矿业公司股权转让与矿业权转让如何区分？

矿业公司股权转让与矿业权转让二者的区分对于合同效力的认定、法律的适用及案件审理结果等具有十分重要的意义。司法实践中，如何认定股权转让与矿业权转让的区别？请看今日推送。

法信 · 裁判规则

1.矿业权与股权是两种不同的民事权利，如果仅转让公司股权而不导致矿业权主体的变更，则不属于矿业权转让——大宗集团有限公司、宗锡晋与淮北圣火矿业有限公司、淮北圣火房地产开发有限责任公司、涡阳圣火房地产开发有限公司股权转让纠纷案

案例要旨：矿业权与股权是两种不同的民事权利，如果仅转让公司股权而不导致矿业权主体的变更，则不属于矿业权转让，转让合同无需地质矿产主管部门审批，在不违反法律、行政法规强制性规定的情况下，应认定合同合法有效。迟延履行生效合同约定义务的当事人以迟延履行期间国家政策变化为由主张情势变更的，不予支持。

案号：（2015）民二终字第236号

审理法院：最高人民法院

来源：《最高人民法院公报》2016年第6期（总第236期）

2.矿业权转让与矿业公司股权转让的本质区别系矿业权主体是否变更——上海千丰原能源科技有限公司、北京国融红杉能源控股有限公司股权转让纠纷案

案例要旨：矿业权转让与矿业公司股权转让的本质区别系矿业权主体是否变更。若矿业公司股权转让未导致矿业权主体变更，则不属于矿业权转让，转让合同效力的认定不应适用关于矿业权的法律法规及司法解释。

案号：（2019）最高法民申2087号

审理法院：最高人民法院

来源：《人民司法·案例》2021年第35期

3.在不变更矿业权主体、不发生采矿权和探矿权权属变更的情况下，不宜将股权转让行为视同变相的矿业权转让行为——山西京海公司等诉莱芜钢铁集团莱芜矿业有限公司股权转让纠纷案

案例要旨：矿产资源整合过程中，转让人已将案涉矿业权登记在约定的目标公司名下，其与受让人之间基于合同约定发生的是新矿业权人股权转让的法律关系。矿业权人股权转让与矿业权转让性质不同，在不变更矿业权主体、不发生采矿权和探矿权权属变更的情况下，不宜将股权转让行为视同变相的矿业权转让行为。

审理法院：最高人民法院

来源：最高人民法院发布人民法院服务保障新时代生态文明建设典型案例 发布时间：2018-06-04

4.矿山企业的股权转让导致股东变化而不导致矿业权主体变更，不宜认定为变相的矿业权转让——薛梦懿等四人与西藏国能矿业发展有限公司、西藏龙辉矿业有限公司股权转让纠纷案案例要旨：股权与矿业权是不同的民事权利，其性质、内容及适用的法律应有所区别。矿山企业的股权属社员权，由股东享有，受公司法调整。矿山企业的股权转让导致股东变化，不当然导致矿业权主体变更，不构成以合法的矿山企业股权转让之形式，逃避行政监管，实现实质上非法的矿业权转让目的的，不宜认定为变相的矿业权转让，径行判令无效。

审理法院：最高人民法院

来源：最高人民法院发布人民法院关于依法审理矿业权民事纠纷案件典型案例 发布时间：2016-07-12

5.矿业权转让合同与矿山企业股权转让合同的本质区别在于是否涉及矿业权主体的变更——李经春、陈培良、王大建诉浙江钱塘控股集团有限公司、安徽钱塘矿业有限公司股权转让纠纷案案例要旨：矿业权与股权是两种不同的民事权利，矿业权转让合同与矿山企业股权转让合同的本质区别在于是否涉及矿业权主体的变更。若矿山企业股权转让不导致矿业权主体的变更，则不属于矿业权转让，转让合同无须经批准生效。当事人以矿业权转让纠纷为由主张合同无效，不应予以支持。

案号：（2017）浙民终70号

审理法院：浙江省高级人民法院

来源：《人民司法·案例》2017年第32期

法信 ·司法观点

1.矿业权转让合同与矿山企业股权转让合同的区别

所谓矿业权转让合同，是指矿业权人通过签订转让合同将自己所享有的矿业权转让给他人，其外在表现是经有关部门审批后，其探矿权证、采矿权证变更至合同相对方名下。笔者认为，两者的区别主要在于如下方面：一是交易标的和法律后果的不同。前者的转让标的是转让方持有的探矿权和采矿权，合同生效后矿业权主体发生了变更；而后者的转让标的是股权，合同生效后矿业权主体未发生变更。二是交易主体不同。前者属于受让人与矿业公司之间的交易；后者则是股权受让人与矿业公司原股东之间的交易。三是适用法律不同。前者适用的是《矿产资源法》《探矿权采矿权转让管理办法》等相关法律法规及规章，并要经过国土资源部门审批；后者则适用《公司法》《公司登记管理条例》等公司相关法律法规。四是债权债务承担不同。前者转让前矿山企业的债务，仍由转让后的矿山企业承担；后者除法律另有规定或双方另有约定外，受让人对矿山企业的债务不承担任何责任。

