IPO快报：最新排队1046家，其中200家过会待发；多机构近收警示函；某券商8年前旧案被查，33个IPO项目受累

导读

本周上会审核11家，10家通过，1家暂缓表决（沪市主板联盛科技）。下周有13家IPO企业上会审核。

本周挂牌上市10家。注册生效/获批文企业10家，比上周增加，北交所本周无企业获得批文。

本周新受理3家，有3家企业终止审核，均为撤单，3家都是创业板企业。

截至本周末（8月12日），沪深京交易所IPO排队项目数达到1046家，较上周减少10家，其中过会待发200家（主板30，科创板46，创业板114，北交所10），详见11。

周末行业巨震，今年A股上市及IPO排队项目均列第10的招商证券，因2014年往事，被证监会立案。目前有33家招商证券保荐的IPO项目正在排队（含5家过会企业）。

此外，12日晚间，A股上市公司航天动力发布关于收到证监会立案告知书的公告，公司因涉嫌信息披露违法违规，被证监会立案调查。该公司近年再融资保荐机构为招商证券，已上市多年的航天动力，这次被立案调查与招商证券有无关系，尚不得而知。

近来，多家中介机构收到警示函。

本周IPO动态快报

1

招商证券、航天动力被立案

为何要查“8年旧账”？

8月12日晚间，招商证券公告表示，于2022年8月12日收到中国证券监督管理委员会《立案告知书》。经查，因招商证券2014年在开展上海飞乐股份有限公司（现中安科股份有限公司，简称“ST中安”）独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对招商证券立案。

8年前的旧案被重提，投行圈内巨震！

有媒体报道称，此案具有三大看点：

其一，从时间上看，中安科一案已是2014年案件，当前仅为处置历史存量风险；

其二，从司法层面看，本案作为行业首例中介机构按比例承担连带赔偿责任的生效判决，在2020年上海市高级人民法院二审中已最终认定，中安消技术应对中安消的赔付义务承担连带责任，招商证券在25%范围内承担连带责任，瑞华会计师事务所在15%范围内承担连带责任。

目前，招商证券已依法履行对投资者的赔付责任，且可能是目前为止唯一一家承担了赔付责任的中介机构。在保护投资者权益、消除投资者损失方面，已尽到相应义务。

其三，据行业人士分析，中安科案中，招商证券因勤勉尽责不够。

近段时间，被赋予上市公司“看门人”的证券公司、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券市场中介服务机构接连被罚。招商证券的“旧案重提”并非首例。

2010年乐视网财务造假案，2016年国融证券违规，2020年蓝山科技财务造假案……今年都被旧案重查。

今年以来，招商证券的IPO项目已有6家折戟，5家撤单，一家上会被否。现有33家IPO企业在排队（含与中金公司联合保荐的日日顺），其中主板10家、科创板5家、创业板15家、北交所3家。33家项目中，目前已有世纪恒通、朗坤环境、大牧人、三赢兴、时代装饰等5家过会。

在33家招商证券保荐的排队企业中，壹连科技此前因评估机构中水致远资产评估有限公司被证监会立案调查已陷入了中止状态。

招商证券IPO保荐排名项目（33家）

据相关规定，发行人的保荐人或者签字保荐代表人、证券服务机构或者相关签字人员因首次公开发行并上市、上市公司发行证券、并购重组业务涉嫌违法违规，或者其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案的，发行人、保荐人和证券服务机构应当及时告知交易所，将中止发行上市审核。

8月12日晚间，航天动力公告称，公司收到中国证监会对公司的《立案告知书》(编号：证监立案字0092022005号)，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，决定对公司立案调查。

公开资料显示，航天动力近年再融资保荐机构为招商证券。已上市多年的航天动力，这次被立案调查与招商证券有无关系，尚不得而知。

2

多家机构近收监管警示函

8月11日，辽宁证监局在官网发布了对中金公司、海通证券出具的警示函。两份警示函均涉及到华晨汽车集团控股有限公司2019年、2020年债券发行承销问题。

辽宁证监局指出，中金公司作为华晨集团申请公开发行2019年公司债券的牵头主承销商和2019年第一期债券的主承销商，海通证券则是华晨集团申请公开发行2019年公司债券的联席主承销商和公开发行2020年公司债券的主承销商，两家券商均存在对承销业务中涉及的部分事项尽职调查不充分等未履行勤勉尽责义务的情况，因此对两家公司分别采取出具警示函的行政监管措施。

