《科技与法律（中英文）》2024年第1期要目

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《科技与法律（中英文）》2024年第1期要目

【理论探讨】

1.生成式人工智能的知识产权法律因应与制度创新

吴汉东、刘鑫

2.实用艺术作品“阶层式”保护模式研究

——兼评最高人民法院指导案例第157号

冯晓青、范臻

3.金融科技伦理治理：实践困境、功能定位及优化进路

刘乃梁、潘盛龙

【数字法治】

4.论“文本与数据挖掘”的合理使用规则建构

姚叶

5.重要数据出境安全评估制度的偏离与修正

郭壬癸、胡延杰

6.医疗人工智能领域个人健康数据保护的困境及其破解

韩成芳

7.论我国专利司法确权制度的构建

朱飞宇

8.高校职务发明利益分配的现实困境与优化路径

程智婷、邓建志

9.论网络服务商版权内容过滤义务：羁绊与出路

张靖辰

【青年论坛】

10.生成式AI大模型的全球治理方案：何以可能与何以可为

严驰

11.论互联网平台信息权力的竞争风险治理

林洧

【英文版】

12.Legal Regulation of Reselling NFT Digital Works

Zhang Lanxiao

13.Reconstruction of Originality Judgment Criterion of Network Literature in the Digital Age

Wu Haotian

14.Research on Intellectual Property Policy Evaluation Based on the PMC Index Model

Chen Li、Gao Liang

【理论探讨】

1.生成式人工智能的知识产权法律因应与制度创新

作者：吴汉东、刘鑫（中南财经政法大学知识产权研究中心）

内容提要：生成式人工智能的复合产品结构与自主运转功能造成了知识产权法律适用的难题与挑战。在复合产品结构下，知识产权法律难题源于生成式人工智能核心要素之算法与数据的知识产权保护问题；在自主运转功能下，知识产权法律挑战则呈现为生成式人工智能衍生内容的知识产权授权与确权问题。对此，应积极推进生成式人工智能场景下的知识产权法律变革，立足生成式人工智能核心要素与衍生内容，有针对性地展开知识产权制度创新，从而实现对生成式人工智能知识产权法律问题的合理回应。

关键词：生成式人工智能；知识产权；算法；数据

2.实用艺术作品“阶层式”保护模式研究

——兼评最高人民法院指导案例第157号

作者：冯晓青、范臻（中国政法大学民商经济法学院、北京元合律师事务所）

内容提要：仅依赖“思想—表达二分法”处理实用艺术作品著作权问题显得捉襟见肘。我国传统著作权法以文字作品为核心，其评价体系面对美术类作品时略显不足，嵌套在实用性与艺术性共生的实用艺术作品之上更显乏力。实用艺术作品以实用性为前提，以艺术性为核心，具有独立作为一类作品的逻辑自洽性与实践可行性。司法实践中，应当在“思想—表达二分法”的基础上引入“技术—艺术二分法”，采取“阶层式”的递进模式，对其中的可版权部分进行识别与保护。

关键词：实用艺术作品；美术作品；实用性；艺术性；技术—艺术二分法；公共领域

3.金融科技伦理治理：实践困境、功能定位及优化进路

作者：刘乃梁、潘盛龙（重庆大学法学院）

内容提要：科技发展与金融创新的耦合连接在造就金融市场“新格局”的同时，也会生成新型市场风险、冲击传统金融监管体制，进而引发“新秩序”的思考。当前立法的时滞性与监管的“运动式”表现致使金融科技规制步入粗放型窠臼，立足完善金融高科技治理体系的时代要求，金融科技伦理治理的话语地位逐步提升。金融科技伦理以其发展性、适应性、回应性等制度功效因应金融科技风险治理的现实需求，然而趋向普适性、软约束、碎片化的规范供给样态已然成为制约金融科技伦理效能发挥的关键因素。金融科技伦理治理困境之破解应在功能界分指引下，厘清伦理治理运行的制度载体与价值逻辑。金融科技伦理治理现代化规制框架的建立既要在风险预防性目标下完善伦理治理体系化建设，也要在治理相称理念下推动程序运行机制的法治化转换，更要着眼多元共治格局强化伦理治理的协同合作，促进与企业合规自律的相向而行。

