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刚刚,证监会重磅发布!

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中国基金报记者 李树超

公募基金分仓佣金“变天”了,不同类型权益类基金交易佣金费率要降了。

12月8日,中国证监会研究制定《关于加强公开募集证券投资基金证券交易管理的规定》(以下简称《规定》),并公开征求意见。

《规定》内容主要包括:合理调降公募基金的证券交易佣金费率,持续完善证券交易佣金分配制度,强化公募基金证券交易佣金分配行为监管,进一步优化公募基金行业费率披露机制。

市场关注的要点,权益类基金佣金分配比例上限由30%调降至15%,规模不足10亿元的维持佣金分配比例上限30%;新增基金管理人交易佣金费率水平和分配情况披露要求等;按照2022年数据测算,此举每年为投资者节省62亿元的投资成本。

由30%调降至15%

降低证券交易佣金分配比例上限

本次费率改革统筹公募基金行业改革和发展,坚持稳妥有序推进。为避免费率“陡升陡降”,按照“管理费用-交易费用-销售费用”的实施路径分阶段推进费率改革。

按照费率改革工作有关部署,结合公募行业高质量发展的要求,中国证监会研究制定了《规定》,进一步优化交易佣金分配制度,同时落实中央金融工作会议精神,全面强化公募基金证券交易行为监管,主要包括以下4个方面内容:

一是降低公募基金证券交易佣金费率。在全面实行股票发行注册制改革背景下,客观看待证券公司研究服务为提高基金管理人投研服务能力、助力权益类基金发展发挥的积极作用,同时合理调降公募基金的证券交易佣金费率。

二是降低证券交易佣金分配比例上限。结合行业实际情况,将权益类基金的佣金分配比例上限由30%调降至15%。考虑到小管理人的交易单元管理的难度和券商运营交易单元的成本,对权益类基金管理规模不足10亿元的管理人,维持佣金分配比例上限30%。

三是强化内部制度约束和外部监督制约。落实中央金融工作会议精神,全面加强金融监管,明确基金管理人、证券公司相关禁止性行为及基金托管人的监督职责。中国证监会将全面加强交易行为监管,对相关违规行为从严从重问责。

四是进一步优化信息披露内容和要求。新增基金管理人层面整体交易佣金费率水平和分配情况披露要求,相关披露模板由基金业协会另行发布。

业内人士认为,《规定》实施后,投资者承担的综合费率将进一步降低,同时有助于证券公司专注提升机构投资者服务能力,提供更加优质的证券交易、研究服务等,促进形成良好的行业发展生态。

据统计,以2022年数据测算,《规定》实施后,公募基金股票交易佣金总额将由188.68亿元下降至126.36亿元,降幅为33.03%,每年为投资者节省62.32亿元的投资成本,同时基金管理人、证券公司内部管理制度更加完善,交易佣金信息披露更加透明,监管执法更加严格,投资者利益得到了有效保障。

第一阶段取得显著成效

每年为投资者节约费用约140亿元

在主题教育期间,围绕投资者关心、关切的问题,中国证监会在今年7月7日发布实施《公募基金行业费率改革工作方案》(以下简称《方案》),拟在两年内采取15项举措全面优化公募基金费率模式,稳步降低公募基金行业综合费率水平,目前第一阶段工作已顺利完成,第二阶段工作正式启动。

上述《方案》印发以来,中国证监会积极推动第一阶段费率改革举措落地落实,取得显著成效:一是稳步有序调降存量主动权益类公募基金费率;二是稳慎推出首批浮动费率试点产品;三是进一步优化完善公募基金交易结算模式。

其中,新产品注册方面,自7月7日起,新注册的主动权益类基金统一执行“管理费率不超过1.2%、托管费率不超过0.2%”的上限标准。同时,全行业136家基金管理人陆续发布公告,将旗下存量主动权益类公募基金产品的管理费率、托管费率统一下调至1.2%、0.2%以下。

按2023年6月底规模计算,公募行业每年为投资者节约费用支出合计约140亿元。

今年8月25日,中国证监会注册公募行业首批20只实施浮动管理费率试点产品。业内人士表示,浮动费率产品试点,进一步完善了公募基金产品谱系,突出对投资者的合理让利与对管理人投资行为的约束,为投资者提供了更多选择。

另外,今年9月13日,中国证监会正式印发《关于进一步优化公募基金管理人证券交易模式有关事项的通知》,推动券商交易模式提质增效、提升服务能力,同时允许符合条件的公募基金管理人根据自身业务发展需要自主选择交易模式,进一步降低中小基金管理人的运营成本,有效的缓解费率改革对行业中小基金管理人的影响。

行业人士对此评价,一是费率改革有效降低了投资者成本,彰显了行业自我革命的决心。二是统筹改革和发展,降费幅度符合行业发展阶段特征,有利于保持行业稳健发展势头。三是费率改革举措有利于优化行业生态,投研核心能力扎实的机构将更具竞争力,并吸引各类中长期资金通过公募基金加大权益类资产配置,为全面实行股票发行注册制保驾护航。

以下为《关于加强公开募集证券投资基金证券交易管理的规定(征求意见稿)》全文







编辑:舰长

审核:许闻

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