IATF16949/ISO9001体系过程识别一览表-Excel版

IATF16949/ISO9001体系过程识别一览表-Excel版

过程
编号

过程名称

标准条款

对应文件

资源需求

输入信息

输出文件化信息

过程绩效指标

过程绩效统计方法

统计
频率

过程
拥有者

COP01

顾客要求的确定与评审

8.2.1/8.2.2/8.2.3/8.2.4

合同评审控制程序
沟通管理程序

常用的办公设备
到客户处拜访
电话/传真/E-mail
会议
展会
网络平台

顾客要求(产品资料及相关信息订单、报价单、图纸、指定的特殊特性等)，法律法规要求、协议/合同、样板

样品需求单、PSW/新入订单生产数据，销售订单、/合同评审表/产品特性要求，客户特殊要求识别和评价表，新产品设计输入表，客户订单/报价单回签

1）客户订单评审完成率100%；

已完成评审订单/总订单*100%

业务部经理

COP02

过程设计与确认

常用的办公设备及软件、
试验设施设备、工装夹具

经营计划、产品设计输出的数据（包括特殊特性）、过程目标（生产力、过程能力、时间安排及成本）、客户要求、行业要求、法律法规要求、（内/外）工程变更、新材料、制造设计、装配设计、风险防错方法

试样总结报告、试产总结报告、作业指导书（SOP/SIP）、工艺流程表、劳动定额（产能）、PFMEA（产品和制造过程特殊特性）、控制计划、工程变更单、纠正预防措施报告、

1）PPAP一次提交合格率100%

PPAP一次提交合格率100%
=顾客一次批准的数量/提交PPAP总数×100%

工程部经理

8.3.1/8.3.2/8.3.3/8.3.4/8.3.5/8.3.6

APQP管制制程序
PPAP管制程序
过程FMEA控制程序
变更管理程序
不合格品管理程序
SPC管制程序
纠正预防措施管理程序

2）试产合格率≥99%

合格数量/总数量*100%

COP03

生产过程

8.1/8.5.1/8.5.2/8.5.3/8.5.4/8.7.1/8.7.2

塑胶生产过程控制程序
产品鉴别和追溯性管理程序
变更管理程序
不合格控制程序
纠正预防措施控管理程序
持续改进管理作业程序

适合物料，机器设备、工装夹具、公用设施等

SIP和SOP(产品图纸/WI/作业指导书等)，样品审批表，劳动定额，模具清单，生产指令单，生产计划表，领料单，预防性维护保养计划及实施记录

首件检查记录表
制程检查记录表
生产日报表
入库单
不良品处理单
设备保养记录
报废申请单

1) 汽车产品合格率100%

合格批次/送检批次*100%

生产部经理/主管

2) 汽车产品生产制程能力CPK≥1.33

运用SPC方法统计

3）汽车产品计划达成率100%

实际准时完成批/计划完成批*100%

COP04

产品交付

8.2.1/8.5.1/8.5.4/8.5.5/8.5.6/8.7.1

塑胶生产过程控制程序
产品鉴别和追溯管理程序
应急计划控制程序

办公设备及软件，货车、产品

生产指令单
销售订单
交期及其它要求
可交付产品

生产计划表
请购单
相关的出货单数据

1)汽车产品准时交货率100%

实际交付批次/计划交付批次*100%

生产部经理

COP05

服务与反馈

8.1.2/8.2.1/8.5.3/8.5.5/8.5.6、9.1.2/9.1.3

客户抱怨处理程序
变更管理程序
不合格品管理程序
纠正预防措施管理程序
沟通管理程序
客户满意度评估程序

计算机、调查表、传真机

客户协议/合同
客户要求及预期
客户投诉
退货单

客户满意度调查表、评审、客户要求识别和评价表、客诉处理报告、客户退货处理报告

1）汽车产品客户满意度≥98分

被调查非汽车顾客分数总和/被调查非汽车顾客数量

业务部经理
品质部主管

2）汽车产品客户投诉0次/月

顾客抱怨属于我司责任的次数

SP01

风险和机遇的应对

6.1.1/6.1.2

风险和机遇的应对管理程序
应急计划控制控制程序

办公设备（计算机、打印机、投影仪）、会议室、网络

公司经营战略和经营理念，相关方需求与期望，客户满意度，适用的法律法规要求，质量管理体系要求（包括变更要求），公司经营状况，公司资源状况，公司外部经营环境，竞争对手分析，标杆分析，公司绩效表现

