新书推荐丨期货法律法规与职业道德（第二版）

全国期货从业人员资格考试参考用书

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《期货法律法规与职业道德（第二版）》

中国期货业协会 编

2022年4月20日，第十三届全国人大常委会第三十四次会议表决通过了《中华人民共和国期货和衍生品法》（以下简称《期货和衍生品法》）并于当年8月1日正式施行。为全面落实《期货和衍生品法》的基础制度要求，中国期货业协会对《期货法律法规与职业道德》一书相关内容作了进一步修改。

一是在保持原书体例、框架完整的同时，主要依据《期货和衍生品法》相关规定，对期货市场一些重要的法律制度、规范表述等进行了补充或者重新阐述，特别在《期货和衍生品法》与《期货交易管理条例》表述不一致的地方，依法律相关规定进行了修订和完善。例如，《期货交易管理条例》对我国期货市场对外开放与跨境监管协作的规定较为简单，为此本书依据法律相关规定，按照“引进来”“走出去”和“跨境协作”的逻辑框架，对我国期货市场对外开放与跨境监管协作机制等进行重新阐释。总体上，将“期货投资者”一词依法律规定统一表述为“期货交易者”。

二是落实《公司法》《行政复议法》等法律修订后的最新要求，对期货公司、公司制期货交易所等公司治理方面的规定作出相应衔接，对行政复议范围等作出重新规定，使本书与法律的最新规定保持一致。同时，落实国有企业和行业协会党建入章要求，明确党组织建设要求，强化党对期货交易所、期货业协会的领导，为此对相关章节进行了修订完善。

三是删繁就简，突出对现行期货法律制度常识性内容的解读和考察。例如，将理论性较强的信义义务等作为延伸阅读内容予以介绍，适当降低考察难度；删去董事、监事和高级管理人员任职备案的备案材料，外商投资期货公司设立许可的申请材料等程序性内容；将期货经营机构的法人治理与内部控制合为一节，表述为期货公司的公司治理，更好落实法律的相关规定。需要说明的是，本书作为期货从业人员资格考试参考用书，主要论及期货市场法律制度，对衍生品市场相关内容非必要不专述，偶有涉及旨在衔接相关法律条文，更好体现法律规范的严谨性。

