北京
文/邱利
2月17日，证监会发布境外上市备案管理相关制度规则，自3月31日起实施。此次发布的制度规则共6项，包括《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》（下称《管理试行办法》）和5项配套指引。
证监会指出，国家扩大资本市场对外开放的方向不会改变，境外上市备案管理制度规则的发布实施，将更好支持企业依法合规到境外上市，利用两个市场、两种资源实现规范健康发展。
《管理试行办法》共六章，主要内容包括五点：一是完善监管制度，对境内企业直接和间接境外上市活动统一实施备案管理；二是明确备案要求；三是加强监管协同；四是明确法律责任；五是增强制度包容性。
证监会有关部门负责人在答记者问时表示，和前期征求意见稿相比，《管理试行办法》和配套监管指引的变化是完善负面清单，按照最小、必要原则，聚焦重大境内合规问题，完善不得境外发行上市的情形，把应由投资者自主判断的事项交给市场，不对境外上市额外设置门槛和条件。
证监会有关部门负责人指出，在体现“放管服”方面，境外上市备案管理将统筹发展与安全，注重放管结合，依法依规简除烦苛、完善监管、优化服务。在“放”的方面，备案管理对不符合资本对外开放实际和市场需要的限制，能放开的坚决放开，能取消的一概取消。
该负责人还表示，对于存量和增量企业的备案将作出以下安排。首先，《管理试行办法》施行之日起，已在境外发行上市的企业将视为存量企业，存量企业不要求立即备案，后续如涉及再融资等备案事项时按要求备案即可；其次，《管理试行办法》施行之日起已获境外监管机构或者境外证券交易所同意（如香港市场已通过聆讯、美国市场已获准注册等），但未完成间接境外发行上市的境内企业，给予6个月过渡期。在6个月内完成境外发行上市的，视为存量企业；最后，对于已获中国证监会核准批文的直接境外发行上市的申请人，在批文有效期内可继续推进境外发行上市事宜。
编辑：严晖
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