罕见！老牌机构被重罚，暂停新开户6个月！

一家老牌期货公司因屡踩红线遭遇监管重罚！

1月16日，深圳证监局针对前海期货采取三项监管措施，暂停期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务、采取责令改正监管措施、对董事长黄志华采取监管谈话。

值得注意的是，此前前海期货已经数次被罚，但整改始终未到位，仍然存在诸多违规的情形，此次遭遇监管罕见重罚。

被暂停新开户6个月

1月16日，深圳证监局一天之内开出三张罚单，剑指前海期货。

经查，深圳证监局发现，前海期货存在多项违规行为：

一是与关联人在业务、人员等方面未严格分开；

二是未对分支机构实行集中统一管理；

三是未建立健全公司风险管理、内部控制等制度和流程；

四是未真实、准确、完整报送检查资料和风险监管报表。

值得注意的是，深圳证监局在2023年12月1日下发《关于对前海期货有限公司采取责令改正监管措施的决定》（行政监管措施决定书〔2023〕232号）后仍有部分不具备期货交易咨询资格的从业人员向客户提供期货交易建议。上述情况不符合持续性经营规则，严重危及期货公司的稳健运行或者可能损害客户合法权益。

深圳证监局决定，对前海期货采取暂停期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务六个月的监管措施，暂停期间自2024年1月9日至2024年7月8日。

有行业人士表示，暂停新开户和交易咨询业务6个月，是对期货公司罕见的重罚，只能在存量中展业，部分业务人员或被迫离开。

深圳证监局指出，前海期货应当对公司治理、内部控制、风险管理、分支机构管控、互联网营销活动等方面违规行为进行全面整改，在暂停期间届满前提交书面整改报告。经检查验收通过，深圳证监局依法解除上述暂停期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务措施后，方可重新开展期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务。

一同被罚的还有前海期货的董事长黄志华。深圳证监局认为黄志华对上述违规行为负有责任。根据相关规定，深圳证监局决定对黄志华采取监管谈话监管措施。

中期协信息显示，黄志华自2002年起相继担任信达期货副总经理、中信期货副总经理、中大期货副总经理。他于2017年3月底至2020年11月任前海期货总经理。2020年11月出任董事长至今。

第三张罚单则是关于前海期货报送的《关于前海期货有限公司“净资本”和“负债/净资产”监管指标不达标的报告》，报告该公司“净资本”风险监管指标低于3000万元，“负债与净资产的比例”风险监管指标高于150%，出现不符合规定标准的情形。

深圳证监局决定，对前海期货采取责令改正的监管措施，措施自决定书下发之日起执行。前海期货应对风险监管指标不符合规定标准的情形进行全面整改，整改期限不得超过20个工作日。

整改始终未到位

公开资料显示，前海期货成立于1995年7月，总部于2017年11月迁址深圳前海。

天眼查信息显示，前海期货的股东有杭州永润泰经贸发展有限公司、前海金融控股有限公司、浙江泰融中小企业金融服务股份有限公司、同天下投资、深圳华强资管集团等多家公司。其中，杭州永润泰是第一大股东，持股比例为46.67%。

实际上，前海期货此前已经数次被罚，但整改始终未到位，尤其是在互联网营销屡现违规行为。

2023年11月30日，深圳证监局点名批评前海期货“未对监管现场检查发现的互联网营销活动问题进行全面整改”，仍存在多项违规情形：互联网营销活动相关制度不健全、执行不到位，营销广告具有诱导性、误导性内容，部分不具备期货交易咨询资格的从业人员向客户提供期货交易建议，部分从业人员指导客户在开户环节填写投资者风险测评问卷等。

2023年12月8日，广东证监局披露关于对前海期货广州分公司采取责令改正措施的决定。经查，该分公司存在部分从业人员引导或要求客户在开户环节修改投资者风险测评问卷，影响风险测评结果；部分不具备期货交易咨询资格的从业人员，向客户提供期货交易建议等违规情形。

广东证监局要求该分公司应立即停止相关违规行为并进行全面整顿，建立健全并严格执行内控制度，规范期货交易者适当性管理和期货交易咨询业务活动，加强从业人员执业行为管理，切实保护期货交易者合法权益。

责编：王璐璐

校对：廖胜超