湘财股份有限公司第九届董事会第二十一次会议决议公告

证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临2022-004

湘财股份有限公司

第九届董事会第二十一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

湘财股份有限公司（简称“公司”）第九届董事会第二十一次会议于2022年1月27日以通讯表决方式召开。会议通知于2022年1月24日以直接送达或通讯方式发出。公司共计5名董事，全部参加了表决。本次董事会由董事长史建明先生主持，会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《湘财股份有限公司章程》的规定。

会议审议通过了以下事项：

一、审议通过《关于变更公司2021年度审计机构的议案》

公司拟变更天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务报告审计及内部控制审计服务机构，公司已就变更2021年度会计师事务所事项与前后任会计师事务所均进行了事前沟通说明，各方已明确知悉本次变更事项并确认无异议。公司独立董事对此议案发表了事前认可意见和同意的独立意见。

表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

该议案尚需提交股东大会审议。

具体内容详见于同日披露的《湘财股份关于变更2021年度审计机构的公告》（公告编号：临2022-005）。

二、审议通过《关于召开2022年第一次临时股东大会的议案》

公司拟于2022年2月14日召开公司2022年第一次临时股东大会，会议将采用现场及网络投票方式进行。会议拟审议如下议案：

1、关于变更公司2021年度审计机构的议案。

表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

具体内容详见于同日披露的《湘财股份关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：临2022-006）。

特此公告。

湘财股份有限公司董事会

2022年1月28日

证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临2022-005

债券代码：178997 债券简称：21湘债01

债券代码：197945 债券简称：21湘债02

湘财股份有限公司

关于变更2021年度审计机构的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）

● 原聘任的会计师事务所名称：中准会计师事务所（特殊普通合伙）

● 变更会计师事务所的简要原因：鉴于湘财股份有限公司（以下简称“公司”或“湘财股份”）于2020年完成发行股份购买湘财证券股份有限公司（以下简称“湘财证券”）的重大资产重组，主营业务以证券服务业为主，同时湘财证券的审计机构为天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）。为保证审计工作的协同性与一致性，公司拟变更天健为公司2021年度财务报告审计及内部控制审计服务机构。

一、拟聘任2021年度审计机构的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）

组织形式：特殊普通合伙企业

成立日期：2011年7月18日

统一社会信用代码：913300005793421213

法定代表人：胡少先

注册地址：浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼

执业资质：注册会计师法定业务、证券期货相关业务、H股企业审计业务、中央企业审计入围机构、金融相关审计业务、从事特大型国有企业审计资格、军工涉密业务咨询服务、IT审计业务、税务代理及咨询、美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册事务所、英国财务汇报局（FRC）注册事务所等。

是否曾从事过证券服务业务：是

首席合伙人：胡少先

截至2021年末合伙人数量：210人，2021年末注册会计师人数：1901人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：749人。

2020年度业务收入：30.6亿元，审计业务收入27.2亿元，证券业务收入18.8亿元。2020年度上市公司审计情况：529家上市公司审计客户；收费总额5.7亿元；涉及的主要行业包括：制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，房地产业，建筑业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，文化、体育和娱乐业，租赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理业，科学研究和技术服务业，农、林、牧、渔业，采矿业，住宿和餐饮业，教育，综合等。湘财股份同行业上市公司审计客户家数：5家。

2、投资者保护能力

职业风险基金累计已计提：1亿元以上

职业责任保险累计赔偿限额：超过1亿元

职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。

近三年天健已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。

3、诚信记录

天健不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

天健近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施14次、自律监管措施0次和纪律处分0次。36名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施20次和自律监管措施0次。

（二）项目信息

1、基本信息

项目合伙人：李永利，1995年成为注册会计师，1994年开始从事上市公司审计，1995年开始在天健执业。拥有27年证券服务业务工作经验。近三年签署或复核上市公司审计报告包括：中京电子、华凯创意、开元教育等。

签字会计师：田冬青，2019年成为注册会计师，2012年开始从事上市公司审计，2019年开始在天健执业。拥有9年证券服务业务工作经验。近三年未签署或复核上市公司审计报告。

项目质量控制复核人：李斌，2006年成为注册会计师，2015年开始从事上市公司审计，2015年开始在天健执业。拥有7年证券服务业务工作经验。近三年签署或复核上市公司审计报告包括：物产中大、东方材料。

2、诚信记录情况

项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施等。

3、独立性

项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

（三）审计收费情况

根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并结合本公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准，确定2021年度财务报告审计费用为50万元，内部控制审计费用为25万元。公司2020年度财务报告审计费用为40万元，内部控制审计费用为18万元，2021年度审计费用较上年度增加17万元，增加原因为公司2020年度完成重大资产重组，公司资产规模增加，会计师事务所的审计范围扩大、工作量增加。