关键词：金融科技伦理；伦理治理；风险预防；伦理法治化

【数字法治】

4.论“文本与数据挖掘”的合理使用规则建构

作者：姚叶（华东政法大学知识产权学院）

内容提要：判断某一情形是否属于合理使用的前提是这一情形已经构成侵权，这已经成为一种共识。“文本与数据挖掘”技术的经济重要性使得学者们开始讨论其是否构成著作权例外，但是缺乏对于其是否侵权这一前提的论证。“文本与数据挖掘”行为是一个行为集合，将其行为与对应权项拆解分析，过滤掉自始不属于“技术性”使用的行为、不造成传播的行为等不构成侵权的行为，才可进入合理使用讨论范围之内。“文本与数据挖掘”能够保障公民的基本权利，也能够促进文学艺术、科学的进步，将其作为合理使用情形也能够解决著作权市场失灵之问题。但我国著作权法对此却并无明文规定，现有的情形也难以将“文本与数据挖掘”之合理使用涵盖其中，只能通过对“三步检验法”进行解释而予以适用，立法稳定性受损。因此，应当以《著作权法》第二十四条第一款第十三项“法律、行政法规规定的其他情形”为接口，通过修订《著作权法实施条例》的方式，引入数据挖掘专门例外。

关键词：文本与数据挖掘；合理使用；侵权阻却；机器输出行为

5.重要数据出境安全评估制度的偏离与修正

作者：郭壬癸、胡延杰（中南大学法学院，厦门大学知识产权研究院）

内容提要：数据分类分级保护制度下，重要数据是内蕴国家安全与公共利益的数据类型。数据出境监管规则体系中，安全评估的功能定位系防范整体安全风险。而我国重要数据出境安全评估制度却偏离了聚焦整体安全的理念，侧重于关注个体安全。这易使数据出境监管滑向过度规制，不利于数据的流通与利用，因而亟须修正。首先，《数据出境安全评估办法》多处采取关注个体安全的法条表述应被修改。其次，个人信息集群型重要数据的安全评估门槛过低，应适当提升，并从国家安全层面界定个人信息敏感性。再次，殷鉴欧盟充分性认定的“中国版充分性认定”仍难适用于重要数据的出境监管，理应摒弃“实质等同”逻辑并进一步细化考量因素。最后，标准合同条款在重要数据出境场景下存在适用障碍，应专门制定针对性的重要数据出境示范合同条款，与适用于小规模个人信息出境的标准合同条款并列，使数据出境监管规则体系更适恰于数据出境监管实践需要。

关键词：重要数据；数据出境安全评估；充分性认定；标准合同条款

6.医疗人工智能领域个人健康数据保护的困境及其破解

作者：韩成芳（中国地质大学[武汉]公共管理学院）

内容提要：个人健康数据在医疗人工智能领域具有重要的应用价值。人工智能辅助临床诊疗、疾病预防和药物研发等功能的实现高度依赖海量的个人健康数据。然而，现有的法律制度难以应对医疗人工智能对个人健康数据保护的挑战。关于个人健康数据权属的争议阻碍了健康数据的有效保护和利用。个人信息保护一般规则在医疗人工智能领域存在适用困境。健康数据分类机制的建立与知情同意规则的优化等措施有助于纾解个人健康数据保护的困境，进而实现个人健康数据保护与利用的有效平衡。

关键词：医疗人工智能；个人健康数据；隐私保护；知情同意

7.论我国专利司法确权制度的构建

作者：朱飞宇（西南政法大学民商法学院）

内容提要：专利司法确权制度是专利确权制度中的一类，指法院在民事诉讼中对专利权效力纠纷予以审查的制度。构建我国专利司法确权制度，既可以弥补专利确权制度在功能实现方面的缺陷，又能够化解专利侵权诉讼在纠纷解决方面的困境。专利权的私权属性决定了专利权效力纠纷的民事属性，这不因专利行政部门的授权行为而发生改变。专利授权行为应当具有证明效力，即将专利授权行为作为证据对待，不宜适用公定力理论阐明。在制度构建的具体路径方面，建议在专利侵权诉讼中引入无效抗辩模式，并建立行政确权与司法确权的协调机制。

