实控人违规占资，这家公司被查或为“扫尾”

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*ST广珠被查或为“扫尾”

重组受困但不影响投资者索赔

*ST广珠（600382）发布公告，公司因涉嫌信息披露违法违规，于2月16日收到证监会下发的《立案告知书》。证监会决定对公司立案。

值得一提的是，*ST广珠实控人张坚力因信披违规，于2021年12月23日收到广东证监局出具的《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》。广东证监局决定：对张坚力予以警告，并处以500万元的罚款，同时采取5年证券市场禁入措施。

经查明，张坚力自2015年11月以来作为*ST广珠实控人之一，指使相关主体从事证券违法行为并隐瞒相关事项，导致公司信息披露违法事实如下：一、*ST广珠在2016年至2020年期间，未按规定披露关联方非经营性占用资金的关联交易；二、*ST广珠在2021年1月至3月期间，未按规定及时披露关联方非经营性占用资金的关联交易。

*ST广珠现在被立案调查，是否与上述实控人违规事项有关？上海市信本律师事务所赵敬国律师表示：“类似之前舍得酒业和四川沱牌的情况，有可能因为实控人违规占用上市公司资金，牵连上市公司被立案调查，证监会立案调查可能是要进行‘扫尾工作’，当然不排除会有其他违法违规行为被发现。”

鉴于*ST广珠已被调查，赵敬国律师认为，凡是于2017年3月9日至2021年4月29日期间买入*ST广珠股票的投资者，无论在2021年4月30日之后是否卖出，均可以通过微信公众号“大众证券报”（特征码：16016）报名，参与索赔。

受*ST广珠被调查消息影响，2月17日开盘，公司股价开盘即“一字”跌停。此外，*ST广珠正在进行的重大资产重组事项，也可能受到影响。据披露，*ST广珠在2021年第二次临时股东大会中审议通过了公司重大资产重组，计划将广东大顶矿业股份有限公司（下称“大顶矿业”）经营性资产包置入公司并表，*ST广珠主营业务将变更为铁矿采选、铁精粉生产销售。

*ST广珠在1月28日发布风险提示，大顶矿业和*ST广珠完成了大顶矿业经营性资产包中除采矿权证以外的主要经营资产的交割，采矿权证正在办理过户尚需获得广东省地质矿产主管部门的批准，重大资产重组的实施尚存在不确定性。

与此同时，*ST广珠重大资产重组草案频遭监管问询。上交所要求*ST广珠对公司经营及资金占用等重大风险、铁精粉定价等是否导致注入资产高估、兴宁城投的回款风险等事项作出说明。

记者 许立婷

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胜利精密索赔案再开庭

适格投资者仍可报名参加

投资者诉胜利精密（002426）证券虚假陈述责任纠纷一案，于2月16日在南京中院再次开庭。值得注意的是，截至目前，公司仍未收到证监会出具的《行政处罚决定书》。

据上海市东方剑桥律师事务所吴立骏律师介绍，胜利精密索赔案目前还没有实质性进展。而在去年9月的首次庭审中，原、被告双方律师的争议焦点有两处：其一，被告胜利精密是否存在虚假陈述，与原告的投资损失之间是否存在因果关系；其二，是否存在系统风险和其他因素的扣除。

该索赔案缘于2020年8月7日，胜利精密因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查。2021年5月18日，公司及相关当事人收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》。

经查明，2016年至2018年，胜利精密子公司智诚光学通过虚开主营产品销售发票、虚假销售原材料、未及时入账原材料等方式，虚增营业收入、虚减营业成本、虚增利润总额，导致胜利精密2016年年度报告、2017年年度报告、2018年年度报告共虚增营业收入43694.08万元、虚减营业成本22347.83万元，虚增利润总额65408.44万元。

2020年4月29日，胜利精密披露《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》，更正前期会计差错及追溯调整相关财务数据，并对2016年至2018年年度报告的相关内容作出修订。

基于上述违法事实，证监会拟决定对胜利精密及相关当事人分别作出行政处罚。

根据相关司法解释，吴立骏律师提示，凡在2017年4月20日至2020年4月28日期间买入胜利精密，并在2020年4月28日收盘时仍持有该股票的受损投资者，可通过微信公众号“大众证券报”（特征码：18018）报名，参与索赔。

2月15日，胜利精密控股股东、实控人高玉根收到江苏证监局下发的《行政监管措施决定书》。

经查，2019年11月4日至2019年11月28日，高玉根持有的胜利精密股票被质权人中信证券股份有限公司强制平仓，通过集中竞价方式减持919.15万股，占公司总股本的0.27%。其作为胜利精密的控股股东，未在首次减持公司股份的十五个交易日前预披露减持计划。对此，江苏证监局决定对高玉根采取出具警示函的监管措施。记者 肖宏娟

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