广东顺威精密塑料股份有限公司2021第三季度报告

广东顺威精密塑料股份有限公司

证券代码：002676 证券简称：顺威股份 公告编号：2021-040

2021

第三季度报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示:

1. 董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2. 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3. 公司第三季度报告未经审计。

一、主要财务数据

（一）主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

（二）非经常性损益项目和金额

单位：元

■

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

1、资产负债表主要项目分析

单位：元

■

2、利润表主要项目分析

单位：元

■

二、股东信息

（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

三、其他重要事项

1、公司大股东蒋九明先生质押式回购交易的股票有15,300万股于2017年8月3日到期、有4,500万股于2018年1月10日到期，质权人均为华安证券股份有限公司。由于到期未回购，华安证券股份有限公司向安徽省高级人民法院提起诉讼。该质押式证券回购纠纷案已终审，均判决由蒋九明在期限内履行金钱给付义务。2019年至2020年期间，合肥铁路运输法院已公开拍卖蒋九明持有的公司股份6,000万股，上述拍卖股份已完成过户登记手续，详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

2021年5月12日，公司收到合肥铁路运输法院出具的《执行裁定书》[（2021）皖8601执恢32号]。由于蒋九明未履行（2018）皖民初8号民事判决书所确定的义务，合肥铁路运输法院裁定拍卖蒋九明持有的公司股份3,000万股。2020年5月28日，合肥铁路运输法院在淘宝网司法拍卖网络平台（http://sf.taobao.com）上发布了《竞买公告》，于2021年6月21日上午10时至2021年6月22日上午10时止（延时除外）在淘宝网司法拍卖网络平台进行公开拍卖蒋九明持有的公司股份3,000万股。截至2021年7月17日，蒋九明本次被司法拍卖的3,000万股公司股份已完成过户登记手续。

2、公司于2021年6月24日通过淘宝网司法拍卖网络平台查询获悉，上海市第一中级人民法院就公司持股5%以上股东文细棠犯操纵证券市场罪一案，于2021年6月23日在淘宝网司法拍卖网络平台（http://sf.taobao.com）上发布了《竞买公告》，上海市第一中级人民法院于2021年8月14日上午10时至2021年8月15日上午10时止（延时除外）在淘宝网司法拍卖网络平台进行公开拍卖文细棠直接持有的公司股份60,947,010股，占公司总股本的8.46%。根据淘宝网司法拍卖网络平台于2021年8月15日发布的《网络竞价成功确认书》显示，广州开发区智造产业投资有限公司以最高应价胜出竞得文细棠直接持有的公司股份60,947,010股，上述股份已取得司法机关出具的拍卖成交裁定书，正在办理股份过户登记手续，最终能否成功以实际过户完成为准。

3、公司于2021年8月16日收到公司第一大股东西部利得基金－建设银行－西部利得增盈1号资产管理计划之管理人西部利得基金管理有限公司的通知，西部利得基金管理有限公司根据上海市第一中级人民法院出具的《刑事裁定书》［（2018）沪01刑初44号之五］及《协助执行通知书》［（2020）沪01执1425号］的裁定，于2021年8月16日与广州开发区智造产业投资有限公司签署了《股份转让协议》。西部利得基金管理有限公司将其持有的公司股份60,143,031股（占公司总股本的8.35%）以协议转让的方式转让给广州开发区智造产业投资有限公司，上述股份已于2021年9月29日通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成过户登记手续。

4、公司于2021年10月15日收到公司第一大股东西部利得基金－建设银行－西部利得增盈1号资产管理计划之管理人西部利得基金管理有限公司和公司第三大股东广州开发区智造产业投资有限公司的通知，西部利得基金管理有限公司于2021年10月15日与广州开发区智造产业投资有限公司签署了《股份转让协议》及其《补充协议》。西部利得基金管理有限公司将其持有的公司股份57,600,000股（占公司总股本的8.00%）以协议转让的方式转让给广州开发区智造产业投资有限公司，上述股份尚未完成过户登记手续。

如上述股权转让协议最终实施并完成，西部利得基金－建设银行－西部利得增盈1号资产管理计划持有的公司股份将由120,286,062股减少至62,686,062股，持股比例将降至8.71%；广州开发区智造产业投资有限公司通过前次司法拍卖及本次股权转让过户后将持有公司股份181,784,241股，占公司总股本的25.25%，将成为公司控股股东。

