ISO9001体系文件：供方评价与控制程序-9

ISO9001体系文件：供方评价与控制程序-9

1. 目的

本程序旨在通过对供方进行评价与选择，以保证生产过程所需的采购产品的质量满足规定要求。

2.　适用范围

本程序适用于本企业对提供采购产品的供方进行评价、选择。

3.相关文件

《过程和产品的监视和测量控制程序》

4. 职责和职权

4.1 采购部负责对潜在供方进行评价，选择合格的供方，建立和保存供方档案，并对供方进行有效控制。

4.2质量部、技术部、生产部、仓库配合实施。

5. 管理内容

5.1供方评价的准则

5.1.1合格供方的条件

a. 产品质量良好且稳定，有足够的质量保证能力。

b. 能满足合同要求。

c. 交货及时，价格合理，服务良好。

5.1.2 A、B类采购产品的供方评价

5.1.2.1收集资料

a. 供方质量保证能力调查表；

b. 近二年内进货产品合格证明材料（如质保书或检验报告、鉴定报告、合格证等）；

c.体系认证书；

d.本公司对供方质量管理体系进行审核的结果

e.供方产品的质量、价格、交货能力等情况

f.供方的财务状况及服务和支持能力等

5.1.2.2 评价

采购部在收集到上述材料基础上负责会同质量部、制造部一起评价，并作好记录，填写《供方评审表》。评审合格者经总经理批准后列入合格供方名单。

5.2对新供方

5.2.1顾客指定的供货厂商、外协厂商，可省略对其进行调查和确认，但应提供必须的质量证明。

5.2.2对第一次供应重要物料的供方，除提供充分的书面证明材料（调查表、体系认证书等）外，还需进行PPAP提交（具体详见《生产件批准》程序），经样品测试及小批量试用，测试合格后才能供货。

5.2.2.1采购人员应要求新供方根据提供的技术要求提供少量样品；

5.2.2.2质量部对样品进行验证，出具相应的验证报告，反馈给采购部；

5.2.2.3样品如不合格可再送样，但只允许二次；

5.2.2.4样品验证合格后，采购部通知供方供货。经质量部进货验证合格后交生产部试用；

5.2.2.5对进货验证或试用不合格者取消其供货资格。

5.2.3采购部在收集到上述材料基础上负责会同质量部、生产部一起评价，并作好记录，填写《供方评审表》。评价合格者经总经理批准后列入合格供方名单

5.2.4对于一般物项和辅助物项供方，不作供方评审，但需进行进货验收管理。

5.2.5上述评价可能产生的任何针对所采购的产品和供方的措施，应形成文件，按文件要求执行，但不能免除公司保证采购产品质量的责任。

5.3 供方选择的准则

5.3.1 原则上采购产品应在合格供方名单中选择。若有顾客指定的供方，采购部必须从该供方处采购。

5.3.2 如同类采购产品有多个经评价合格的供方可供比较选择。选择重点是产品质量的业绩、价格和交货期。

5.3.3 当供方出现收购或被收购情况时，采购部和质量部负责验证供方质量体系的持续性和有效性。

5.4 合格供方的档案

采购部建立并保存A、B类采购产品合格供方的档案,如合同(协议

书)、质保书、检验报告、处理质量问题函件、纠正要求及回复、产品目录、价格表、质保能力调查表、调查记录、供方业绩记录表、对供方让步记录、对供方索赔记录、PPAP资料等，登记在质量记录收集归档登记表上。

5.5 对供方的控制

5.5.1对列入合格供方名单中的供方由采购部把供货质量不合格状况记录于《供货质量状况记录表》中，以列明每次不符合要求（如交货期，质量事故和服务状况等）的情况和额外运费等，要求供应商及时做好原因分析，纠正预防措施，将信息反馈至本公司，作为年度考核的依据。

