又有外资券商进军中国资本市场，花旗证券设立申请获监管反馈

界面新闻记者 | 陈靖

据证监会网站消息，近日，中国证监会对花旗环球金融控股有限公司（Citigroup Global Markets Holdings Inc.，下称“花旗环球”）设立独资证券公司花旗证券（中国）有限公司申请文件提出反馈意见。

这意味着又一家外资券商将进军中国资本市场。

反馈意见包括主要股东财务状况、近三年长期信用评级、花旗集团及其下属子公司近三年的处罚或受调查情况、证券公司高管人员的任职条件补充说明等六大项内容。具体如下：

证监会要求，根据申请材料，花旗环球金融控股有限公司（以下简称花旗环球或公司）2022年净利润下滑，请花旗环球补充说明原因，并结合2023年度经营情况补充论证花旗环球是否符合《证券公司股权管理规定》关于主要股东“财务状况良好，具有持续盈利能力”的条件。

其次，要求花旗环球补充更新提供近三年长期信用评级及展望，并解释说明2021年惠誉信用评级展望为负面的原因；更新近三年证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐业务的国际排名情况，并补充说明数据来源及权威性。

另外，证监会还要求花旗环球请补充提供美国有关金融监管机构关于花旗集团及下属花旗环球符合《外商投资证券公司管理办法》第六条第（2）（3）项规定条件的说明。请花旗集团、花旗环球更新提供自身及所控制机构近三年受处罚或调查的情形（如上次提交材料以来，存在新增的情形）。

此外，还需要花旗环球根据有关要求，做好拟设证券公司章程、内部治理机制设计等与新《公司法》的衔接。

根据申请材料，花旗证券（中国）有限公司拟任合规负责人曾任职于华信证券。请补充说明其是否符合证券公司高管人员的任职条件。同时，需要补充提供更新的拟设证券公司名称预先核准通知书或告知承诺书。

证监会官网显示，2021年12月3日花旗集团递交了证券公司设立审批的材料，证监会已在2日接收了上述材料，具体执行申请的主体为花旗环球金融控股。彼时曾有消息称，花旗集团计划未来两年在中国内地招聘约100名员工拓展业务。

目前，国内已有10家外资券商，包括3家外商独资券商，为高盛（中国）证券、摩根大通证券、渣打证券，7家合资券商，为瑞银证券、瑞信证券、摩根士丹利证券、汇丰前海证券、野村东方国际证券、大和证券、星展证券。

资料显示，花旗集团是美国第一家集商业银行、投资银行、保险、共同基金、证券交易等诸多金融服务业务于一身的金融集团。

截至目前，除花旗证券外，还有日本瑞穗证券、法巴证券、日兴证券、青岛意才证券等外资券商排队入场中国资本市场。

兴业证券此前曾表示，随着外资的进入，整个行业的专业化程度及金融系统的复杂性会提升，行业发展的深度和广度都会得到提高。