走在前 开新局丨中泰证券寻标对标谋发展 争创一流促提升

今年以来，中泰证券积极开展“寻标对标、争创一流”行动，明确党建、治理、内控、效益、创新、人才、声誉和服务重大战略等八个方面重点任务，聚焦推动高质量发展总要求，深入寻标对标、全力达标创标，扎实推动各项工作落实落细、取得实效。

全面开展寻标对标工作

投行品牌影响力日益提升

投资银行业务委员会

投行委锚定行业一流投行、聚焦短板弱项开展全面对标、持续对标，积极学习借鉴先进经验和优秀做法，探索差异化的发展道路，持续提升投行核心竞争力，在打造一流投资银行的征程上奋楫扬帆。

投行委秉承“专业、敬业、协同、服务”的经营理念，抢抓资本市场全面注册制改革的历史机遇，不断提升专业能力、服务水平和执业质量，服务实体经济的能力和效果显著提升。根据Wind数据统计，2023年1-11月，中泰证券投行股权项目单数和承销规模、IPO承销规模、创业板IPO单数和承销规模、北交所IPO单数和承销规模、定向增发单数和承销规模、资产证券化产品承销规模、新三板推荐挂牌单数等主要指标均排名行业前10位，山东省内股权、债券、新三板市场占有率均稳居行业首位。

2023年以来，公司相继荣获“2023年度投行TOP10”“最具潜力投行”“大消费产业最佳投行”“IPO销售投行君鼎奖”“北交所·新三板最佳券商机构”“公司债券优秀承销商”“最佳企业ABS承销商”“资产证券化年度杰出机构”等荣誉，品牌声誉和市场影响力日益彰显。

下一步，投行委将继续坚持“以客户为中心”的经营理念，加快一流投资银行的建设步伐，做服务实体经济的主力军和维护金融稳定的压舱石。

谋划金融产品新突破

助力财富管理业务转型

财富管理委员会

财富管理委员会对标业内财富管理业务表现突出的优秀券商，坚持围绕交易服务体系、产品服务体系、综合金融服务体系和金融科技赋能平台的“三体系一平台”建设要求，秉持“以客户为中心”服务理念，致力于打通财富管理服务的“最后一公里”，助力公司财富管理业务向高质量发展转型。

代理销售金融产品收入方面，2020年至2023年上半年，证券业协会代理金融产品收入排名由第22名前进至第13名，公司收入排名、非货和股混保有规模排名提级进位明显。

金融产品全生命周期服务方面，建立健全产品引入规划与质量评价机制，满足不同类型客户资产配置需求。目前公司公私募产品类型丰富，长期业绩相对优秀，产品质量评价体系、持营产品库建设、服务产品持续优化丰富。通过“解码新基密、中泰牛人秀、量化30策略回顾与解读”等手段，形成固定式、系统性、精品化的赋能机制，加大产品服务体系触达力度，健全产品全生命周期产品服务体系。常态化组织“财富万里行”“走进基金公司”等营销活动，重视片区赋能及服务下沉工作。截至11月底，累计下沉分支110余次，切实解决了分支展业过程中的痛点难点。

下一步，财富管理委员会将继续秉持“以客户为中心”的服务理念，对标先进，争创一流，与分支机构、广大客户共进退、同发展，日拱一卒、坚持不懈，在公司财富管理转型发展上努力展现新担当、实现新跨越。

深入实施寻标对标行动

全力提升信用业务发展质效

信用业务部

信用业务对标业内优秀券商，以优秀券商信用业务部门内部职能分工为主线，逐项对标、查找公司在大客户拓展服务、运营管理自动化以及业务协同发展等方面的短板弱项，并结合公司资源禀赋，制定有效提升措施。截至2023年11月末，公司融资融券业务当年净增客户超过1万户，期末融资余额创2022年5月以来规模新高。

2023年实施全面注册制改革后，信用业务部对证券分组进一步优化，对所有证券按风险程度分为A、B、C、D、E、F六组，实施更精细化的集中度管控；持续推进信用业务数智化风险管控系统建设，信用业务风险管控水平稳步提升；研究开发“个股风险探雷监测系统”，提高投资者风险识别能力，不断提高客户服务质量与效率；研究课题《证券转融通出借业务适当性标准研究》通过全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会结题评审，研究成果“基于RPA的两融权益处理数字员工”荣获第三届中国RPA+AI开发者大赛流程价值奖，并获得首批北京证券交易所融资融券业务资格。