本次权益变动前，公司无控股股东，无实际控制人。前次司法拍卖过户及本次权益变动后，公司将产生控股股东及实际控制人。广州开发区智造产业投资有限公司拟成为公司控股股东，广州开发区国有资产监督管理局拟成为公司实际控制人。敬请投资者谨慎决策，注意投资风险。

以上事项详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

四、季度财务报表

（一）财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：广东顺威精密塑料股份有限公司

2021年09月30日

单位：元

■

法定代表人：莫绮颜 主管会计工作负责人：张东红 会计机构负责人：张东红

2、合并年初到报告期末利润表

单位：元

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

法定代表人：莫绮颜 主管会计工作负责人：张东红 会计机构负责人：张东红

3、合并年初到报告期末现金流量表

单位：元

■

（二）财务报表调整情况说明

1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

合并资产负债表

单位：元

■

2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

根据新租赁准则衔接规定，上述变更无须对前期比较财务报表数据进行调整，仅调整2021年1月1日期初累计影响数，具体影响如下：

单位：元

■

（三）审计报告

公司第三季度报告未经审计。

广东顺威精密塑料股份有限公司

董事会

2021年10月29日

证券代码：002676 证券简称：顺威股份 公告编号：2021-039

广东顺威精密塑料股份有限公司

第五届董事会

第八次（临时）会议决议的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、 董事会会议召开情况

广东顺威精密塑料股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第八次（临时）会议通知于2021年10月22日以邮件及书面送达等方式向公司董事、监事及高级管理人员发出。会议于2021年10月27日下午2：30在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开，会议应到的董事7人，出席会议的董事7人，参与表决的董事7人。本次会议由董事长莫绮颜女士主持，会议的通知、召集、召开和表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。

二、 董事会会议审议情况

1、 审议通过了《公司2021年第三季度报告》；

详见公司于同日在指定信息披露媒体《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《公司2021年第三季度报告》（公告编号：2021-040）。

表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票、回避0票。

2、 审议通过了《关于开展票据池业务的议案》。

为提高公司票据资产的使用效率和收益，减少公司资金占用，优化财务结构，同意公司开展票据池业务并向招商银行股份有限公司佛山分行申请票据池综合授信额度，敞口金额不超过人民币5,000万元（具体授信额度以公司与银行签订的协议为准），期限不超过一年。公司视生产经营与业务发展需要在上述额度内循环使用，董事会授权公司法定代表人签署上述票据池综合授信额度内的有关法律文件。

公司开展票据池业务，符合公司实际经营发展的需要，有利于减少公司资金占用，优化财务结构，提高资金利用率，实现股东权益的最大化。公司董事会在审议此事项时，审议程序合法、有效，不存在损害公司和中小股东合法利益的情况，同意公司开展票据池业务。

公司独立董事对本议案事项发表了独立意见。

详见公司于同日在指定信息披露媒体《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于开展票据池业务的公告》（公告编号：2021-041）。

表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票、回避0票。

三、 备查文件

1、 广东顺威精密塑料股份有限公司第五届董事会第八次（临时）会议决议

2、 广东顺威精密塑料股份有限公司独立董事对第五届董事会第八次（临时）会议相关事项的独立意见

特此公告。

广东顺威精密塑料股份有限公司董事会

2021年10月29日

证券代码：002676 证券简称：顺威股份 公告编号：2021-041

广东顺威精密塑料股份有限公司

关于开展票据池业务的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广东顺威精密塑料股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月27日召开了第五届董事会第八次（临时）会议，审议通过了《关于开展票据池业务的议案》。为提高公司票据资产的使用效率和收益，减少公司资金占用，优化财务结构，同意公司开展票据池业务并向招商银行股份有限公司佛山分行申请票据池综合授信额度，敞口金额不超过人民币5,000万元（具体授信额度以公司与银行签订的协议为准），期限不超过一年。公司视生产经营与业务发展需要在上述额度内循环使用，董事会授权公司法定代表人签署上述票据池综合授信额度内的有关法律文件。具体情况公告如下：

