寻根问源，人类社会为何会产生财富差异？ | 长江读书379期

过去两百年中，人类发展在技术的影响下进入到一个前所未有的变革期。农业、工业、科技方面的技术进步，在历史的不同时间节点上给人类整体的生活水准带来了突飞猛进的发展。

然而，技术进步的惊人成就与生活水平的大幅度提升并未在世界得到平等分享，日渐成为影响全球经济社会发展的一大共同性难题。

财富与收入不平等因何而生？在宏大又漫长的人类发展史中，聚焦于一“点”或许无法让我们得到答案。

以色列知名经济学家、美国布朗大学经济学教授奥戴德·盖勒其新书《人类之旅：财富与不平等的起源》中，以宏观视角回溯了人类发展史，为破解不平等谜题提供了全新的视角。在他看来，只有再次走过“人类之旅”，通过起源于遥远过去的制度、文化、地理和社会特征来多角度分析，才能挖掘出各国财富水平走向分化的真正原因。

正如他所说，人类的发展旅程充满了令人着迷的故事。我们很容易淹没在细节的海洋中，随波逐流，忘记表面之下的洪流。

《人类之旅：财富与不平等的起源》

作 者：奥戴德·盖勒

出版社：中信出版集团

出版年：2022年8月

以下内容摘自《人类之旅：财富与不平等的起源》，中信出版集团授权长江商学院转载，仅代表作者独立观点，不代表学院观点。

01

破解增长谜题

人类取得了波澜壮阔的发展：突破了常规的演化路径，取得了截然不同于地球上生活过的任何其他物种的演化模式。

在东非大草原上游荡的早期人类利用火来照明、取暖和烹制食物，把石头打磨成刀刃、斧头和其他工具。

数百万年后，他们的后裔之一利用一台便携电子设备来撰写本书，这台机器可以在瞬间完成极其复杂的数学运算，装备有纳米技术设计的处理器，运算速度比短短50年之前参与载人登月项目的计算机还快10万倍。

让人类走上自己独特旅程的第一朵火花是大脑的发展，其能力提升来自对我们物种独有的进化压力的适应。在强有力大脑的支持下，人类逐渐开发出更先进的技术，提高了狩猎和采集效率。

此类进步让人类种群数量激增，使人们能够更好地利用这些技术的性状，也由此获得了生存优势。

于是出现了所谓的“技术人”（Homo technologicus）：

他们的手指更适合把原材料雕凿成有用的狩猎与烹饪工具，手臂变得更擅长投掷长矛，大脑学会了储存、分析和传输信息，借助语言来推理和交流，以及开展合作和建立复杂的贸易联系。

数十万年中，这些进步永无停歇地改善人类对不断变化的环境的适应性，让物种得以繁荣、壮大，并在走出非洲大陆后进入各种新的生态位。

人类学会了在有害的天气条件下保护自己，在类型广泛的栖息地磨炼自己的狩猎采集技能，直至大约12000年前，又经历了首次重大社会转型：

某些人采取了定居生活方式，开始种植可食用作物，并给整个种群带来进化压力，迫使其他人追随。

新石器革命对人类产生了持续的影响。在短短数千年中，大多数人放弃了游移式生活方式，开始耕种土地、驯养牛羊、适应新的生活环境。

农业社会依靠显著的技术优势又延续了数千年。灌溉方法、耕种方法等技术创新带来了更高的农业产出，导致人口密度增大，促进了专业分工以及专职从事知识生产的非食物生产阶级的出现。

这推动了技术的深入发展，以及艺术、科学和写作的进步，开启了文明时代。

人类栖息地被逐步改造，农场变成村庄，村庄扩大为小镇和有围墙的城市，城市修造出壮观的宫殿、庙宇和堡垒。精英阶层建立起可怕的军队，为争夺土地、名誉和权力而彼此厮杀。

在人类物种的大多数历史时期，技术进步与人口规模处于相互促进的持续循环作用中。

技术进步让人口得以增长，鼓励社会特性适应技术创新的需要。人口增长与适应性则扩大了创新者的群体数量以及对创新的需求，从而进一步刺激新技术的发明和采纳。

在漫长岁月中，推动人类历史进步的这些巨型齿轮都在表面之下默默运转。技术在改进，人口在增长，适应新技术的社会特性变得普及，这些变化在每个文明、每块大陆和每个时代推动着技术的持续进步。

