广东
近日又有两家A股上市公司相关信披违规案取得重大进展。*ST红相(300427)正式收到高达两千五百万元的罚单，华宇软件(300271)则被实施警示函行政监管措施。对此，广东环宇京茂律师事务所谢良律师告诉《投资快报》记者，曾经购买过这两家公司相关证券的部分受损投资者有望依法进行索赔。
*ST红相收2500万罚单
4月3日晚间，*ST红相发布《关于收到〈行政处罚决定书〉及〈市场禁入决定书〉的公告》。经查明，*ST红相及相关人员存在以下违法事实：一、信息披露违法违规：红相股份2017年-2022年年度报告存在虚假记载。二、欺诈发行：(一)2019年非公开发行股票构成欺诈发行;(二)2020年公开发行可转换公司债券构成欺诈发行;(三)2020年申请发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金公告发行文件存在重大虚假记载。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，中国证监会厦门监管局决定对红相股份责令改正，给予警告，处以2,513万元罚款，并对相关责任人员予以不同程度的处罚。
值得一提的是，*ST红相同日还发布《关于公司相关人员收到厦门证监局警示函的公告》。该公告指出，公司的信披违规行为违反了《上市公司信息披露管理办法》等规定。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条第三项,《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条第三项,中国证监会厦门监管局决定对公司出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。
华宇软件(300271)再次被出具警示函行政监管措施
4月3日晚间，华宇软件发布公告称，其于2024年4月3日收到中国证监会北京监管局出具的《关于对北京华宇软件股份有限公司、邵学采取出具警示函行政监管措施的决定》。行政监管措施决定书主要内容为：经查，因北京华宇软件股份有限公司实际控制人邵学(时任华宇软件董事长)存在通过行贿为公司谋取利益的情形，2023年6月，华宇软件及邵学被法院判决犯单位行贿罪。上述事项反映出公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在缺陷。同时，公司相关年度内部控制自我评价报告也未指出上述内部控制缺陷，相关信息披露不准确。
往前回顾，早在2021年11月16日晚间，华宇软件就曾发布公告称，该公司收到中国证监会北京监管局出具的《关于对北京华宇软件股份有限公司、赵晓明、韦光宇采取出具警示函措施的决定》。经证监会查明，2021年3月22日，该公司收到北京市监察委员会对公司董事长、总经理邵学涉嫌行贿的违法问题立案调查通知，并自2021年3月21日对其实施留置。公司直至2021年8月29日发布公告披露上述事项。
初步索赔条件及所需资料
谢良律师分析，根据《证券法》及《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》等规定，证券虚假陈述被揭露后，投资者就有权提起诉讼，且诉讼时效自揭露日起算三年。经分析，符合下列初步条件的投资者或有望索赔一定程度的投资差额等损失(索赔条件或是否胜诉最终以法院认定为准)：
1、2018年3月30日至2023年4月28日期间买入且在2023年4月29日及之后卖出或持有*ST红相(300427)股票、红相转债(123044)债券的权益受损投资者;
2、在2021年3月24日至2021年8月29日买入且在2021年8月30日及之后卖出或持有华宇软件(300271)股票的权益受损投资者。
若投资者符合上述情形，可通过“索赔通”公众号登记损失情况，经核算损失符合条件者可向法院提起索赔诉讼。另需提醒广大投资者注意的是，投资者若符合条件，还可提供以下初步索赔资料：1、身份证复印件;2、账户信息表或确认单;3、股票对账单(对账期间：从首笔买入索赔股票之日至今)。
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