5.5.2 每年底由采购部组织生产部、质量部等对供方的供货业绩进行评定，以重新确认合格供方的资格。业绩评定的范围包括：供货产品质量业绩、交货期业绩包括附加额外运费、与质量或交付事宜有关的特殊情形下的顾客通知等。评价方法按照《供方评审表》规定进行，如达不到规定要求，应取消其合格供方资格；如因特殊情况留用，应报总经理批准，但应加强对其供应物项的进货验证。连续第二次评分仍不及格，应取消其供货资格。

5.5.3 必要时由采购部组织生产部、质量部、内审员对A类原材料的供应商进行一次质量保证能力的评审，必要时可增加评审次数，对于已获得ISO9001等质量体系的供应商，公司可以免去对其质量保证能

力的评审。

5.5.4采购部在必要时召开“供方质量会议”，总结供方的供货业绩，表彰先进，促进落后，并用ISO9001：2000质量体系要求的条款引导供方提高质量能力。采购部应促使供方对其制造业绩进行监控。

5.5.5外协加工供方控制

对外协加工的供方控制，也应执行上述条款规定。

5.5.6对服务供方的控制

为公司提供服务的供方，如运输公司等，也应经评价合格后方可向公司提供服务。对国家授权的检测、认证机构，可不再做服务质量评价。

5.6供方重新评价的准则

5.6.1 如月采购产品的批次合格率低于80%，且连续两个有交货的月份出现这种情况，应重新评价。

5.6.2如供方对发出的纠正要求连续二次不予答复、不纠正者，应重新评价或直接从合格名单中除名。

5.6.3 对供方的加工过程、生产场地、加工设备发生变化时，应及时评价。

5.7供方质量体系开发

采购部和质量部负责供方质量体系开发，开发的优先顺序取决对于供方的质量业绩和所提供产品、材料、服务的重要程度。要求所有的供方至少应通过ISO9001：2015质量体系认证.若其未进行16949或ISO9001认证则要求其提供质量体系认证计划。

6 记录：

6.1 记录管理按《记录控制程序》执行。

6.2 记录格式

6.2.1 《供方调查表 》 （YBM/QPJ-09-01-A0）

6.2.2 《供货质量状况记录表》 （YBM/QPJ-09-02-A0）

6.2.3 《供方评审表》　　 （YBM/QPJ-09-03-A0）

6.2.4 《合格供方名单》 （YBM/QPJ-09-04-A0）

6.2.5 《月份供方供货统计表》 （YBM/QPJ-09-05-A0）

供 方 评 审 表

YBM/QPJ-09-03-A0

厂商名称

厂商地址

提供的产品

联系人

电话

资料评审：

签名：

样品评审：

签名：

试用品评审：

签名：

现场评审：

签名：

价格评审：

签名：

结论： □接受其为合格供方 □不接受其为合格供方

签名：

审批：

签名：

供方调查表

YBM/QPJ-09-01-A0

使用部门：

企业名称

厂址

法人代表

电话

供零部件名称

技术人员 人

检验人员 人

主要加工设备

主要检测设备

（量具量仪）

质量控制方法

填表人员：

填表日期： 年 月 日

供方供货质量状况记录表

YBM/QPJ-09-02-A0

供方名称：

序号

采购产品名称

规格型号

要求到货日期

实际到货日期

订购数量

交货数量

与顾客或交付有关的特殊情形下的顾客通知

顾客中断包括现场退货

附加超额运输

处理记录

经办人

合格供方名单

YBM/QPJ-09-04-A0

序号

供方名称

产品名称及型号规格

开始供货日期

地址

联系人

电话

传真

编制/日期： 批准/日期：

___月份供方供货统计表

YBM/QPJ-09-05-A0

序号

供方名称

产品名称/规格

产品质量

交货期

额外

运费

PPM

纠正措施回复率

供货

批次

数量

合格

批次

不合格批次

合格率

按时交货批次

按时交付率

总次数

次数

回复率

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