美国对中国的新一轮出口管制

这篇文章概括了美国商务部最近发布的一系列新的出口法规，这些法规旨在限制中国在先进人工智能技术领域的进步。文章中，几位专家从不同角度分析了这些新规定及其对芯片、人工智能、高超音速导弹等关键技术领域的影响。

Paul Scharre强调了政府在限制中国获得尖端技术和避免全球供应链去美国化之间需要取得的平衡。Emily Kilcrease指出新规定反映了美国与主要国际伙伴的更紧密联系，并强调了需要在全球范围内竞争的重要性。Vivek Chilukuri认为，尽管出口管制对于放慢中国技术发展有一定作用，但美国也需要在国内促进尖端技术的发展。Thomas Krueger讨论了新规定的国家安全基础，并指出这些规则扩大了美国在国际上对未控制工具的控制。Tim Fist和Bill Drexel分别指出了新规定在防止走私和加强芯片制造限制方面的重要性。Sam Howell则强调了出口管制作为外交政策工具的作用，并提到可能对其他新兴技术实施类似限制。

这些新规定是美国试图保持在关键技术领域的领先地位的一部分，同时也是应对中国技术进步的战略调整。这些措施展现了美国在国际关系和全球技术竞争中的策略转变，即通过限制对手获取先进技术来保持自身的优势。然而，这种做法也存在风险，如可能激发中国自主发展技术的决心，并可能导致国际贸易和技术合作的局势复杂化。这要求美国在实施这些控制措施的同时，也需要内部强化自己的技术创新和生产能力，确保在全球技术竞争中保持领先。

最近，美国商务部发布了一系列新的出口法规，旨在遏制中国在先进人工智能技术领域的进步。这些修订是在最初实施出口管制大约一年之后进行的。CNAS专家对这些新规定及其对芯片、人工智能、高超音速导弹等的影响进行了分析。

Paul Scharre，执行副总裁兼研究总监：

拜登政府对中国半导体技术的新出口管制有很多值得研究的地方，但政府的目标很明确：在不过度限制美国企业的情况下，切断中国获得尖端芯片技术的途径。本届政府必须采取一项艰难的平衡措施：尽可能限制中国获得先进技术，同时又不会无意中刺激全球公司将供应链去美国化。这些新的更新表明，美国政府仍有决心，并将对工业界、盟国政府和中国的行动作出灵活和适应的反应。出口管制仍将是一个不断变化的目标，如果美国要保持对快速发展技术的领先地位，这是必要的。保持美国在先进芯片(用于训练最强大的人工智能系统)方面的优势，对于美国领导人工智能驱动的未来是绝对必要的。

Emily Kilcrease，能源、经济和安全项目高级研究员兼主任：

美国政府发布了新一轮出口管制规定，旨在减缓中国在芯片、超级计算和人工智能等关键技术领域的增长。这些规定是在去年具有里程碑意义的出口管制将近一周年之际出台的，去年的出口管制通过使用限制性措施尽可能保持对中国的领先优势，为中美竞争开创了新的先例。当时，美国政策的这种根本性转变被认为是激进和冒险的，部分原因是美国是单独行动的。一年的变化太大了。今天的管制既反映了与主要国际伙伴更紧密的联系，也反映了对如何防止法律规避管制的更成熟理解。

然而，工作还没有完成。诸如访问云计算基础设施等难题仍未得到解决。更根本的是，这些控制措施只解决了与中国经济安全困境的一部分。美国需要在全球范围内竞争。这些控制措施虽然从国家安全的角度来看是合理的，但却加大了实现这一目标的难度。美国还需要努力应对中国主导传统芯片生产的日益增长的动力，这引发了一系列新的国家安全风险，而美国没有能力应对这些风险。今天的出口管制是向前迈出的重要一步，但确保美国领导地位的工作远未结束。

Vivek Chilukuri，技术和国家安全项目高级研究员兼主任：

去年出口管制技术的更新不应掩盖一个重要的事实：美国无法阻止中国开发或获得先进芯片，就像它无法阻止孤立和贫困的朝鲜发展核武器一样。只要中国将尖端芯片视为其经济和国家安全的基础，它就会找到一条出路。那么，美国政府面临的问题是，它能让中国的发展放缓多久，并在理想情况下保持永久的领先地位。这将需要一个艰难而持续的平衡行动，以填补新的漏洞，跟上芯片设计和制造的飞速发展，同时又不加剧与中国的技术竞争，从而使美国消费者、企业和盟友的成本超过收益。

