“五篇大文章”纳入考察 强化廉洁从业管理！券商文化建设实践评估指标“迎变”

21世纪经济报道记者 易妍君 广州报道

2023年度证券公司文化建设实践评估工作又有新进展。

21世纪经济报道记者获悉，近日，中国证券业协会下发《进一步明确证券公司文化建设实践评估指标相关口径的方案》（征求意见稿）（以下简称“《征求意见稿》”），向全体券商征求意见，并要求券商于1月31日前反馈意见。

据了解，《征求意见稿》进一步明确了部分重点关注事项评估口径，涉及证券公司落实中央金融工作会议精神、声誉风险事件评估、薪酬管理制度、从业人员职业道德水平建设等十六项内容。同时，调整了个别加分指标材料报送口径，强化廉洁文化建设。

上述口径变化仅针对参评公司需提供的证明材料要求，不涉及指标内容调整。

一位券商人士告诉记者，《征求意见稿》针对上述十六个重点关注事项给出了详细的“拟调整证明材料要求”，其所在公司将协调多个部门就不同关注事项进行意见反馈。

明确五大要求

为了做好2023年度证券公司文化建设实践评估，近日，中证协结合证监会《进一步加强证券基金行业文化建设工作方案》有关要求、行业文化建设重点工作安排及上一年度实践评估情况，推出了《征求意见稿》。

《征求意见稿》进一步明确了部分重点事项评估口径，并对个别加分指标报送材料口径进行调整。同时，为指导2024年行业文化建设工作，对于2024年度实践评估使用的指标口径一并明确。

整体上看，《征求意见稿》有5大方面值得关注：

一是将中央金融工作会议提出的“五篇大文章”、弘扬中华优秀传统文化等要求纳入考察。

二是强调廉洁从业管理要求，对公司的廉洁从业管理问题予以重点关注，并在加分指标中强化廉洁从业管理要求。

三是考察公司文化建设工作向基层员工和青年员工覆盖，扩大文化理念塑造深度和广度的情况。

四是进一步明确《进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排》《树立证券行业荣辱观的倡议书》考察口径。

五是对宣传推广文化建设成果加分指标案例入库事项材料报送口径进一步明确，便于参评公司实际执行。

据知情人士透露，这些口径变化仅针对参评公司需提供的证明材料要求，不涉及指标内容调整。其中关于落实金融工作会议要求、加强廉洁从业管理、扩大文化理念塑造深度和广度、推动文化品牌建设的部分要求为2024年工作安排，将在2024年度实践评估中启用。

记者进一步了解到，自2024年度实践评估起考察的证明材料包括：做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融的情况说明；评估年度扩大文化理念塑造的深度和广度，向基层一线员工进行覆盖，促进基层员工、青年员工形成文化认同的情况说明；评估年度讲好文化品牌故事、做好文化品牌宣传的情况说明等。

强调廉洁从业管理

值得一提的是，为了强化券商的廉洁文化建设，《征求意见稿》拟要求券商增加廉洁从业管理方面的材料。

例如，关于“公司是否开展廉洁从业内部检查，是否存在对从业人员廉洁管理不力的情形”这一指标，券商需要提供的证明材料原本为两项，《征求意见稿》新增“外部审计机构在审计工作中指出公司存在廉洁管理问题，并出具相关报告、文件明确公司须进行整改的”。

对于“公司组织的全员行业文化理念、《证券行业文化建设十要素》等的宣导活动是否达到2次”这一指标，券商原本需要提交的材料为：评估年度面向全员的宣导活动的通知文件或发布截图；该宣导活动实际开展的证明材料（如带有活动主题的照片、活动简报或宣传报道 等）。《征求意见稿》则新增了“须包含一项廉洁文化的宣导活动材料”这一要求，不过该项材料是从2024年度起开始考察。

同时，《征求意见稿》拟对一项加分指标的证明材料做出调整。调整后的证明材料要求为，自2024年度起，考核与晋升均需同时包含以下考察内容并起决定性作用：一是廉洁从业情况；二是合规诚信执业、全面风险管理、践行行业和公司文化理念情况中的一项或多项。

需要提及的是，2023年7月，中证协曾向券商下发《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》。中证协已明确要求，各家证券公司要完善廉洁从业内控机制，强化廉洁从业管理，确保在开展相关业务活动中将廉洁从业各项要求落实到位。

在山西证券研究所副所长张治看来，证券行业作为金融体系的核心组成部分之一，担负着资本市场健康运营的重要使命。随着全面实行股票发行注册制，证券行业面临着一系列的问题和挑战，其中就包括廉洁文化建设。证券经营机构抓好廉洁文化建设，对于落实全面从严治党政治责任、有效规范从业人员行为、营造风清气正资本市场环境意义深远。

完善员工社交媒体管理

另外，《征求意见稿》拟要求券商增加有关管理员工个人社交媒体使用行为方面的材料。

具体来看，对于“公司是否存在因证券经营行为或外部事件，及工作人员违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等发生声誉风险事件”这一指标，《征求意见稿》新增了“券商评估年度员工个人社交媒体使用管理制度机制建立完善及执行情况说明”的材料要求。

之所以增加这一要求，主要是因为，近年来，随着社交媒体的普及，金融机构借助各类新媒体账号展业的趋势愈发明显，但这一过程中，也暴露出一些问题。

去年11月，河北证监局发布“证券期货机构监管通讯”指出，在券商进行新媒体展业的过程中，部分券商未建立管控机制，分支机构、从业人员均可利用券商名义开通新媒体平台账户，发布未经合规审核的图文视频，从事客户招揽、行情走势分析等活动，甚至发布各种不当言论。

一些券商还存在适当性要求执行不到位的问题，比如通过新媒体平台违规发布无合理依据的投资咨询内容，或将不适当的产品主动推介给不匹配客户等。

河北证监局指出，各机构要高度重视新媒体展业风险，建立健全相关制度体系，将所有员工新媒体账户纳入合规管理体系，定期抽查展业内容，提高合规培训频率和质量，规范员工展业行为。

不过，对于券商而言，合理管理员工的社交媒体账号并非易事。

“我们公司很早之前就要求员工报备个人社交媒体账号，包括微博账号、微信公众号、抖音账号等。但如果想把控所有员工使用社交媒体的情况，难度比较大。我们还在探索有效的合规管理办法。”有券商人士告诉记者。