中金所出手严惩违法违规 又一私募老总被罚！

21世纪经济报道 记者 崔文静 北京报道

2月28日晚间，中国金融期货交易所（以下简称“中金所”）开出一则重磅罚单：上海维万私募基金管理有限公司（以下简称“上海维万公司”）及其实控人，因未按规定申报实际控制关系账户、违反交易所交易限额制度、在股指期货多个品种上超交易限额交易的违规行为，而被实施纪律处分。

不仅893.48万元违规盈利被悉数没收，而且被记入资本市场诚信信息数据库，同时相关涉事账户股指期货被限制开仓十二个月。

值得注意的是，在业内人士看来，这是中金所履行市场一线监管职责，从严打击市场违法违规行为，维护市场交易秩序的具体体现；也是证监会“零容忍”严惩资本市场乱象的有力实践。

上海维万公司及其实控人被罚没近千万

中金所2月28日晚间消息，上海维万公司及其实控人近日被中金所实施纪律处分，所涉事项主要有三：未按规定申报实际控制关系账户，违反交易所交易限额制度，在股指期货多个品种上超交易限额交易。

具体来看，上海维万公司管理的3个产品账户、公司实控人及其亲属名下的2个自然人账户，未按规定申报实际控制关系。在未申报实际控制关系期间，上海维万公司及其实控人采用高频交易方式，在股指期货多个品种上超交易限额交易，情节严重，构成“利用不正当手段规避交易所交易限额制度，超限交易”的违规行为，获取违规盈利893.48万元。

对此，中金所决定对上海维万公司及其实控人等通报批评，对上海维万公司管理的相应3个产品账户、公司实控人及其亲属名下的2个自然人账户股指期货限制开仓十二个月，没收违规所得893.48万元，并将上述纪律处分记入资本市场诚信信息数据库。

根据私募排排网，上海维万公司成立于2016年1月，管理规模为0-5亿元，近一年收益率为6.83%，年化收益率23.32%，累计收益304.51%。

中金所表示，将按照证监会部署要求，严守监管主责主业，持续加强市场一线监管，坚决做到监管“长牙带刺”、有棱有角，严厉打击以不正当手段规避交易监管、违反市场“三公”原则、损害投资者合法权益的违法违规行为，始终保持严的基调和“零容忍”高压态势。同时，提醒投资者依法合规交易，共同维护金融期货市场正常交易秩序。

监管力度将全面加强

切实加强交易行为全流程和一体化监测监管，严防市场风险，全面加强对市场交易行为的监测，持续加大盘中异常处置力度；坚持从严监管，一严到底；抓早抓小紧盯风险苗头，将风险隐患消除于未萌，落实“零容忍”，严厉打击各种违规交易行为——记者从监管处了解到，这是中金所一直以来的工作重点，同样也是包括证监会在内的各类资本市场监管主体2024年工作主基调之一。

这意味着，接下来，监管对于资本市场各类违法违规行为的查处力度将进一步加强。

2月28日晚，证监会就中金所对上海维万公司相关处罚答记者问时表示，中金所依规对相关客户违反期货市场实际控制关系账户管理的行为采取了监管措施，是履行交易所监管职责的举措。证监会始终坚持严的监管主基调，指导证券交易所和中金所加强期现货监管联动，对包括高频交易在内的各类交易行为穿透监管，依法依规严厉打击市场违法违规行为。下一步，证监会将持续深入贯彻落实中央金融工作会议精神，全面加强监管，切实保障市场平稳健康运行。