重磅！ IPO随机抽签的比例由5%调升为20%

文/梧桐小编

4月12日，证监会就《关于修改〈中国证监会随机抽查事项清单〉的决定》公开征求意见。修改的主要内容就是：将“首发企业检查”的抽查比例由“随机抽签的比例为5％”修改为“随机抽签的比例为20％”。

现场检查是《证券法》赋予证监会的一项监管执法手段，是 IPO 全链条监管的重要一环。2024 年4 月12 日，《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（以下简称《若干意见》）正式发布，其中提出要扩大对在审企业及相关中介机构现场检查覆盖面。此前，证监会于3 月15日发布《关于严把发行准入关 从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》（以下简称《意见》），其中明确要大幅提高对拟上市企业随机抽取检查的比例。

为贯彻落实《若干意见》，按照《意见》要求，结合首发企业现场检查工作实际，我会拟对《中国证监会随机抽查事项清单》（以下简称《清单》）进行修改，将《清单》附件所列抽查事项第 1 项“首发企业检查”的抽查比例由“随机抽签的比例为5％”修改为“随机抽签的比例为20％”。同时，根据该事项抽查依据的修订情况，将“《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第 58 号公布，证监会令第137 号、第170 号修订）第六十二条”修改为“《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第 58 号公布，证监会令第 137 号、第170 号、第207号修订）第六十一条”。

为贯彻落实《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》（国办发〔2015〕58 号）要求，推进证券期货监管领域随机抽查工作，规范事中事后监管，我会修订了随机抽查事项清单，现就有关事宜公告如下：

一、列入我会随机抽查事项清单的事项共计18 项，均依据法律法规规章设定。随机抽查事项清单将根据有关法律法规规章修订情况和工作实际进行动态调整，及时向社会公布。

二、我会将根据随机抽查事项清单进一步完善检查对象名录库和执法检查人员名录库，并认真实施随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员的“双随机”抽查机制。

三、随机抽查工作自 2016 年起全面开展。我会将继续坚持随机抽查的事项、程序、结果“三公开”，实行“阳光执法”，保障市场主体权利平等、机会平等、规则平等。

四、对抽查发现的违法违规行为，我会将依法依规严肃惩处，并及时公开行政监管措施、行政处罚等信息，接受社会监督。

附件：中国证监会随机抽查事项清单