本书目录

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第一章 期货市场法律法规概述

第一节 期货市场发展与立法沿革

一、我国期货市场建设和发展进程

二、我国期货市场法制沿革

三、制定《期货和衍生品法》的重要意义

第二节 期货市场法律法规体系

一、期货市场法律法规体系概述

二、《期货和衍生品法》与其他法律的协调衔接

三、《期货和衍生品法》的主要内容

四、《期货交易管理条例》的主要内容

五、部门规章

六、规范性文件

七、自律管理规定

第三节 期货市场基本法律关系

一、期货市场民商事法律关系

二、期货市场行政法律关系

第二章 期货从业人员的守法要求

第一节 期货从业人员管理

一、执业规则

二、监督管理

三、法律责任

第二节 董事、监事和高级管理人员任职管理

一、任职条件

二、任职备案

三、行为规则

四、监督管理

五、法律责任

第三节 首席风险官管理

一、首席风险官的任免

二、行为规范

三、职责与履职保障

四、监督管理

第四节 执业行为准则与廉洁从业

一、期货从业人员执业行为准则

二、廉洁从业相关规定

第五节 职业道德与行业文化建设

一、期货从业人员职业道德

二、期货行业文化建设

第三章 期货公司的合规运作

第一节 期货公司的设立、变更与终止

一、期货公司的设立许可

二、期货公司的变更

三、期货公司的业务终止

第二节 期货公司的内部控制和公司治理

一、内部控制概述

二、期货公司的公司治理

第三节 期货公司的期货业务

一、期货公司展业的一般要求

二、期货经纪业务

三、期货交易咨询业务

四、期货做市业务

五、其他期货业务

第四节 期货公司的其他业务

一、资产管理业务

二、风险管理业务

三、中间介绍业务

第四章 期货行业的自律管理

第一节 期货交易所的设立与运作

一、期货交易所的设立、变更与终止

二、期货交易所的治理架构

三、期货交易所的主要职责

四、期货结算机构

第二节 期货交易、结算和交割

一、期货交易制度

二、期货结算制度

三、期货交割制度

第三节 期货交易场所的风险管理

一、主要风险类型和风险环节

二、主要风险管理制度

三、异常情况处置

第四节 期货业协会的成立与运作

一、期货业协会的法律属性和入会要求

二、期货业协会的治理架构

三、期货业协会的主要职责

第五节 期货业协会的自律管理措施

一、一般规定

二、适用情形

三、立案

四、调查

五、纪律惩戒决定

六、听证

七、申诉

第五章 期货市场的行政监管

第一节 行政监管职责和当事人承诺制度

一、行政监管职责

二、当事人承诺制度

第二节 期货交易场所监督管理

一、审批或者注册、报告、备案事项

二、经营限制

三、检查与调查

四、期货市场违法行为

第三节 中国期货监控辅助监管

一、中国期货监控的设立及职能

二、期货市场运行监测监控

第四节 期货公司风险监管指标体系与分类评价制度

一、期货公司风险监管指标体系

二、期货公司分类评价制度

第五节 期货交易者保护

一、投资者（交易者）适当性制度

二、期货交易者保障基金

第六节 期货市场对外开放与监管合作

一、“引进来”参与境内期货交易及相关活动

二、“走出去”参与境外期货市场

三、跨境监管和国际合作

第六章 期货领域的司法裁判

第一节 期货纠纷的主要类型

一、无效合同纠纷及其责任

二、交易行为纠纷及其责任

三、透支交易纠纷及其责任

四、强行平仓纠纷及其责任

五、实物交割纠纷及其责任

六、保证合约履行纠纷及其责任

七、侵权行为纠纷及其责任

第二节 期货纠纷的解决机制

一、和解

二、调解

三、仲裁

四、诉讼

第三节 期货犯罪的主要类型

一、擅自设立金融机构罪

二、伪造、变造、转让金融机构经营许可证、批准文件罪

三、非法吸收公众存款罪

四、内幕交易、泄露内幕信息罪

五、利用未公开信息交易罪

六、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪

七、诱骗交易者买卖证券、期货合约罪

八、操纵证券、期货市场罪

九、背信运用受托财产罪

十、行贿罪

十一、吸收客户资金不入账罪

十二、洗钱罪

十三、非法经营罪

参考法律文件

参考文献

后记

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内容增加——增加了远期和互换的相关知识，以及期货市场的监管和风险控制等。

知识更新——期货市场快速发展，本书及时更新，全面介绍了期货市场的最新知识。

概念拓展——同样的概念，本书论述更深入、更全面。

全书共分为十三章，以期货及衍生品市场成熟理论为主要内容，结合中国市场实践，介绍了期货、远期、互换和期权市场的基本概念、组织架构、品种合约、交易制度、交易流程、交易策略和价格分析等知识。全书力争做到内容务实，语言简练，概念明确，名词统一，案例丰富，难易适当，以便使本教材更加符合期货从业人员基本资格考试的要求。

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注重分析——宏观经济分析、各类衍生品定价理论和统计分析。

详解案例——注重通过案例分析帮助读者加深理解，将理论引入实践。

满足需求——注重阐述各类期货及衍生品的应用，既包括实体企业如何利用期货及衍生品进行风险管理，又包括金融机构如何立足自身业务特征使用期货及衍生品进行产品设计创新，最大限度满足机构自身的以及客户的个性化的资产管理和风险管理需求。

本书共分十章，主要介绍了宏观经济分析框架和指标，期货及衍生品的定价，统计与计量分析，商品期货及衍生品、估值期货及衍生品、国债期货及衍生品、外汇期货及衍生品的分析与应用，以及场外衍生品、结构化产品的相关知识和衍生品业务的风险管理。

《期货法律法规与职业道德（第二版）》

中国期货业协会 编

中国财政经济出版社 出版

ISBN：978-7-5223-2897-3

定价：43.00元

中国财政经济出版社

中国财政经济出版社

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