河南
近年来，集团公司用印风险事件频频发生，如何规范印章的使用和管理已成为公司加强内控建设、防范操作风险的重要课题。作为成立四十多年的集团公司，其面临的用印风控压力较同区域其他兄弟单位企业要大得多，且一旦发生风险事件，对自身的经营业务发展和品牌形象将产生极大的负面影响。为此，通过分析印章管理的潜在风险点，提出应对措施建议，以增强全体人员印章管理风险意识。
一、印章管理风险点解析
近年来，在百年变革的时代大潮下，企业拥有了更多的发展机遇，但在业务创新层出不穷的同时，也对内部用印管理提出了更高要求。尤其是传统人工印章管控已经暴露出越来越多的弊端，如印章管理员不经审批的情况下随意盖章；印章管理员利用自己的权限申请盖章；印章管理员违反制度或胆大妄为为不法分子提供盖章等等。通过对印章管理现状的分析，发现存在以下风险点：
基础管理薄弱。缺乏明晰的印章管理办法、操作流程和违规惩处制度，在岗位设置和监督制约上没有引起足够重视。一些项目印章多分散于派驻经理或派驻技术人员自行管理，无监管措施，未形成统一的印章管理体系。
审核角色缺位。在设置派驻人员印章管理岗位时，管理教育不到位，导致实际操作中，专人管理形同虚设，用印终审人对业务流程不熟悉、对法律常识不了解、对管理制度不学习，发挥的是印章保管员功能而非审核人作用。此外，部分派驻人员法律意识淡薄，这就给用印人员夹带或替换用印资料提供了方便之门。
合规意识不强。用印风险归根结底还是工作人员的道德风险，因一己私欲违规违法使用印章，给单位带来严重的财产损失和声誉风险隐患；对于管理人员而言，由于风险意识淡薄、责任心不强等主观因素导致把关不严，给有心之人可乘之机。此外，在日常管理中，不注重细小风险点的排查和处置，例如空白纸张加盖印章的行为，带来较大隐患。为此，应对员工加强法律培训，树立正确的合法合规理念，否则防不胜防。
二、印章管理风险防范措施
规范用章制度，加强印章审批监督制约。集团审时度势印章集中统一管理，严格按照印章使用制度用印，仔细审核各类用章材料，确保用印审批表上的各要素完整，内容真实。对各类协议、合同必须再经过相关部门业务审核及法律合规部法律审核后方能用印，涉及到重要事项的必须由分管领导或主要领导审核。
加强培训学习，提高员工风险防控能力。把好印章管理岗人员准入关，优选办公室主管、派驻经理等岗位业务骨干担任用印终审人，通过增强印章管理人员对职责重要性的认识，提高风险防控意识。通过学习相关法律和业务知识，提高印章管理人员综合素质，增强风险防范能力。同时，定期开展用印方面的合法合规培训，加强警示教育。
合理设置岗位，切实履行检察监督职责。双人保管，人章分离，印章入库保管。选择品德优良责任心强的员工管理印章，明确岗位职责。加强岗位制约，加大对印章管理情况的监督检查，每季度进行不定期抽查，对隐患行为及时制止，对违规操作及时惩处，防范可能产生的风险。
完善防控体系，推进实施印章科技管理。集团专门购买印章云系统，运用高科技手段，通过对印章管理使用情况的调查和分析，优化完善印章管理体系，印章的申请、刻制、下发、交接、销毁，盖印的审批等步骤，要按照流程进行印章管理电子审批手续，所有的用印记录都可以备案查询，严控因人为因素造成的用印资料或档案的遗失。
印章虽小，事关重大。必须充分保证印章安全性、合法性和严肃性，防范印章风险必须严管人员及制度两大因素，只有树立全体员工正确的合法合规理念，建立严格完善的风险监督体系，才能确保印章管理工作落到实处。
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