风险和机遇识别、评价与应对措施表
经营计划
应急计划

1）风险和机遇评审100%

上交信息被评审、评估、措施项数/上交信息总项数*100%

总经理

SP02

更改管理

6.3/7.1/7.5.3/8.1/8.2.4/8.3.6/8.5.6/8.6.1

变更管理程序

常用办公设备（计算机、打印机）
办公软件

经营计划，质量管理体系变更要求，文件更改要求，产品和服务变更要求，客户要求，适用法律法规要求

工程变更通知书

1）产品变更受控率100%

不合规的变更次数为0

业务部经理
工程部经理
管理者代表

SP03

人力资源管理

7.1/7.2/7.3/7.4

人力资源管理程序
沟通管理程序
文件管理程序

常用办公设备、培训场地、培训教材

经营计划，各部门岗位培训需求，法律法规，工作环境需求，基础设施要求，新知识的获取

员工满意度调查表及汇总，培训计划表、培训记录，基础设施维护记录

1）培训完成率100%；

实际培训/计划培训*100%

行政部主管

2）员工满意度≥90分；

评分总和/调查人数*100%

SP04

设备和工装管理

7.1/7.1.3/8.5.1

设备管理程序
设备作业指导书

检测维修工具与设备、易损件库存、辅料与耗材、老化设备置换资金计划、万用表、温度表、压力表

年度经营计划，公司对设备性能的指标要求，客户特殊要求，设备手册，国家相关法规与标准，

设备一览表/设备设备履历表，设备定期保养记录表，设备、设施点检记录表，报废申请单，年度设备预防性维护保养计划及实施记录表，易损耗件清单/易损耗件更换计划与记录表，关键设备易损备件库存表采购申请单
领料单

1）全局设备效率OEE≥55%

稼动率（总投入时间-耽搁时间/投入时间）*性能效率（实际产出/标准定额）*合格品率（合格数量/总投入数量）

生产部经理

2）平均故障间隔时间MTBF≥68天

两次故障发生间隔时间的平均值

3）平均维修时间MTTR≤1小时

从发生故障到维修结束之间的时间段的平均值

4）预防性维护计划完成率100%

实际维护次数/计划维护次数100%

SP05

监视和测量资源管理

7.1/7.1.5/9.1.1/9.1.3

测量系统分析程序
量规仪器校准管理控制程序
实验室管理程序

检定程序、校准规范、检验、试验和测量设备

国家有关检定校准规程、专用量具校准作业指导书、应检定、校准的仪器、周期检定， 实验要求

仪器年度校验计划/MSA计划，仪器一览表、校准标贴/量规仪器校验报告，测试、测量、检验报告，量规仪器点检表

1)量规仪器送检及时率100%

按计划时间送检

品质部主管

SP06

文件和记录的控制

7.5.1/7.5.2/7.5.3

文件管理程序
记录管理程序

内部网络、计算机、复印机、文件柜、文件状态印章

ISO9001/IATF16949体系标准，客户特殊要求，适用的法律法规要求，外来文件（法规、标准、客户要求等），记录，应受控的各级文件（体系文件、工程规范、技术资料等）

文件制订、修订、废止申请单，文件总览表，表单清单，

1)文件有效受控率100%

文檔稽查合格份数/文檔稽查总份数*100%

文控

SP07

外部提供过程、产品和服务的控制

8.4.1/8.4.2/8.4.3/8.6

采购及供应商管理程序
沟通管理管理程序
产品检验管理程序

运输工具、传真、电话；测量和试验设备

采购信息（工程图纸、SAR、请购单、采购申请单、客户forecast等），适用的法律法规要求，客户指定货源， 供应商业绩，新产品开发计划，客户要求（产品和过程特殊特性），物料库存状况

合格供应商名录
供货商调查表
PSW
供应商考核表
与供应商签订的质量/环保协议
来料检验记录
采购单
物料上线绩效统计
第二方审核计划与审核报告

1）汽车供应商准时交货率100%

如期交付的成套批数/当月采购的供方成套批数*100%

采购主管

品质主管

2）汽车来料合格率100%

实际合格批数/来料总数*100%

SP08

产品防护

4.4.2/5.1.1/7.1/8.5.4/9.1.1/9.1.3

产品鉴别与追溯控管理程序
产品安全控制程序

搬运工具、器具、办公设备及软件

供应商送货单，产品标识的要求
工作环境要求
库存品
现场的清洁状况
实物出入帐。物料库存周期、物料安全库存

收货送检单
入库单
采购退货单
盘点表
温湿度记录表
报废申请单
送货单
标识卡
物料重检周期表

库存物料先进先出合格率100%

查证后合格批数/查证后总批数*100%

仓库主管

SP09

产品的监视和测量

8.6.1/8.6.2/8.6.3/8.6.4/8.6.5/8.6.6/8.7/9.1.1

产品检验管理程序
SPC管理程序
不合格管理程序
纠正与预防措施管理程序
实验室管理程序
产品鉴别与追溯管理程序

生产物料、过程现场，检验及测试工具

法律法规要求
作业指导书
顾客的特殊要求
控制计划
零件/成品检验标准

IQC检验报告、首尾件检验报告、PQC巡检记录表、QA检验报告、纠正/预防措施报告、不合格报告、SPC分析图表

1）汽车顾客批退货率0

退货批数/交货总批数*100

品质主管

2）检验及时率100%

及时检验批数/检验总批数*100%
(IQC + QA)

