证券市场涨涨落落,既有迹可循,也有相当大的不确定性,稍有风吹草动,都可能引起某些股票的波动。这些本属于正常情况,不足为奇。然而,在这种正常波动之外,还有一些暗箱操纵行为,可以引起某些股票价格的不正常起伏,操纵者大赚一笔,上套者叫苦不迭。
近日,为了打击证券期货市场的违法犯罪活动,公安部会同证监会,部署有关地方公安机关联合证监稽查部门,组织开展了一次证券领域重点案件集中收网行动,破获多起重大内幕交易、恶性操纵证券期货市场案件,抓获犯罪嫌疑人50余名,查扣手机、电脑等作案电子设备180余台,涉案金额超90亿元,一举打掉了多个实施证券违法犯罪的团伙。
暗箱操作,内幕交易,让无数被误导的股民深深套牢,甚至陷入绝境,也让广大投资者对我国证券市场的信心受到严重打击。
在证券交易活动中,一批企业老板利用自己在公司高层的职位和影响力,获取了重要的内幕消息,并将其利用于交易中获取非法利益。他们精心策划,暗箱操作,想方设法规避监管,以牟取巨额利润,不仅违反了市场规则,也侵害了广大投资者的利益。
有一些证券机构在炒作某一只股票之前,事先大笔买入,做好埋伏,继而大肆宣扬这只股票的前景看好,鼓动股民买入,待股价炒高之后,迅速抛售离场,把一众听信其建议的股民套在其中。也有的企业在经营状况不佳时,隐瞒财务真实状况,企业的高管却悄悄减持套现。
总之,同在一个金融市场里,普通股民与了解内幕的、操纵黑箱的人同场较量,就像一个是拿着底牌,一个蒙着眼睛,输赢胜负早已明了,投资者根本就防不胜防。
一个不可否认的现实是,近来证券市场的违规违法现象频仍,市场秩序急需整顿。
东财Choice数据统计显示,截至12月8日,今年以来,总计有2135件上市公司违规案发生,未依法履行其他职责占比最多,总计368件,占比达17%;其他违规类型较多的还包括,未及时披露公司重大事件,信息披露虚假或严重误导性陈述,业绩预测结果不准确或不及时等。
在这次集中打击证券违法犯罪行动中,一批存在违规或欺诈行为的企业老总受到严惩。譬如,金通灵时任董事长、副董事长兼总经理季伟被处以200万元罚款;康隆达原董事长张间芳被罚款300万元;格力地产被罚款300万元,前任董事、总裁林强被罚款70万元;思创医惠因欺诈发行违法、信息披露违法而被罚款8570万元,时任董事长、总经理章笠中被给予警告,并被处以750万元罚款,采取10年市场禁入措施。
真实、准确、完整披露信息是资本市场健康运行的重要基础,是充分保障投资者知情权的法定要求,是上市公司的法定义务。在信息披露上弄虚作假,违法违规,存的是投机侥幸之心,走的是损人利己之路。这种行为可以侥幸得手一时,却不能脱漏于法网之外一世,早晚会连本带利付出代价。
一个健康的金融市场,可以为企业发展募集所需资金,为企业发展壮大及时输血;也可以为投资者提供投资的平台,与企业共享发展的红利。而种种证券违法行为却在破坏正常的市场秩序,打击投资者投资的信心,也一再地侵蚀证券市场的公信力,最后使得从企业到个人投资者都蒙受损失。
重振市场信心,规范市场秩序,需要监管部门及时和到位的监管,随时发现违规之举,随时给予严厉惩治,让不法分子不敢心存侥幸,不能侥幸得逞。
尤为重要的是,严肃的监管不能寄希望于一时的集中打击,寄希望毕其功于一役。这次公安部与证监会的联手行动,战果不菲,会有一定的震慑作用。我更希望这样的行动不是阶段性的,而是长期性的、经常性的。当严肃的监管真正地落实到了日常工作中,证券市场河清海晏、秩序井然的时候也就快出现了。
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