江苏证监局最近通报了保代谢某某为常州百佳年代薄膜科技开展辅导工作时，参与证券市场知识测试作弊的案例。这是新规后首例保代参与知识测评作弊的个案。该名保代具有至少8年的投行从业经验，还是辅导小组组长，最终因参与作弊被监管出具警示函。

德勤华永近日也收到警示函，江苏证监局对德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)及金凌云、石弘隽采取出具警示函措施的决定显示，德勤华永在对药明康德2018年年报审计项目执业过程中，存在内部控制相关审计程序执行不到位；应收账款、合同资产及营业收入审计程序执行不到位；货币资金审计程序不到位；底稿记录不恰当的四大问题。

3

下周上会

下周共有13家IPO企业进行上会审核。其中，沪深主板2家、科创板1家、创业板8家、北交所2家。

4

本周上会

本周共安排11家企业上会：沪深主板3家、创业板7家、北交所1家。

10家通过，1家暂缓表决，过会率为90.91%。

5

挂牌上市

本周共有10家挂牌上市。其中，沪深主板1家，科创板3家，创业板5家，北交所1家。

6

注册生效/获批文

本周共有10家企业注册生效/获批文：沪深主板2家、科创板3家、创业板5家。

7

新增受理（含预披露）

本周共有3家新报企业，均为创业板企业。

8

终止审核

本周共有3家企业终止审核：均为创业板企业，均为撤单企业。

9

最新IPO排队动态

截至本周末（8月12日），沪深京交易所IPO排队项目数达到1046家，较上周减少10家。

10

各月IPO数据一览

11

各月过会待发企业分布

截至8月12日，沪深京市共有200家已过会但尚未获批文企业。从过会月份来看，2021年及之前过会的企业尚有31家等待批文中。

12

一周IPO热点新闻

1、突发！招商证券遭立案调查迎多事之秋：近30家拟IPO项目或遭牵连 多位中高层离职潮已涌

https://mp.weixin.qq.com/s/GjKp9Bh3R6LlwypUjSWQoA

2、小影科技IPO梦碎，剪辑工具没「钱途」？

‍https://mp.weixin.qq.com/s/KOMj8RazKE4NhrRauzrOLw‍

3、资本助力 | 小影科技未能成功冲击“视频剪辑第一股”

https://mp.weixin.qq.com/s/QS7OCoyni9SuwMCSZ4d0vA

4、又有一家IPO终止，高污染、高环境风险行业、业绩下滑是主因

https://mp.weixin.qq.com/s/hV6Ty824VXPQJ-98FBWccA

5、银河照明IPO被终止：曾拟募资6.6亿 应收账款净额2.26亿

https://mp.weixin.qq.com/s/i7xCforU2VV1tHq2UTL_TA

附：本周上市公司再融资快报

1

定向增发审核通过

本周共有1家企业定向增发审核通过，为创业板企业。

2

可转债上会审核

本周共安排9家企业可转债上会审核：沪市主板2家、深市主板2家、科创板2家、创业板3家。

全部通过，过会率为100%。

3

新增再融资受理

本周共有10家再融资受理企业：沪市主板4家，深市主板4家、创业板2家。

其中定向增发7家，可转债3家。

4
新增再融资终止

本周共有1家企业再融资终止，为科创板企业。

5

定向增发上市

本周共有6家企业增发上市。其中，沪市主板2家，深市主板2家，创业板2家。

6

可转债上市

本周共有5家企业可转债上市，其中，沪市主板1家，深市主板2家，创业板1家，科创板1家。

7

股权激励动态

本周有2家上市公司发布股权回购用于激励计划公告。

来源：一云投资