广东
21世纪经济报道记者雷晨 北京报道
中证协发布券商投行新规后，首份评价结果正式对外披露。
12月9日，中证协公布2022年证券公司投行业务质量评价结果，中信证券、中金公司等12家券商被评为A类，中信建投、东兴证券等50家券商被评为B类，国新证券、东北证券等15家券商被评为C类。
中证协指出，本次评价期间为2021年1月1日至12月31日，评价对象是期间有完成项目的77家保荐机构，评价项目覆盖期间审结的全部主板、创业板、科创板首发和再融资项目，共计1349个。
其中，中信证券、中金公司、华泰联合、申万宏源承销保荐、国元证券、兴业证券、中原证券、长江证券承销保荐、中泰证券、安信证券、五矿证券、国金证券被评为A类。
被评为B类的公司有50家，包括：中信建投、东兴证券、西南证券、西部证券、招商证券、第一创业承销保荐、东吴证券、华兴证券、中航证券、广发证券、国泰君安、南京证券、民生证券、英大证券、中邮证券等。
C类15家，涉及中德证券、华金证券、渤海证券、联储证券、东北证券、太平洋证券、国新证券、东海证券、华安证券、国海证券、万和证券、信达证券、湘财证券、华龙证券和瑞信证券。
（图说：2022年证券公司投行业务质量评价结果）
12月2日，中证协发布《证券公司投行业务质量评价办法(试行)》（下称《评价办法》），通过收集投行项目各业务活动开展情况信息，并从质量管控、业务流程管理、内控治理角度进行线面结合的综合评价。
《评价办法》的评价指标体系（基准分100分）包括执业质量评价（基准分60分）、内部控制评价（基准分20分）、业务管理评价（基准分20分）三类指标。
据悉，得分排序前20%且不存在重大负面事项的列为A类，排序后20%的列为C类，其余列为B类。执业质量评价、内部控制评价、业务管理评价单项评价得分排序后20%的，不得列为A类。
值得一提的是，11月25日，中信建投、东兴证券发布风险提示公告，分别就保荐的IPO项目紫晶存储和泽达易盛涉嫌欺诈发行及信披违规事项致歉。从12月9日公布的评价结果来看，风险事件对这两家券商的评分或已产生影响。
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