数据交易问路：全国首批跨境数据交易就是这样“跨境”的！

全国首批场内跨境数据交易正式落地深圳！2022年5月11日，经过5轮的协调洽谈会，由数库科技生产的数据产品“数库SmarTag新闻分析数据”，成功与知名境外头部对冲基金达成交易。这是深圳数据交易有限公司正在推进的全国首批跨境数据交易项目之一。也是深圳数据交易所试运行中正在开展的业务，并将随着各项法律法规陆续出台，继续完善相应合规安全审核流程。

截至4月30日，深圳数据交易有限公司首批数据商共70家，首批数据交易登记备案215笔。其中，深圳本地数据商数量位居第一，共21家，占比42%，北京、上海两地数据商分别占比30%、8%；深圳数据交易“2022数据要素生态圈”计划策划成员70家，其中深圳以外企业54家，占比77%。

今年2月12日，《深圳市探索开展数据交易工作方案》正式通过深圳市委全面深化改革委员会第二十四次会议。其中提到，到2022年底初步形成新型数据交易体系框架，到“十四五”期末初步形成全球数据交易市场枢纽，打造5家左右知名跨境数据商，培育100家以上具有技术优势及特色应用的中小型数据商。

首批跨境数据交易产品的诞生

作为立足湾区、辐射全国的先行示范区数据交易所运营主体——深圳数据交易有限公司（简称深数交），在深圳市政府与国家信息中心指导下，2021年12月1日正式注册落户河套深港科技创新合作区。

位于深圳福田区南部与香港接壤处的河套深港科技创新合作区，是粤港澳大湾区以科技创新为主题的特色平台。“河套科技创新合作区联合政策包”要求推进合作区深港数据资源合作共享，推进深港在人工智能和数据分析方面的发展和合作，探索促进数据跨境安全流动。河套深港科技创新合作区独特的“跨境、跨制度、跨关税区”优势，为探索数据出境的机制规范与标准制定，开展数据跨境传输安全管理试点提供便利条件。

深数交成立以来，广泛对接央地各级部门以及跨行业多种类市场主体，开展调研与业务对接，积极探索跨境数据交易，已经与香港生产力促进局签订“跨境数据流通试点合作框架协议”，正在推进首批跨境数据交易，场景覆盖金融、电商、互联网、医疗行业。此次数库科技与知名境外头部对冲基金交易标的为“数库SmarTag新闻分析数据”，属于原创数据集，是深数交重点推进首批跨境数据交易之一。

数库科技创始人兼CEO刘彦告诉南都记者，该跨境数据产品是通过公司在自然语言处理领域的旗舰级新闻标签解析引擎SmarTag生产。SmarTag主要通过自主研发的NLP算法将市场中的高频非结构化新闻资讯转化为机器可读的结构化元数据，除了将核心信息与数库科技已有的产融大数据深度串联外，还可结合新闻中的标签体系，多维度构建个股因子、市场情绪指数。利用这类指数及因子可以有效地预防风险，对市场未来的走向有更准确的把握，而这也是该数据受到国内外金融机构广泛认可的原因。

据刘彦介绍，目前数库科技拥有SAM产业链、供应链、企业图谱等全方位数据流服务，在产业监控、区域产业解析、智能风控、资产管理、量化投资等多个业务场景均有丰富沉淀与经验，“我们的数据能力已经积淀了10余年，从目前合作的百余家金融机构、政府部门、产业园区等对我们数据和解决方案的积极反馈来看，我们对未来广阔的市场前景充满信心”。

与深数交质量合规审核认证分不开

对于这笔跨境数据的交易过程，刘彦介绍，主要包括“历史数据测试—签订采购合同—增量数据推送”等三大步骤。公司根据不同客户对数据实时性的需求，提供AWS S3、SFTP等多种交付方式，对方则按年付费，在订阅期内持续享受专业高效的数据服务。

数库科技量化投研总监陆松告诉南都记者，以往没有数据交易所的话，数据购买方只能自己到市场上搜索和询问。而境外客户要了解数库科技的数据，一般先通过邮件联系沟通，待初步确定后，公司再按要求为客户进行路演、测试、双方开会讨论等，相对来说耗时且低效。现在通过数据交易所，客户寻找的时间大大降低，而成本、效率得到大幅提升，“我们不需要在外面跟别人说数库科技的数据多好，质量多高，通过数据交易所挂牌相当于为公司的数据产品做了权威的质量认证，大大降低向客户推销的成本。而且，这也为我们这类重视数据合规的企业打开了一个绿色通道，能够更好地规范市场、降低风险”。

