违规保本保收益，跌破止损后还死扛？投资者“怒了”！这家合肥私募被注销登记！

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一合肥私募管理 人被出具纪律处分决定 ， 此次被出具警示函的当事人是 合肥沃*投资管理有限公司 ，3月15日，中基协公开发文披露纪律处分措施。

管理人情况

小助手通过查询协会官网发现该管理人已于2024年2月8日被协会注销，注销时尚有三只私募基金尚未清算，而案涉基金“易行三期”已提前清算。

违规事项及依据

投资者承诺保本保收益

合肥沃* 实际控制人王** 与“ 沃*易行三期私募证券投资基金”（以下简称“沃*易行三期”）的投资者王某、邓某 签署《 基金投资补充协议 》，向其承诺保本保收益。

前述协议由王**个人向投资者出具，但王**作为管理人实际控制人，其向投资者承诺保本保收益的行为，合肥沃*亦应当承担相应责任。

相关法规：

根据《私募基金监管办法》第十五条的规定，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

根据《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第六条规定， 私募基金管理人、私募基金销售机构及其从业人员 在私募基金募集过程中不得直接或者间接存在下列行为：（三）口头、书面或者通过短信、即时通讯工具等方式 直接或者间接向投资者承诺保本保收益 ，包括投资本金不受损失、固定比例损失或者承诺最低收益等情形；

未按照基金合同投资运作

沃*易行三期”于2022年3月跌破合同约定的止损线，直至2022年10月，合肥沃*才对该产品清盘，致使投资者承受较大损失 。

相关法规：

根据《私募基金监管办法》第二十三条的规定， 私募基金管理人 、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为： （七）玩忽职守，不按照规定履行职责 。

未充分履行合格投资者认定程序

合肥沃*未对“沃*易行三期”投资者充分履行合格投资者认定程序。

相关法规：

根据《私募投资基金募集行为管理办法》第十五条 私募基金募集应当履行下列程序：特定对象确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认；第二十七条的规定，在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。

公司内部控制与风险管理制度缺失

因档案管理不善，合肥沃*关于从事资金募集业务的机构遴选制度等内部控制与风险管理制度文件缺失 。

相关法规：

根据《私募投资基金管理人内部控制指引》第三条的规定，私募基金管理人应当按照本指引的要求，结合自身的具体情况，建立健全内部控制机制，明确内部控制职责，完善内部控制措施，强化内部控制保障，持续开展内部控制评价和监督。

部分从事基金业务人员无基金从业资格

王**于2019年8月至2022年7月期间在合肥沃*任职交易岗位，其未取得基金从业资格 。

相关法规：

根据《基金法》第九条的规定，基金从业人员应当具备基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。

●协会公告｜|

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