不过，生活水准这个人类境遇的核心方面仍几乎没有改变。

人类历史上大部分时期的技术进步未能带来整个群体物质福利的任何显著的长期改善，因为与地球上所有其他物种类似，人类被困在贫困陷阱之中。

技术进步与由此带来的资源扩充都无一例外地造成人口增长，使进步的成果不得不分配给越来越多的群体成员。

创新可能导致少数几代人的物质繁荣度提高，但人口增长最终会使其回落到基本生存线上。

当社会拥有肥沃的土地与安定的时局时，技术发展可能获得显著成就。这在古代埃及、波斯、希腊、玛雅文明、罗马帝国、伊斯兰哈利法帝国与古代中国均不同程度地出现过。

技术进步的突破让新的工具和生产方式在全球各地传播，并能短期提升生活水平。然而这些提升总是短暂的。

最终，人类历史上的技术进步不可避免地加速到达了一个临界点。

欧洲北部的一小片地区在18-19世纪开启了工业革命的创新，快到足以推动对一种极为特殊的资源的需求：让劳动者在全新且不断改变的技术环境中游刃有余的技能和知识。

为了给应对这样的世界做好准备，父母们必须增加抚养和教育子女的投资，并因此生育数量更少的孩子。

预期寿命提高和儿童死亡率下降则延长了教育回报期，进一步强化了人力资本投资和降低生育率的激励。

与此同时，性别工资差距缩小则增加了养育子女的成本，提高了小规模家庭的吸引力。

这些因素共同引发了人口大转型，切断了经济增长同生育率之间长期以来的正向联系。

生育率的显著下滑让经济发展进程摆脱了人口增长的对抗效应，使技术进步得以永久性地提升繁荣程度，而不再是昙花一现。

由于劳动力素质提高以及人力资本投资增加，技术进步得以更快加速，因而推动了生活水平改善和人均收入的持续提高。

人类社会进入了一个相变时期。正如新石器革命从肥沃新月地带和长江流域等少数中心区向其他地方扩散那样，工业革命与人口大转型从西欧发端，在20世纪延伸至全球大多数地方，所到之处，经济繁荣水平均得以提升。

因此，过去两百年是革命性的：用任何合理指标测算，生活水准都出现了前所未有的飞跃。

全球人均收入提升了14倍，预期寿命翻了一番多。人们经常为儿童早夭而悲痛的残酷世界已经成为过往，取而代之的是此类悲剧极其罕见的欣欣向荣的盛世。

当然，生活水准的提升不仅意味着更好的健康与更高的收入，技术进步还带来了童工劳动的减少，危险与繁重职业岗位的转型，人们可以在遥远距离外相互沟通与开展贸易，大众娱乐与文化空前繁盛，而我们的祖先们对此根本不可想象。

技术进步的惊人成就与生活水平的大幅提升并未在全球得到平等分享，有时甚至在某些社会内部都存在荒诞的差距。

另外自然灾害、传染病、战争、暴行、政治和经济动荡也偶尔给许多人造成损失。

然而，这些悲剧和不公尽管惨烈而可怕，却没有让人类发展旅程偏离长期轨道。

从更宽广的视角看，人类整体的生活水准在每次浩劫后都极为迅速地得到恢复，并在技术进步与人口结构转型的巨型齿轮推动下继续迅猛前进。

人类的发展旅程充满了令人着迷的故事。我们很容易淹没在细节的海洋中，随波逐流，忘记表面之下的洪流。

假如忽略此类因素对人类进化的贡献，包括人类大脑的进化，新石器革命与工业革命这两次深远革命，人力资本投资的增长与人口大转型，使我们成为地球上统治物种的宏大趋势，就不可能深人理解人类的历史。