其实，作为探索跨境数据交易流通的引领示范，深数交正积极建立健全数据权益、交易流通、跨境传输和安全保护等基础性制度规范，探索数据合规风险评估、交易见证等制度，为数据跨境交易、离岸交易提供一个安全、合规、快捷的服务平台，也为数据市场主体每一笔进场交易提供规范、标准的服务。数库科技与知名境外头部对冲基金的跨境数据交易在规范和完善机制下稳健进行，对促进跨境数据的规范流动，以及整个行业的绿色健康发展有着非常重要的积极意义。

深圳数据交易有限公司副总经理王腾透露，跨境数据交易是深数交重点工作之一，他们以建立深港数据交易合作机制为抓手，为数据跨境交易、离岸交易提供安全、合规、快捷的服务平台，打造深港数据跨境交易中心。在坚持合规发展和市场驱动原则的背景下，深圳数交所致力构建扎根粤港澳、服务中国且面向世界的大数据流通市场。

做好合规风险评估，规避数据跨境风险

“对方法务对于数据生产过程中合规性也有严格要求，比如有没有用到非公开数据等。签完保密协议之后，我们把测试数据发送给他们。他们接到数据进行测试，期间双方会对实际操作遇到的问题展开研究，包括前期数据细节问题有没有全覆盖等。如果测试有比较满意的结果，对方也会给出正向反馈。到正式交付时候，比较核心的就是会聚焦到合规问题上面”，刘彦如是说。

在这笔数据交易洽谈过程中，双方如何规避数据跨境合规风险呢？刘彦告诉南都记者，数库科技严格遵循数据合规方面标准，公司采集的数据均为互联网已面向公众公开的资讯信息，严格遵守目标网站访问规则，遵守相关协议。最重要的是，该笔交易经过了第三方律所合规评估及深数交的交易风险评估及见证。

对此，深数交副总经理王腾表示，深数交的数据交易流程是首先提供信息收集表单，收集交易标的、交易双方、交易场景、数据安全等交易基础信息，对于国家的和地方相关部门要求申报和审批的要提供相应材料，作为交易的“自证”材料。其次，在数据提供方委托专业律所机构出具对该笔交易合规评估的法律意见书，对数据交易中的合规风险进行披露，该材料将作为“他证”材料，同“自证”材料一起提供至深数交。在该阶段，深数交会结合“自证”“他证”材料，对于数据出境及境外接收方处理数据的目的、范围、方式等的合法性、正当性、必要性；出境数据的数量、范围、种类、敏感程度对国家安全、公共利益、个人或者组织合法权益带来的风险；数据处理者在数据处理及传输环节的管理和技术措施、能力等能否防范数据泄露、毁损等风险等方面进行合规评估，并对该笔交易的基本信息及“他证”结论信息进行社会公示，接受全社会监督。最终，若公示无异议，深数交将对该笔交易进行见证，颁发交易见证证书。

作为第三方服务机构，参与本次数据交易合规评估工作的广东北源律师事务所认为，数据跨境交易活动不同于普通的境内数据交易活动，除了需要对数据来源、数据内容、数据的使用方式以及交易双方的基础安全能力进行合规评估外，还需要对数据的跨境传输活动是否符合现行法律法规要求做出判断。由于目前针对数据跨境领域的立法尚未形成体系性框架，《个人信息保护法》针对个人信息的跨境提供活动仅提供了原则式的规定，但诸如《网络数据安全管理条例》《数据出境安全评估办法》等尚处于征求意见阶段的法律法规仍可以提供较为清晰的立法思路参考。一方面，对于数据交易主体而言，可以此类立法文件作为参考，梳理拟交易的数据类型，积极履行诸如数据出境自评估、数据出境安全评估等义务，另一方面，作为数据交易的合规评估方，在数据交易的合规评估过程中，需要实时跟进数据跨境相关的立法进程，并与监管部门保持积极沟通，促进拟进行的数据跨境交易合规开展。