下一步，信用业务部将坚持以党建为统领，守牢合规展业底线和廉洁从业底线，持续推进“寻标对标、争创一流”行动深入实施，推动公司信用业务发展质效再上新台阶。

数智化运营管理体系建设

助力公司提升运营效率

运营中心

2023年以来，运营中心对标金融行业主流运营管理模式，深入推进公司数智化运营管理体系建设，打造数字化之能力，赋能业务发展，打造行业标杆。

公司数智化运营管理体系是以客户为中心，以最佳用户体验和数智驱动运营两大核心能力为重点，以业务线上化、触点数字化、运营数据化和超级自动化的四化建设为路径，构建涵盖客户证券业务全生命周期的、运营作业全流程的数智运营体系。目前通过数智化建设，业务线上化率和自动化率达到95%以上，用户体验、运营效率和服务规模持续提升，运营风险和运营成本进一步降低。

始于初心，成于坚守。下一步，运营中心将继续对标先进券商，进一步提升总部集中运营服务的广度和服务规模，充分发挥集约化运营优势，深化金融科技创新与应用，努力提升客户幸福感、获得感，为公司各项业务发展提供支撑。

以赋能业务为导向

打造特色操作风险管理机制

风险管理部

操作风险管理是证券公司全面风险管理的重要组成部分。风险管理部在寻标对标工作基础上，通过总结提炼、探索创新、实践修正，在操作风险管理方面探索出一套符合行业实际、公司业务特点和管理需要的工作机制。

风险管理部根据监管要求和管理需要，与公司有关部门协同，开发出风险与控制自我评估（RCSA）工具，识别业务领域关键风险点和控制措施，评估反馈控制效果；利用损失数据收集（LDC）工具收集内外部损失数据，开展归因分析；对关键业务环节开展风险监测（KRI），实施系统前端控制；将直接经济损失限额分解至各业务条线及集团各单位，强化风险防控和展业约束；持续强化培训宣导、专项对接及检查督导等工作，提升操作风险基础管理工作对接指导力度和措施落实效果；建设操作风险管理系统，提升操作风险管理智能化、精细化水平。

下一步，公司将以《证券公司操作风险管理指引》发布为契机，持续加强对新业务、新产品、新系统和重点、关键业务领域的操作风险管理力度，进一步发力在操作风险系统、数据、压力测试、风险计量等方面的研究实践，切实落实中央金融工作会议对风险“早识别、早预警、早暴露、早处置”的工作要求，为公司高质量发展贡献力量。

铸造投研核心竞争力

切实提升客户服务质效

中泰资管

中泰资管全面对标国内一流券商资管机构，锚定“提升主动管理能力、做大资管业务规模”总目标，扎实筑牢投研核心竞争力，不断提升主动管理能力，产品业绩表现优异，赢得了市场和客户的认可。

近年来，权益类产品已成为公司业务亮点，公司权益及混合类产品规模从去年末以来稳定保持在500亿元以上，今年以来的峰值达到566.24亿元，规模占比超过40%。截至2023年三季度末，公司旗下权益类基金近三年平均收益率46.45%，在143家公司中排名第二，公募基金持仓客户达到176万户，较去年同期增长75万户。

在加强投资端专业能力打造的同时，持续加强客户服务体系建设，提升客户服务质效。当前，已形成完善的线上陪伴与服务矩阵，在“中泰资管APP”、微信公众号、雪球、天天基金、蚂蚁财富等平台持续输出高质量的客户陪伴内容，与客户做好朋友，与之共同成长。

持续创新投教方式，2023年，中泰资管围绕品牌Slogan——“投资路上的好朋友”推出四集系列动画短视频，传递公司价值投资理念，树立个性鲜明的品牌特色，赢得了良好的市场反馈。2023年9月，公司获得《中国新闻周刊》“年度有意思品牌”、中国电子质量管理协会“2023全国用户体验创新典型案例”、2023券商资管英华奖权益类券商资管示范机构；11月，公司获得中国资管金鼎奖2023年度最具影响力基金营销案例、中国资管金鼎奖2023年度最佳权益资管团队。

下一步，中泰资管将继续积极落实寻标对标工作要求，在投融资服务、资产管理、产品代销、金融科技等领域深化母子协同，与各条线开展深度交流与业务合作，实现合作共赢。

来源：中泰证券

编辑：付 宇

校对：郑 强、贺晶婧、张 雨

审核：李东星、李 萌