关键词：专利确权；司法确权制度；无效抗辩

8.高校职务发明利益分配的现实困境与优化路径

作者：程智婷、邓建志（中南财经政法大学知识产权研究中心，湖南师范大学法学院）

内容提要：优化高校职务发明利益分配制度，既是完善知识产权权益分配机制的关键，也是完善科技创新体系的重点之一。高校职务发明利益分配制度面临分配对象混乱、分配比例失衡、分配方式僵化的现实困境。为充分发挥专利制度激励科技创新、促进成果转化和推动经济进步的效用，应以调动各利益主体积极性为根本，明晰高校职务发明利益分配规则：首先，以经济利益为纽带在投资主体、发明主体和转化主体间建立激励兼容的利益分配模式；其次，不设置固定的利益分配比例，在合理确定发明人利益占比的基础上，实现利益均衡分配；最后，明确利益分配基数的范畴，采用多元化的利益分配方式。

关键词：高校职务发明；权益分配机制；利益分配制度；成果转化

9.论网络服务商版权内容过滤义务：羁绊与出路

作者：张靖辰（北京大学法学院）

内容提要：网络服务商信息控制能力提升及技术向善伦理观念发展，导致传统安全港规则正当性受到影响。这为版权内容过滤义务构建提供契机。应用版权内容过滤技术虽在基本权利保障与过滤成本方面存在局限，却并非不可化解。为优先保障高利益位序权利，并限制网络服务商恣意过滤，理应法定过滤标准。结合过滤行为的行政执法属性，引入证明标准理论进行义务建构，相较于比例原则与经验法则具有明显优势。对具体过滤标准，可以“接近案件事实清楚，证据确实充分”作为推定侵权、以不满足“优势证据”标准作为推定不侵权的技术过滤标准；而对两者间的“可能侵权内容”则构建预警通知制度。过滤成本问题则可通过限定义务主体范围、降低合格技术标准及作品集体管理予以分解。由此，发挥过滤技术功能以实现版权内容过滤义务的价值追求具有可行性。

关键词：版权内容过滤；过滤标准；证明标准；预警通知；过滤成本

【青年论坛】

10.生成式AI大模型的全球治理方案：何以可能与何以可为

作者：严驰（同济大学法学院）

内容提要：生成式人工智能（AI）大模型在引发新一轮科技革命和产业变革的同时，也带来了大量的社会风险和矛盾，并进一步巩固了美国的数字霸权地位，迫切需要提出一个全球治理方案予以应对。欧盟作为全球数字规则制定的引领者，在维护数字时代的国际力量对比关系方面发挥着重要作用。探索生成式 AI 大模型的全球治理方案时应以欧盟《数字服务法》（DSA）和《数字市场法》（DMA）中的规则为借鉴，尽快明确生成式AI大模型的技术属性，把其纳入DSA中“在线搜索引擎”的范畴，并通过DMA的“守门人”制度防范潜在的垄断风险，塑造更加公正合理、互惠互利的国际科技竞争新秩序。

关键词：人工智能；全球治理；欧盟；数字服务法；数字市场法

11.论互联网平台信息权力的竞争风险治理

作者：林洧（中国人民大学法学院）

内容提要：信息权力是数据权力的本质，对市场秩序与公众控制具有一定的影响力。信息权力也是互联网平台的核心权力，是因信息集中而产生的一种新型权力形式。其中，信息的排他性、学习效应与网络效应属于影响市场竞争的因素。互联网平台滥用信息权力，将产生经营者集中、排他行为与价格歧视等现象，涉及经营者集中、横向联合行为以及滥用市场支配地位等三个方面的竞争法适用问题，域外各国也对此进行了积极的实践。我国竞争法也需在立法与执法等多方面进行应对。一方面，竞争法应当对相关规则进行适当改造，重构相关市场的界定机制与经营者集中的审查规则，并扩展竞争法规制信息权力的思路。另一方面，规制互联网平台的信息权力，还需要兼顾个人信息保护、消费者权益保护与算法技术发展等多方的利益。