二、拟变更会计师事务所的情况说明

（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见

中准会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中准”）已连续18年为公司提供审计服务，上年度为公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。

（二）拟变更会计师事务所的原因

鉴于公司于2020年完成发行股份购买湘财证券的重大资产重组，主营业务以证券服务业为主，同时湘财证券的审计机构为天健。为保证审计工作的协同性与一致性，公司拟变更天健为公司2021年度财务报告审计及内部控制审计服务机构。

（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况

公司已就变更2021年度会计师事务所事项与前后任会计师事务所均进行了事前沟通说明，各方已明确知悉本次变更事项并确认无异议。前后任会计师事务所按照《中国注册会计师审计准则第1153号一前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》的有关规定，积极沟通做好后续相关配合工作。

三、变更2021年度审计机构履行的审议程序

（一）董事会审计委员会意见

公司第九届董事会审计委员会第六次会议，审议通过了《关于变更公司2021年度审计机构的议案》，董事会审计委员会对天健的执业情况、专业资质、诚信状况等进行了充分了解，对其专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了审查，认为天健具有丰富的上市公司审计工作经验，具备为公司提供审计服务的专业能力和资质，能够满足公司2021年度审计工作需要，变更会计师事务所理由恰当，审计委员会一致同意变更天健作为公司2021年度财务报告审计机构及内部控制审计机构，并同意将该议案提交公司董事会审议。

（二）独立董事关于本次变更2021年度审计机构的事前认可及独立意见

独立董事事前认可意见：天健符合《证券法》的相关规定，能依法独立承办审计业务，有利于保障上市公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。天健具备相应的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，诚信状况良好，能够较好满足公司未来业务、战略发展以及审计工作的要求。我们同意将该议案提交公司董事会审议。

独立董事独立意见：公司董事会审议《关于变更公司2021年度审计机构的议案》的审议程序、表决程序符合相关法律、法规和公司章程的规定。天健符合《证券法》的相关规定，能依法独立承办审计业务，有利于保障上市公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。天健具备相应的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，诚信状况良好，能够较好满足公司未来业务、战略发展以及审计工作的要求。我们同意上述议案并同意将该议案提交公司股东大会审议。

（三）董事会审议情况

公司于2022年1月27日召开了第九届董事会第二十一次会议，以5票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于变更公司2021年度审计机构的议案》，同意变更天健为公司2021年度财务报告审计及内部控制审计机构。

本次变更2021年度审计机构的事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

四、报备文件

（一）第九届董事会审计委员会第六次会议决议；

（二）第九届董事会第二十一次会议决议；

（三）独立董事签署的事前认可意见和独立意见；

（四）会计师事务所基本情况的说明。

特此公告。

湘财股份有限公司董事会

2022年1月28日

证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临2022-006

湘财股份有限公司

关于召开2022年

第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2022年2月14日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2022年第一次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2022年2月14日 14点 30分

召开地点：杭州市西湖区曙光路122号浙江世贸君澜大饭店会议厅

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2022年2月14日

至2022年2月14日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

无

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

各议案已经公司第九届董事会第二十一次会议审议通过，详见2022年1月28日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的相关公告。

2、 特别决议议案：无

3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1

4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

(一)自然人股东亲自参会的，需持本人身份证和股东账户卡办理；自然人股东委托代理人参会的，代理人需持本人身份证、授权委托书、自然人股东身份证复印件、自然人股东股东账户卡复印件办理。

(二)法人股东的法定代表人亲自参会的，需持本人身份证、法定代表人身份证明、营业执照复印件、法人股东股东账户卡复印件办理；法人股东的法定代表人委托其他人参会的，参会人需持营业执照复印件、法人股东股东账户卡复印件、法定代表人授权委托书、参会人的身份证办理。

(三)异地股东可以通过信函或传真方式办理。

(四)参会登记时间：2022年2月11日（上午8：00一11：30，下午13：00一16：30）。

(五)登记地点：哈尔滨高新技术产业开发区迎宾路集中区太湖北路7号，董事会办公室。

六、 其他事项

公司地址：哈尔滨高新技术产业开发区迎宾路集中区太湖北路7号

邮政编码：150078

联 系 人：王江风

联系电话：0451一84346722

传 真：0451一84346722

参会股东交通食宿费用自理。

特此公告。

湘财股份有限公司董事会

2022年1月28日

附件1：授权委托书

●报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

湘财股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年2月14日召开的贵公司2022年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。