然而，对出口管制的关注只是等式的一个方面。放慢中国对先进芯片和前沿人工智能的研发步伐是必要的，但这不足以让美国保持其技术领先地位。美国必须给予同等的、甚至更多的关注，在国内促进一个强大的、尖端的芯片和人工智能生态系统。这包括加速尖端芯片的国内制造；通过迟来的移民改革，吸引数据科学和电气工程等领域的顶尖人才；在监管、创新和消费者保护之间取得适当的平衡；考虑到对先进芯片研究和设计的支持，这一领域在去年的《芯片和科学法案》中基本上被忽略了，因为他们认为美国遥遥领先。如果我们从与中国的技术竞争中学到了什么，那么停滞不前肯定会落后。

Thomas Krueger，能源、经济与安全项目兼职高级研究员：

拜登政府解释了该规定的国家安全基础，强调其目的是限制中国的军事现代化努力。然而，这一次，国家安全的理由被扩大到包括其他国家在武器禁运下构成的威胁。这些规则强调，中国打算将这些货物用于“发展大规模杀伤性武器、先进的人工智能、自主武器系统、网络武器、高超音速”以及先进的监视系统。

首先，这条规则扩大了美国对其他国家在各自清单上某些未控制工具的域外控制。考虑到拜登政府优先考虑与盟国的合作，可以认为新规则得到了荷兰和日本的同意。也许荷兰人欢迎这种美国治外法权的使用。也许日本人很高兴看到美国也对荷兰的工具施加这些控制。这种新的“透视”控制将在一定程度上有助于平衡竞争环境。出口美国工具和其他原产于美国的产品出口商，运往先进的制造设施，仍然受到更广泛的出口管制措施，而日本和荷兰的出口管制非常狭隘。

改道，改道，改道！商务部现在修订了全国范围内的外国生产直接产品规则，将中国以外的其他受关注的国家包括在内，以解决转移的风险。然而，许可证政策是对那些不受武器禁运约束的国家的“批准推定”，而不是拒绝推定。这些国家在商务部条例中被列为关注国。如果该法规能够实现其阻止GPUs被用于违反美国国家安全或外交政策的目标，那么实施许可证审查将是关键。云客户、政府最终用户的问题，以及这些GPUs的最终接收方所从事的活动，如果没有正确实现，可能会加重许可证审查过程的负担。此外，这些审查还可能导致无法执行的条件或出口商无法遵守的条件；不利于美国国家安全或美国外交政策。然而，考虑到新的高级计算(NAC)许可豁免已经公布，允许出口商将这些芯片用于消费者应用，目前尚不清楚有多少GPUs将受到这些广泛规则的影响。

Tim Fist，技术与国家安全项目研究员：

对2022年10月7日实施的出口管制的更新旨在防止对以前规定的变通，并解决走私风险。考虑到这些目标，这些变化看起来是朝着正确方向迈出的一步。

扩大对更多国家的许可要求可能有助于防止通过这些间接途径向中国走私受管制物品。此次修订还对向中国公司的海外子公司/分支机构出口芯片提出了许可要求。这解决了另一个潜在的走私途径，也可能限制中国云提供商获取受控芯片并在云上向中国用户提供。

Bill Drexel，技术和国家安全项目副研究员：

扩大对半导体制造所需工具的限制，正是拜登政府需要做出的回应，以遏制中国加速本国芯片产业发展的努力。更新芯片限制也是确保美国在未来几年保持其在人工智能和超级计算方面优势的一个重要步骤。但与以往一样，随着中国企业寻求创造性的方式来规避这些措施，执法仍将是一项挑战。华盛顿将如何应对北京在其他领域的努力，特别是在传统芯片依赖和芯片设计竞争方面，还有待观察。拜登政府将很好地将这些最新的芯片限制与关键领域传统芯片供应链多样化的努力结合起来，并采取措施推动芯片设计创新，继续为美国芯片生态系统提供竞争优势。

Sam Howell，技术与国家安全项目研究助理：

对2022年10月7日生效的半导体、人工智能和超级计算相关出口管制的更新反映了过去一年的一些经验教训。最初的控制标志着美国对中国政策的重大转变，并设定了一个具有挑战性的目标——美国表明其控制中国发明、扩展和适应先进人工智能系统能力的意图。新的更新——以及政府公布这些更新的方法——侧重于填补漏洞，减轻第二和第三级效应的影响，并最大限度地发挥出口管制作为外交政策工具的效用。

政府对芯片出口管制的努力表明，对其他新兴技术(如量子计算和生物技术)的类似限制可能很快就会跟进。虽然出口管制是防止对手获得敏感技术和促进美国安全和经济利益的工具，但它们并不是解决中美技术竞争的灵丹妙药，甚至可能会阻碍创新，阻碍美国公司，或阻碍获得国际人才。展望未来，政府必须仔细权衡技术限制的成本和收益，并与行业伙伴密切合作，为应对和抵消不利后果做好准备。

原文标题《美国对中国的新一轮出口管制》，文章来自公众号“尚道战略”

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