全程参与此次跨境数据交易案例操作的北鹏前沿科技法律研究院副院长王青兰提到，从数据交易角度，规避数据跨境的合规风险，必须坚持静态评估与动态评级相结合的原则。静态评估指的是交易平台要求交易主体根据监管要求分级分类出具相关评估报告或结果。例如，涉及个人信息的跨境交易，事前进行个人信息保护影响与出境风险评估，且评估报告至少保存三年。如果跨境个人信息交易数据量达到法定标准，还需要通过所在地省级网信部门向国家网信部门申报数据出境安全评估。动态评级指的是数据交易平台要逐步建立起“数据交易合规守信评级”体系，在静态合规评估结果的基础上，结合行政处罚、负面报道、交易投诉等维度，动态发布交易主体的信用评级结果，构建跨境数据交易的动态预警机制。

数据跨境交易大势所趋，需协同共建机制

在数字经济高质量发展的大背景下，数据跨境交易一定是大势所趋。但其背后规范成熟的数据交易流通流程和制度、交易合规和数据安全问题，一定是最重要的基石。这正是深圳数交所目前致力于在推进和支撑的。深圳数交所牵头搭建的权威数据要素平台，为跨境数据供需双方建立起一个具有公信力的、规范的沟通桥梁。供需双方能在一个完善的数据交易规则、技术路径、标准规范和商业模式的基础上进行安全可信的沟通、交易，在带动全球数据融通的同时，保障数据要素安全有序的规模化流动。

刘彦坦言，这一聚集场景需求方、数据监管方、法律/咨询/学术专家等生态参与方，以及诸如数库科技这样的专业数据提供方和技术服务方的平台，实质上促进了行业数据生态等各方面的制度和模式的完善。深数交带动成员共同围绕数据生态共建需求，以及数据治理、数据安全、数据交易、跨境流动等核心问题、痛点、需求等建立高质量的持续交流机制，协同整个行业生态圈，必将加速数据各方面体制和原则的成熟化、落地化、合规化，这对整个数字经济发展具有非常重要的标杆意义。

谈及如何完善协同共建可持续机制，打造数据跨境交易合规生态圈，王腾告诉南都记者，2022年5月8日深圳200项营商环境改革事项正式发布，明确提出推动粤港澳大湾区数据安全有序流通，探索粤港澳大湾区数据要素的“数据海关”发展模式，实现数据跨境流动事前事中事后全链条全领域监管，探索在确保个人信息和重要数据安全前提下，鼓励香港、澳门相关科研机构及科技企业在河套深港科技创新合作区实现科研数据跨境互联互通。

据介绍，2022年1月26日正式发布的《关于深圳建设中国特色社会主义先行示范区放宽市场准入若干特别措施的意见》明确，将在深圳放宽数据要素交易和跨境数据业务市场准入的措施，明确要求深圳应“积极参与跨境数据流动国际规则制定，在国家及行业数据跨境传输安全管理制度框架下，开展数据跨境传输（出境）安全管理试点，建立数据安全保护能力评估认证、数据流通备份审查、跨境数据流通和交易风险评估等数据安全管理机制”。

“深化数据要素市场化配置改革，激活释放数据活力，探索跨境数据交易业务，从而推动数字经济高质量发展，已成为深圳的时代使命”。王腾说，为充分发挥河套深港科技创新合作区区位、政策优势，进一步推动跨境数据要素合规流通，通过具体应用场景、分步推进的形式，以点带面的形成多领域数据要素流通范式，深数交携手深圳市信用促进会、深圳市北鹏前沿科技法律研究院等行业协会、机构主体共同探索推动以跨境征信为主要应用场景的跨境数据交易试点工作，探索构建安全可控的跨境数据要素流动机制和技术体系，建立数据跨境传输备案审查、风险评估和安全审计等工作机制，健全跨境数据传输和安全基础制度与标准规范，探索有利于人才、资本、信息、技术等创新要素跨境流动和区域融通的机制体制，从而形成可复制、可推广的跨境数据合规交易示范模式，为推动全国范围内跨境数据交易奠定良好基础。

出品：南都大数据研究院

统筹：邹莹 凌慧珊 研究员：袁炯贤