无资质人员“顶风执业”，前海期货经纪新开户和交易咨询暂停业务6个月

界面新闻记者 | 冯赛琪

1月16日，深圳证监局发布了三张处罚决定书，指向前海期货公司治理、风险管理问题。

前海期货被罚暂停期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务，处罚期限为半年。暂停期间自2024年1月9日至2024年7月8日。

据监管披露，经查，前海期货与关联人在业务、人员等方面未严格分开；未对分支机构实行集中统一管理；未建立健全公司风险管理、内部控制等制度和流程；未真实、准确、完整报送检查资料和风险监管报表。

而且罚单中提到，2023年12月1日，深圳证监局就已向前海期货下发处罚决定，对其采取责令改正监管措施。但该公司仍有部分不具备期货交易咨询资格的从业人员向客户提供期货交易建议。监管表示，上述情况不符合持续性经营规则，严重危及期货公司的稳健运行或者可能损害客户合法权益。

黄志华作为前海期货董事长，对公司上述违规行为负有责任。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号）第四十三条，《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，证监局决定对其采取监管谈话监管措施。

深圳证监局表示，要求前海期货应当对公司治理、内部控制、风险管理、分支机构管控、互联网营销活动等方面违规行为进行全面整改，在暂停期间届满前向证监局提交书面整改报告。经检查验收通过，方可重新开展期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务。

1月5日，前海期货向深圳证监局报送了《关于前海期货有限公司“净资本”和“负债/净资产”监管指标不达标的报告》，报告“净资本”风险监管指标低于3000万元，“负债与净资产的比例”风险监管指标高于150%，出现不符合规定标准的情形。

上述情形违反了《期货公司风险监管指标管理办法》（证监会令第202号，以下简称《办法》）第四条、第八条第一项及第五项的规定。

《办法》第八条指出，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准: (一)净资本不得低于人民币3000万元; (二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%; (三)净资本与净资产的比例不得低于20%; (四)流动资产与流动负债的比例不得低于 100%; (五)负债与净资产的比例不得高于150%; (六)规定的最低限额结算准备金要求。

根据《办法》第二十九条的规定，深圳证监局决定对前海期货采取责令改正的监管措施，措施自决定书下发之日起执行，要求其对风险监管指标不符合规定标准的情形进行全面整改，整改期限不得超过20个工作日。

官网显示，前海期货成立于1995年7月，经营范围为商品期货经纪、金融期货经纪，期货投资咨询。

2022年4月，前海期货完成最新一轮增资。注册资本由1亿元变更为1.5亿元，增资后，前海期货股权结构发生变动，第一大股东为杭州永润泰经贸发展有限公司，出资7000万元占注册资本的46.666%；前海金融控股有限公司出资2000万元，占注册资本的13.333%；浙江泰融中小企业金融服务股份有限公司出资2000万元，占注册资本的13.333%；同天下投资管理有限公司出资1510万元，占注册资本的10.067%。