（摘自最高人民法院中国应用法学研究所编：《人民法院案例选》2018年第3辑（总第121辑），人民法院出版社2018年版，第140页。）

2.矿山法人企业股权转让与矿业权转让的区别

公司法人人格的独立性，以及股东股权和公司法人财产权的二元区分，使得矿山法人企业的股权转让和矿业权转让具有明显不同：一是交易标的不同。股权转让中，作为转让标的的是目标公司的股权，由股东个人享有，其性质上存在所有权、债权抑或社员权之争；在矿业权转让中，转让标的则是矿业权，由矿山法人企业享有，属法人财产权。二是交易主体不同。股权转让是股权受让人与矿山法人企业股东之间的交易；而矿业权转让则是矿业权受让人与享有矿业权的矿山法人企业之间的交易。三是交易的审批程序不同。股权转让无需国土资源主管部门的审查批准；矿业权转让则需国土资源主管部门的审查批准，尤其在未经批准的矿业权转让合同的效力认定上目前还存在较为复杂的理论认识和实践处理。四是适用的法律不同。股权转让适用公司法、公司登记管理条例等法律法规，除受发起人股权转让年限，竞业禁止，国有企业、外商投资企业、上市公司股权转让的特殊审批监管程序等限制外，采取股权转让自由原则；矿业权转让则适用物权法、矿产资源法和国务院《探矿权采矿权转让管理办法》等法律法规，在转让方式、转让条件以及受让主体的资质条件等方面多有限制。五是产生的法律后果不同。股权转让中，矿山企业的法人主体地位未发生变化，其所享有的矿业权及其他财产的权属不发生转移或者变更；矿业权转让则以矿业权主体变更为实质表征，外观上亦需将矿业权权属变更登记至受让人名下。

（摘自刘牧晗：《矿山法人企业股权转让合同的性质和效力认定》，载《人民法院报》2016年12月07日第08版。）

法信 ·法律条文

1.《中华人民共和国公司法》（2018年修正）

第七十一条有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。
股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。
经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。
公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。

2.《中华人民共和国矿产资源法》（2009年修正）

第六条除按下列规定可以转让外，探矿权、采矿权不得转让：
（一）探矿权人有权在划定的勘查作业区内进行规定的勘查作业，有权优先取得勘查作业区内矿产资源的采矿权。探矿权人在完成规定的最低勘查投入后，经依法批准，可以将探矿权转让他人。
（二）已取得采矿权的矿山企业，因企业合并、分立，与他人合资、合作经营，或者因企业资产出售以及有其他变更企业资产产权的情形而需要变更采矿权主体的，经依法批准可以将采矿权转让他人采矿。
前款规定的具体办法和实施步骤由国务院规定。
禁止将探矿权、采矿权倒卖牟利。

3.《探矿权采矿权转让管理办法》（2014年修订）

第三条除按照下列规定可以转让外，探矿权、采矿权不得转让：
（一）探矿权人有权在划定的勘查作业区内进行规定的勘查作业，有权优先取得勘查作业区内矿产资源的采矿权。探矿权人在完成规定的最低勘查投入后，经依法批准，可以将探矿权转让他人。
（二）已经取得采矿权的矿山企业，因企业合并、分立，与他人合资、合作经营，或者因企业资产出售以及有其他变更企业资产产权的情形，需要变更采矿权主体的，经依法批准，可以将采矿权转让他人采矿。

第六条转让采矿权，应当具备下列条件：
（一）矿山企业投入采矿生产满1年；
（二）采矿权属无争议；
（三）按照国家有关规定已经缴纳采矿权使用费、采矿权价款、矿产资源补偿费和资源税；
（四）国务院地质矿产主管部门规定的其他条件。
国有矿山企业在申请转让采矿权前，应当征得矿山企业主管部门的同意。

第十条申请转让探矿权、采矿权的，审批管理机关应当自收到转让申请之日起40日内，作出准予转让或者不准转让的决定，并通知转让人和受让人。
准予转让的，转让人和受让人应当自收到批准转让通知之日起60日内，到原发证机关办理变更登记手续；受让人按照国家规定缴纳有关费用后，领取勘查许可证或者采矿许可证，成为探矿权人或者采矿权人。
批准转让的，转让合同自批准之日起生效。
不准转让的，审批管理机关应当说明理由。

4.《矿业权出让转让管理暂行规定》

第三十六条矿业权转让是指矿业权人将矿业权转移的行为，包括出售、作价出资、合作、重组改制等。
矿业权的出租、抵押，按照矿业权转让的条件和程序进行管理，由原发证机关审查批准。