一、 票据资产池业务情况概述

a) 业务概述：票据池是合作银行向企业客户，针对企业票据、现金流动资产，提供一系列覆盖票据信息管理、风险防控、资产委托收款、额度授信及其项下资产质押动态融资等综合服务。

b) 合作银行：本次开展票据池业务的合作银行为招商银行股份有限公司佛山分行。

c) 实施主体：票据池业务实施主体为公司，不存在与公司控股股东、实际控制人及其关联方共享票据池额度情况。

d) 业务期限：上述票据池授信额度期限为自公司董事会审议通过后，与合作银行签订相关协议之日起不超过一年。

e) 实施额度：本次申请票据池综合授信额度敞口金额不超过人民币5,000万元（具体授信额度以公司与银行签订的协议为准），公司视生产经营与业务发展需要在上述额度内循环使用，董事会授权公司法定代表人签署上述票据池综合授信额度内的有关法律文件。

f) 担保方式：在风险可控的前提下，公司为票据池的建立和使用可采用票据质押、保证金质押等多种担保方式，票据池最高担保金额不超过5,000万元。

二、 开展票据池业务的目的

a) 降低管理成本

通过开展票据池业务，公司可将收到的票据统一存入合作银行进行集中管理，由合作银行代为办理保管、托收等业务，有利于优化财务结构，减少管理风险，降低公司对票据管理的成本。

b) 提高资金使用效率

公司将尚未到期的部分存量票据用作质押开具不超过质押总额的票据，用于支付供应商货款等日常经营发生的款项，有利于减少货币资金占用，提高资金利用率，实现股东权益的最大化。

三、 票据池业务的风险与风险控制措施

a) 流动性风险

开展票据池业务，需在合作银行开立票据池质押融资业务专项保证金账户，作为票据池项下质押票据到期托收回款的入账账户。应收票据和应付票据的到期日期不一致的情况会导致托收资金进入公司向合作银行申请开具的保证金账户，对公司资金的流动性有一定影响。

风险控制措施：公司可以通过用新收票据入池置换保证金方式解除这一影响，资金流动性风险可控。

b) 担保风险

公司以进入票据池的票据作质押，向合作银行申请开具银行承兑票据用于支付供应商货款等日常经营发生的款项，随着质押票据的到期，办理托收解付，若票据到期不能正常托收，所质押担保的票据额度不足，导致合作银行要求公司追加担保。

风险控制措施：公司开展票据池业务后，将安排专人与合作银行对接，进行跟踪管理，及时了解到期票据托收解付情况以及安排新收票据入池，保证票据池的安全性和流动性。

四、 决策程序和组织实施

a) 决策程序

公司第五届董事会第八次（临时）会议审议通过了《关于开展票据池业务的议案》，同意公司开展上述票据池业务。根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关规定，本次票据池业务无需提交股东大会审议，自董事会审议通过后生效。

本次票据池业务不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

b) 组织实施

在上述票据池业务期限内，董事会授权公司法定代表人签署上述票据池综合授信额度内的所有授信有关的法律文件，并由公司财务部门负责具体组织实施。公司财务部门将及时分析和跟踪票据池业务进展情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施控制风险，并第一时间向公司董事会报告。公司内部审计部门负责对票据池业务的开展情况进行审计和监督。独立董事、监事会有权对公司票据池业务的具体情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

五、 董事会意见

公司董事会认为：公司开展票据池业务，符合公司实际经营发展的需要，有利于减少公司资金占用，优化财务结构，提高资金利用率，实现股东权益的最大化。公司董事会在审议此事项时，审议程序合法、有效，不存在损害公司和中小股东合法利益的情况，同意公司开展票据池业务。

六、 独立董事关于开展票据池业务的独立意见

公司独立董事认为：目前，公司经营情况良好，因业务发展需要而开展票据池业务可以将票据统筹管理，减少公司的资金占用，优化财务结构，提高资金利用率。其次，票据池业务属于低风险业务，公司已建立良好的风控措施，开展的票据池业务风险处于可控范围。因此，同意公司开展票据池业务事项。

七、 备查文件

a) 广东顺威精密塑料股份有限公司第五届董事会第八次（临时）会议决议；

b) 独立董事对第五届董事会第八次（临时）会议相关事项的独立意见。

特此公告。

广东顺威精密塑料股份有限公司

董事会

2021年10月29日