注，员工通过微信朋友圈积极转发公众号的宣传材料，扩大宣传覆盖面。公司各分支机构因地制宜地在营业场所采取多种多样的活动形式参与防非宣传，并组织投资者沙龙、报告会，结合市场分析等内容，讲解非法证券机构的特点、开展非法证券活动的方式方法，提醒客户勿入非法证券圈套。

对大众，积极做好公共宣传，利用媒体、广告、在周边社区宣传的形式开展打非宣传，向在校学生、街坊路人等普及非法证券期货活动的方式和危害，进一步提高投资者对非法证券活动的识别能力及防范意识。

采写：南都湾财社 记者王玉凤