全国法院先进集体上海金融法院综合审判一庭：全力服务金融改革 保护中小投资者合法权益

近日，最高人民法院印发《关于表彰2021-2022年度全国法院先进集体和先进个人的决定》，（点击查看详情）。

他们在不同的岗位，忠实履行宪法法律赋予的职责，恪尽职守、勤奋工作，为推进审判工作现代化做出了积极贡献。他们的工作都有哪些特色和亮点？

今天，我们将继续带领大家走近这样一个优秀集体：上海金融法院综合审判一庭。

上海金融法院

综合审判一庭

上海金融法院综合审判一庭共有干警21名，负责综合性金融审判业务工作。成立五年以来，该庭团结奋进、开拓创新，始终走在服务保障国家战略前列。

近年来，该庭陆续涌现出全国办案标兵、上海法院审判业务骨干、上海法院十佳青年等多名优秀干警，曾先后获评上海市青年文明号、上海市巾帼文明岗等，荣立上海法院集体二等功。2023年12月，被最高人民法院授予“全国法院先进集体”称号。

图为综合审判一庭在主题教育期间开展“天平护发展 奋斗正青春”主题党日活动

攻坚克难，勇挑司法重担

全力服务金融改革

近年来，随着证券监管机构对证券市场信息披露违法违规行为的打击力度不断加大，中小投资者维权意识的逐渐增强，群体性证券侵权损害赔偿诉讼呈现短期激增、长期稳增的态势。为更好地贯彻落实相关精神、妥善处理群体性证券纠纷，综合审判一庭牵头编写并发布全国首个《关于证券纠纷示范判决机制的规定》。该规定旨在处理群体性证券纠纷中，选取具有代表性的案件先行审理、先行判决，通过发挥示范案件的引领作用，妥善化解其他平行案件。示范判决机制的构建，可以实现矛盾快速化解、节约司法资源的良好效果，能够有效促进适法统一，及时维护当事人合法权益。该机制被最高人民法院写入全国“两会”工作报告，被上海市政府授予“上海金融创新成果二等奖”。

规定发布后，该庭以投资者诉方正科技集团股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷群体性案件为试点，进行全流程实践。有效帮助3045名投资者一揽子化解纠纷，该案获评“中国十大影响性诉讼”“人民法院十大民事行政及国家赔偿案件”。2022年，该庭牵头编写“证券纠纷示范判决机制规定2.0版”，新增平行案件的审理、诉讼保全与案件执行、机制保障三个章节，增加33条、修改28条，进一步优化群体性证券纠纷多元化解。利用该机制，上海金融法院共化解了群体性证券纠纷近两万件，审判效率显著提升、诉讼成本大幅降低，取得良好的改革示范效果。

开拓创新，加强审判与技术的融合

服务保障国家重大战略实施

新《证券法》对代表人诉讼制度进行了规定，为中小投资者打开了维权“通道”。“通道”是有了，可具体如何操作却毫无先例。如何才能唤醒“沉默的多数”参与诉讼？诉讼代表人如何选定？一系列空白亟待填补。

该庭在全国率先探索证券纠纷代表人诉讼机制，搭建全国首个代表人诉讼在线平台，自主研发代表人搭建首个证券执行专用线路、创建赔偿款自动分配机制，全流程保障普通代表人诉讼制度正式落地。该机制被最高人民法院司法解释所采纳，在全国形成可复制经验。

适用该机制的全国首例证券纠纷普通代表人诉讼案件——飞乐音响普通代表人诉讼案，帮助315名股民获得1.23亿元索赔款，人均获赔39万元。该案的成功处理，为推广代表人诉讼制度提供了可复制的样本，对于构建公正高效便捷的中小投资者司法保护体系具有重要意义，该案入选最高人民法院与中央广播电视总台联合主办的“新时代推动法治进程十大提名案件”。

2023年，综合审判一庭在审理全国首例涉科创板上市公司特别代表人诉讼案——投资者诉泽达易盛公司及其实控人、高管、中介机构等12名被告证券虚假陈述责任纠纷案中，对上述机制再行创新：首次应用群体性纠纷概括式先行保全机制，依职权对濒临退市的泽达易盛公司财产进行保全，为调解的开展奠定了坚实的基础和款项的保障；该庭积极扩容升级代表人诉讼在线平台，完善相关系统，确保投资者实时登录了解诉讼进程并行使退出、异议等诉讼权利。在调解协议草案异议听证会上，该庭向全体适格投资者开放庭审公开网定向观摩直播权限，保障了群体性诉讼投资者的知情权利。案件调解后，一揽子实现7195名投资者获得2.8亿余元赔偿，赔偿款项通过上海金融法院与中国证券登记结算有限责任公司上海分公司之间建立的证券账户全循环赔偿款项分配机制，自动发放至各原告投资者证券资金账户。作为中国证券集体诉讼和解第一案，该案确保了投资者合法权益实现安全高效便捷，又减少了违法事件对资本市场特别是科创板市场的负面影响、高效化解科创板市场风险，实现中小投资者权益保护和有效控制证券市场风险之间的平衡。

图为综合审判一庭召开泽达易盛特别代表人诉讼听证会

此外，综合审判一庭还参与起草服务保障设立科创板并试点注册制改革的实施意见、服务保障中国（上海）自由贸易试验区临港新片区金融开放与创新发展的若干举措，促进金融服务实体经济，支持金融守正创新。

拼搏进取，狠抓审判质效

维护当事人合法权益

自2018年8月上海金融法院建院以来，综合审判一庭审结案件6000余件，公正高效地化解了各类纠纷，以丰硕成果交出了优质答卷。

该庭先后审结资管业务差额补足协议的法律性质及效力认定案、全国首例信托公司在通道业务中承担赔偿责任案、全国首例新三板操纵市场赔偿案、全国首例投保机构代位追偿董监高案等一批重大、疑难、复杂、具有全国影响力的案件，先后获评全国十大商事案例、服务保障长三角一体化典型案例、中国证监会投资者保护十大典型案例、金融消费者权益保护典型案例等十余个全国性奖项，为金融交易划定合法边界，传递司法对市场行为的态度。

在审理涉“武汉金凰假黄金”保险纠纷案、七旬老人被骗理财亏空案、华硒旅行社融资租赁案、涉科创板预测性信息虚假陈述纠纷等数十起案件中，综合审判一庭及时有效维护了当事人的合法权益，获得当事人致谢、寄表扬信、赠送锦旗30余次，被当事人称“公正执法、公道人心”。

图为“武汉金凰假黄金”保险纠纷案当事人向综合审判一庭赠送锦旗

上海金融法院建院以来，综合审判一庭全体干警以促进公正高效文明审判和服务保障上海国际金融中心和科创中心建设为重点，将“奋力实现司法维护资本市场公平秩序”的使命与“证券市场长牛”美好愿景结合在一起，创建发扬“拓荒牛、老黄牛、孺子牛”精神的“三牛奋进”党建品牌，积极发挥党员先锋模范作用，坚持在全面履职尽责中体现为民服务，持续推进“学研阵地、示范阵地、服务阵地”，常态化推进为群众办实事长效机制，一以贯之地为民办实事、纾民忧、解民困。

来源丨上海金融法院

高院供稿部门：综合处

责任编辑：蒋梦娴

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