SP10

不符合输出的控制

4.4.2/5.1.1/7.1/8.7.1/8.7.2/9.1.1/9.1.3

不合格品管理程序
纠正与预防措施管理程序
产品检验管理程序

标签、隔离区、有标识的料箱、检验与测试工具、办公设备

采购的不合格品/生产的不合格品/客户退货的不合格品/用户返回的不合格品/过期库存品/可疑产品

IQC检验报告、首尾件检验报告、巡检记录表、QA检验报告、纠正/预防措施报告、报废申请单、客户退货处理报告

1）批量不合格品处置完成率100%

不合格品处置批数/不合格品总批数*100%

品质主管

SP11

数据分析

4.4.2/5.1.1/7.1/9.1.1/9.1.3

数据分析管理程序
SPC管理程序
持续改进管理作业程序

常用的办公设施、会议室

公司经营计划、过程绩效指标及统计方法、过程绩效数据

绩效趋势图，绩效数据汇总表，

1）过程数据统计准确性100%

统计数据总数-错误信息数/统计数据总数*100%

品质部主管

MP01

经营计划

4.1/4.2/4.3/4.3.1/4.3.2/4.4.1/4.4.2/5.1.1/5.1.2/5.2.1/5.2.2/5.3/5.3.1/5.3.2/6.2.1/6.2.2/7.1/7.1.1/7.4/9.1.1/9.1.3

质量手册
经营计划管理程序

常用办公设备（电脑、打印机、投影仪）、统计技术、会议室

内部需要(公司战略和经营理念)、外部需要(相关方/客户/法律法规要求）、内部环境（公司经营状况/资源状况）、外部环境（质量管理体系要求、外部经营环境、竞争对手分析、标杆分析）、以往绩效资料

经营计划（年度/中长期业务计划、质量目标及过程指标），组织架构及各部门职责权限，资源需求，质量方针

1）营业额目标完成率100%

实际营业额/目标营业额*100%

总经理

MP02

纠正预防及持续改进

4.4.2/5.1.1/6.1.2/7.1/9.1.1/9.1.3/10.1/10.2.1/10.2.2/10.2.3/10.2.4/10.2.5/10.3/10.3.1

不合格品管理程序
纠正与预防措施管理程序
持续改进管理作业程序
数据分析管理程序

办公设备（电脑、打印机、投影仪）、会议室、统计技术

公司经营计划，质量方针，质量目标，监视和测量结果，内外部审核结果，管理评审输出，数据分析结果，纠正预防措施实施情况，客户和相关方反馈及需求信息，标杆与竞争对手信息

纠正/预防措施报告
客户投诉处理报告
客户退货处理报告

1）纠正预防措施完成率100%
（客诉）

实际改善回复改善项目数/应该如期关闭的项目数*100%（仅限客诉）

品质主管

MP03

管理评审

4.4.2/5.1.1/7.1/9.1.1/9.1.3/9.3.1/9.3.2/9.3.3

管理评审控制程序
不合格控制程序
纠正与预防措施管理程序
持续改进管理作业程序

计算机、投影仪、会议室

内外部审核结果，以往管理评审所采取措施的实施情况，与质量管理体系相关的内外部因素的变化，顾客满意和相关方的反馈，质量方针及质量目标达成情况分析报告，过程绩效以及产品和服务的符合性，纠正预防措施报告，监视和测量结果，供应商业绩分析报告，资源的充分性，应对风险和机遇所采取措施的有效性，质量成本报告和评价，过程有效性和效率的衡量，对现有操作更改和新设施或新产品进行的制造可行性评估的产能策划的评价，顾客满意，对照维护目标的绩效评审，顾客记分卡评审，潜在或实际的使用现场失效及其对安全或环境的影响，改进的机会

质量管理体系及其过程的有效性改进措施
资源需求
与客户要求有关的产品改进
管理评审报告
顾客绩效目标不达标的措施计划

1）管理评审输出改进措施完成率100%

实际完成的项目数/输出的改进措施项目数*100%

总经理

MP04

质量成本控制

4.4.2/5.1.1/7.1/9.1.1/9.1.3/9.3.2

质量成本控制程序
不合格管理程序
纠正与预防措施管理程序

办公设备及软件、计算器

销售订单、出货单、产品报价单、材料采购单、产品成本资料、异常费用统计表、培训记录表

质量成本统计表
不良成本分析报告

1)汽车产品不良成本占总营业额比≤0.5%

不良成本(成品报废金额+外部损失金额)/ 营业总额

财务主管

MP05

内部审核

4.4.2/5.1.1/7.1/7.2.3/9.1.1/9.1.3/9.2.1/9.2.2/10.2.2

内部审核程序
过程质量审核程序
产品质量审核程序

电脑、打印机、投影仪、会议室、
有资质的审核人员

ISO9001/IATF16949标准要求
适用的法律法规要求
质量管理体系文件
客户特殊要求
以往审核结果
过程规范
产品规范

审核记录
内审总结报告
不合格项报告

1)内部审核不符合项结案率100%

实际按期关闭的项目数/应该如期关闭的项目数*100%

管理者代表

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