这些暗流为解释人类的发展旅程提供了一个基本理论框架、一个清晰的坐标。离开它们，人类发展史将变成单纯的事件年表——各种文明兴盛与没落的不可言喻的荒野。

当然，生活水准提升的步伐从来不是普遍或必然的。事实上，现代人的独特之处在于，人们生活水准的差异很大程度上取决于各自的出生地。

不同国家和地区之间存在着巨大的财富差距，根源何在？各个人类社群是否必然被他们生长繁衍所在地区的历史和地理因素裹挟？这些不平等的出现主要是决定性的，还是随机性的？深层的制度、文化和社会特征对各国财富水平的分化产生了怎样的作用？

02

破解不平等谜题

二战结束后的数年中，太平洋上小小的塔纳岛上修建了若干类似空军军事基地的设施。那里有飞机、跑道和瞭望塔，以及指挥部和餐厅等，但都是非常简陋的仿冒。

飞机是由空的树干搭起，跑道长度不足以支持正常起降，芦苇盖的瞭望塔里是木头摆出的监控设备，照明则完全靠火炬。

虽然从来没有飞机在这些假冒机场着陆，某些岛民却模仿起了航班调度员，还有些人则在操练军事队列，拿木棍代替步枪。

战争给塔纳岛和太平洋上其他美拉尼西亚群岛的土著居民留下了深刻印象，他们目睹了工业强国日本和美国的巨大威力，飞机从他们家园的上空呼啸而过，军舰在周围的海域彼此炮击，部队在他们的岛屿上建起基地。

令岛民们尤其震撼的一个现象是，这些陌生人带来了大量的货物，成箱的罐头食品、药品、衣物以及塔纳岛居民很少见到的各类装备。等战争结束、部队回家以后，这一丰盛货源就此枯竭。

对于现代制造工艺一窍不通却又希望弄清楚这些财富来源的岛民们，便复制出与大量货物同时出现的某些特征和行为，希望那些货物——物质财富加上精神财富、平等地位、政治自治权等——能因此再度眷顾他们的岛屿。

有太多时候，西方国家给贫困国家提供的发展建议与塔纳岛民们的上述“重生祈祷仪式”并无本质区别。

这些建议就是在表面上模仿与发达国家的经济繁荣有关的制度，而未深入考虑产生财富的基本条件，而那样的条件在贫困国家或许并不存在。

尤其是，传统理论认为发展中国家的贫困主要是不当的经济政策和公共政策造成的，因此可以通过一整套结构性改革来根除。

但这种假说建筑在一个根本的误解之上，因为它忽略了深层因素对政府政策效力的影响。

所以，真正有效的策略应该盯住背后的基本因素，它们始终在阻碍增长过程，并且在国与国之间存在极大的差异。

上述错误方法的一个典型例子是“华盛顿共识”，它是给发展中国家提出的一整套政策建议，重点包括贸易自由化、国有企业私有化、加强产权保护、放松市场规制、降低边际税率等。

尽管世界银行与国际货币基金组织在20世纪90年代费了很大力气推行“华盛顿共识”倡导的改革，却很少取得理想的结果。

国有企业私有化、贸易自由化和保护产权，对于已发展出经济增长所需社会和文化前提条件的国家或许是促进增长的良策，但在缺乏这些基础的环境下，社会凝聚力不足且腐败盛行，此类泛泛而论的改革往往收效甚微。

