北京
今天有财经博主在社区平台发小作文，以前监管突袭检查券商总部，这次直接是当地证监局现场检查营业部。
根据小作文截图，本次检查现场，全员手机上交到会议室，逐个打开进行一证通查。
检查内容涉及多个层面：1）廉洁从业、内幕信息；2）违规炒股内部自查报告；3）员工及利害关系人投资申报；4）员工及亲属账户开立情况；5）理财经理名下客户投资情况。
随着财务造假、新股欺诈发行政治进入深水区，监管机构明确：大幅提升现场检查比例，现场检查覆盖率不低于1/3，且增加了飞行检查机制（不提前告知，搞突袭检查）。
证监会近日公布的2024年度部门预算显示，2024年度证监会将加强对上市公司、债券发行人、新三板挂牌公司、IPO企业等的检查；组织对证券公司、基金公司、期货公司、私募机构，以及法律、审计、评估机构进行检查。数量指标上，证监会明确组织部署首发企业检查比例不低于25%，而2023年证监会组织部署首发企业检查比例仅为不低于5%。
执法办案目标表明确，2024年重拳打击上市公司实际控制人、董监高人员等“关键少数”有组织、有预谋地实施财务造假、资金占用等违规信披行为；对从事保荐承销、审计会计、法律、评级等证券服务的中介机构“一案双査”，督促资本市场“看门人”提高执业质量。
作为中介机构的重要一环，除了投行、律所、公募，本次营业部纳入现场检查存在一定合理性，毕竟很多市场操纵、内幕交易、违规炒股营业部参与较多，现场检查有利于营业部合规展业，促进其高质量发展。
当然了，不排除本次所述现场检查情况有夸大成分。上次，市场传出异地驻场，对公募现场检查，一律不得离开本地，检查手机聊天记录等就存在夸大成分。
当时，有基金博主表示，检查很平静，均属于异地跨局例行检查，随机抽查，挺平静的，甚至有被检查公司的中后台人员跟我说，上班时候不知道有人在检查，也是看到晚上新闻才知道。
不过，从检查情况来看，之所以引发市场关注，核心在于两个变化：一是异地交叉驻场检查；二是突击检查，体现从严监管的趋势，这也是各种小作文出现的原因。
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