关键词：信息权力；大数据；互联网平台；算法；反不正当竞争法；利益平衡

【英文版】

12.Legal Regulation of Reselling NFT Digital Works

Author: ZhangLanxiao(Centre for Studies of Intellectual Property Rights, Zhongnan University of Economics and Law)

Abstract: China is about to enter the secondary trading stage of digital assets. As the main trading behavior in the secondary market, NFT digital works resale behavior still has real difficulties such as fuzzy legal attribute of behavior, lack of profit distribution mechanism and the identity confusion of the whole trading platform. The resale behavior of NFT digital works still faces significant challenges, including the ambiguous legal attributes of such behavior, the absence of a profit distribution mechanism, and identity confusion within the trading platform as a whole. These practical difficulties are caused by the current resale mode of NFT digital works. The integration of works and digital carriers, the transformation of transaction mode and the regulatory vacuum of NFT trading market are the fundamental reasons for the practical difficulties of the resale behavior of NFT digital works. In order to avoid improper resale behavior to harm right holders and social public interests, suggest by clarifying data rights content, giving copyright owners limitedrights, building NFT digital works trading platform rules, providing reasonable regulation of NFT digital works resale behavior and effectively promoting the circulation and development of NFT secondary trading market in our country.

Keywords: NFT digital works; right of reproduction; right of communication through information network; interest of pursuit

13.Reconstruction of Originality Judgment Criterion of Network Literature in the Digital Age

Author: Wu Haotian(Civil and Commercial Law School, Southwest University of Political Science & Law)

Abstract: As an important network cultural product in the digital age, network literature provides significant economic and social benefits. The particularity of "sharing" and "decentralisation" of network literature breaks the threshold of traditional literature writing and provides an effective way for cultural communication. However, this particularity also exacerbates the originality, which is already plagued with theoretical defects, plunging it deeper into the quandary of applying network literature in practice. Consequently, the existing standard for evaluating originality fails to effectively address the emerging challenges that may arise in the present and future landscape of network literature. In the context of the digital age, the "reasonable person principle" should be introduced. Through the construction of "reasonable public" and "reasonable creator", the division of "core layer" and "periphery layer" of network literature, the judge's personal cognition and information filtering ability to judge the originality of network literature in three stages, and ultimately to complete the re-construction of the originality judgement criterion of network literature in the digital age.

Keywords: digital age; network literature; particularity; originality; the reasonable person principle

14.Research on Intellectual Property Policy Evaluation Based on the PMC Index Model

Author: Chen Li,GaoLiang(University of Science and Technology of China, School of Public Affairs; Institute of Intellectual Property)

Abstract：With the in-depth implementation of the innovation-driven development strategy, IP plays an increasingly prominent role in the modernization and high-quality development of the national governance system. The establishment of the IP policy assessment model is conducive to the optimization of the current policy system and the formulation of future policies. The subjects of the study are the 29 intellectual property " 14th Five-Year Plan" policies issued by the central government and the governments of provinces, autonomous regions, and municipalities directly under the central government. Based on the grounded theory and PMC index model, this study constructs an evaluation model of the intellectual property " 14th Five-Year Plan" policy, calculates the PMC index of each policy text, draws the PMC curve, and conducts comparative analysis. The study indicates that the overall quality of the Chinese intellectual property " 14th Five-Year Plan" policy system is superior, some policies have problems such as limited policy horizon, lack of policy coverage, and insufficient response to the demand for intellectual property development under the new development background. Finally, this study proposes recommendations such as strengthening policy coordination, improving the policy evaluation system, and establishing mechanisms for multi-stakeholder participation.

Keywords：intellectual property policy; PMC index model; grounded theory; "14th Five-Year Plan"; intellectual property powerhouse

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责任编辑 | 刘卓知

审核人员 | 张文硕 白雪

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