无论多么高效的改革都不可能在一夜之间把贫穷国家改造成发达经济体，因为发达国家与发展中国家之间的很大差别植根于数千年以来的漫长进程。

起源于遥远过去的制度、文化、地理和社会特征通过独特的历史路径驱动文明发展，导致各国财富水平走向分化。

毋庸置疑，有利于经济繁荣的文化和制度可以逐渐被采纳和确立，地理因素和差异性导致的壁垒可以被削减。

可是，任何干预如果忽略每个国家发展历程上出现的独有特征，则不太可能缩小财富不平等，反而容易导致挫折、动荡与长期停滞。

在不平等根源的外层，我们能看到全球化与殖民化的不对称效应。这些发展进程加快了西欧国家的工业化和发展步伐，却延迟了落后国家逃离贫困陷阱。

为固化原有的经济和政治不平等而设计的攫取性殖民制度在世界某些地方得以延续，使各国财富水平的差异更趋恶化。

但无论如何，殖民时代的这些统治、剥削和不对称贸易的影响，是建立在殖民时代以前的不平衡发展之上。

地区之间过去已有的政治和经济制度，以及主流文化习俗的差异，对发展速度以及从停滞向增长的转型时机有着支配性影响。

人类历史上关键节点的制度改革以及不同文化特征的出现，会偶然地把不同社群推向分化的增长轨道。

然而，随机事件尽管在我们的印象中显得剧烈而重大，它们对人类的总体进步发挥的作用却较为有限，极不可能成为各国与各地区在过去几个世纪经济发展分化的决定性因素。

首批伟大文明兴起于大江大河之畔的肥沃地带绝非偶然，包括幼发拉底河、底格里斯河、尼罗河、长江与恒河等。

没有任何随机的历史、制度和文化发展能够促成远离水源的地方形成古代大城市，或者在西伯利亚内陆的寒冷森林或撒哈拉沙漠的中心开发出革命性的农业技术。

在不平等根源的内层，植根于地理与遥远过去的深层因素往往支持某些地区兴起有利于增长的文化特征和政治制度，其他地区则发展出了不利于增长的文化和制度。

在中美洲等地，适宜建设大型种植园的土地和气候推动了攫取性政治制度的建立和延续，以剥削、奴役和不平等为特征。

在撒哈拉以南非洲等地，疾病环境导致农业生产率和劳动生产率降低，延误了更先进农业技术的采用，因而制约了人口密度、政治集权和长期繁荣。

相反在更幸运的地区，有利的土地和气候特征推动演化出了有利于发展的文化特性，包括更强的合作意愿、相互信任、性别平等，以及更着眼于长远的心理状态等。

为理解地理特征的长期影响，我们回到1.2万年前的农业革命黎明时分。

在那个时期，生物多样性、潜在可驯化动植物品种以及大陆走向，使得某些地区的狩猎采集部落较早转型为定居农业社群，其他地区则较晚发生。

确实，欧亚大陆中较早经历新石器革命的地区拥有了技术起步优势，并维持到整个前工业化时代。

但关键在于，与较早农业转型有关的有益因素在工业化时代逐渐消散，最终在如今全球广泛不平等格局的形成中只能发挥有限作用。

最早转型农业的社群并未命里注定成为当前最繁荣的国家，因为他们擅长的农业专业分工反而阻碍了城市化进程，削减了技术领跑优势。

最后，对当今经济繁荣的某些最深层因素的探索让我们继续回溯，来到一切开始的地方：人类在数万年前走出非洲时的最初脚印。

每个社群内部的多样性程度部分取决于这一迁徙过程，并给整个人类历史中的经济繁荣留下了持久效应：处于适宜的多样性区间的社群既能通过交流促进创新，又能保持社会凝聚力，从中获益最大。

最近几十年来，发展快速普及到贫困国家，促使世界上各个地区都接纳了有利于增长的文化和制度特征，并推动了发展中国家的增长。

现代交通、医疗和信息技术减轻了地理因素对经济发展的负面影响，技术进步加速则进一步提升了多样性对经济繁荣的潜在好处。

如果这些趋势与恰当的政策相配合，使多元化社会实现更强的社会凝聚力，使同质性社会更多受益于不同思想的交流碰撞，那么我们将有望从根源上解决当今的财富不平等问题。

在如今的塔纳岛，你可以看到一个真正的机场。大多数儿童可以上小学，岛民拥有了移动电话，大批游客被亚速尔火山与传统文化吸引而来，给当地经济提供了重要收入来源。

虽然该岛所属的瓦努阿图国家的人均收入仍相当有限，却已在过去20年里翻了一倍以上。

尽管历史留下了漫长的阴影，各国的未来却不是命中注定的。

随着驱动人类发展旅程的巨型齿轮继续运转，促进未来取向、教育和创新的各种政策措施，加上性别平等、多元主义和尊重差异的价值观，将为人类的普遍繁荣发挥关键作用。

文中图片来自图虫创意，转载需获授权。

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