瑞银(UBS.US)接手烂摊子后又遇挑战 日本公司就Greensill事件起诉瑞信

智通财经APP获悉，瑞士信贷与现已破产的GreensillCapital共同运营的一只基金相关债券在日本遭到起诉，突显出该行及其新东家瑞银集团(UBS.US)仍面临法律挑战。

山崎丸内律师事务所(Yamazaki Marunouchi LawOffice)周五代表一家日本公司及其创始人向东京地方法院起诉瑞士信贷证券(日本)有限公司，要求赔偿约70亿日元(合4900万美元)。

起诉书副本显示，原告指控该行在出售这些证券时给出了不当的产品解释，这些证券的回报与一家供应链金融基金挂钩，该基金后来倒闭。

瑞士信贷的一位发言人拒绝置评。山崎丸内律师事务所的律师TaijuYamazaki在电子邮件中表示:“在瑞士信贷运营基金的方式和其证券部门在销售产品时的解释方式都存在问题。”“我想在法庭上澄清这些观点。”

2021年3月，Lex Greensill的供应链金融公司崩溃，瑞士信贷冻结并逐步关闭了由四只基金组成的100亿美元集团，这些基金是这家瑞士银行与Greensill的公司共同运营的，并向客户推销为安全投资。这起最新诉讼突显出，该丑闻的影响已经波及到直接投资于这些车辆的人之外。

起诉书称，原告购买了四种债券，这些债券的回报与瑞士信贷新供应链金融高收入基金的业绩挂钩。这些证券具有杠杆作用，在情况良好时有助于扩大回报，但在其他情况下可能导致巨额损失。

瑞信一年前表示，投资者应该做好准备，与保险公司和一些借款人展开一场为期5年的斗争。据瑞信称，自这些基金关闭以来，截至6月7日，该公司已向投资者返还了70亿美元。近几个月来，向投资者支付的款项有所放缓，因为这些公司越来越依赖难缠的债务人，并陷入诉讼困境。

诉状称，瑞信的产品手册和销售人员都没有向原告解释，该基金不仅投资于通常依赖发票的应收账款支持的证券，还投资于所谓的未来应收账款支持的证券。后者以尚未发生的销售为担保，因此是一种风险高得多的投资。

诉状表示，这些债券中嵌入的限制损失功能也没有像瑞信所说的那样发挥作用。诉状说，这些不恰当的解释意味着债券销售合同应该被取消，瑞信应该全额偿还本金。

此前，在英国、瑞士和美国监管机构完成调查后，瑞银将因瑞信对ArchegosCapital的不当操作而面临数亿美元的罚款。据报道，瑞银已要求美联储、瑞士金融市场监管局和英国审慎监管局在7月底公布调查结果，并联合宣布任何处罚措施。英国审慎监管局可能处以最高1亿英镑(1.278亿美元)的罚款，而美联储可能处以最高3亿美元的罚款，而瑞信仅为可能的罚款预留了3500万美元。