浙江建业化工股份有限公司2021第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、 主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

■

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

■

二、 股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

三、 其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、 季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2021年9月30日

编制单位:浙江建业化工股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■

■

公司负责人：冯烈 主管会计工作负责人：章忠 会计机构负责人：章忠

合并利润表

2021年1一9月

编制单位：浙江建业化工股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

公司负责人：冯烈 主管会计工作负责人：章忠 会计机构负责人：章忠

合并现金流量表

2021年1一9月

编制单位：浙江建业化工股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：冯烈 主管会计工作负责人：章忠 会计机构负责人：章忠

(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

□适用 √不适用

特此公告。

浙江建业化工股份有限公司董事会

2021年10月26日

证券代码：603948 证券简称：建业股份 公告编号：2021-042

浙江建业化工股份有限公司

第四届监事会第十一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、会议召开情况

浙江建业化工股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于2021年10月16日向全体监事以专人送出、邮递或通讯方式发出第四届监事会第十一次会议通知和材料。

本次会议于2021年10月26日16时在公司会议室召开。本次会议应到监事3名，实到监事3名。会议由公司监事会主席顾海燕女士主持，会议的召集和召开符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的规定，会议及通过的决议合法有效。

二、会议审议的情况

与会监事经过举手表决，一致形成以下决议：

1、审议并通过《关于公司2021年第三季度报告的议案》

监事会认为：（1）公司2021年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；（2）2021年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息从各个方面真实、完整地反映出公司本期的经营管理和财务状况等事项；（3）在提出本意见前，监事会未发现参与2021年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司于2021年10月28日在上海证券交易所网站披露的《浙江建业化工股份有限公司2021年第三季度报告》。

2、审议并通过《关于变更会计师事务所的议案》

监事会认为： 公司变更会计师事务所的相关决策程序符合法律、行政法规、

部门规章等规范性文件及《公司章程》的规定，没有损害公司及股东的利益。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司于2021年10月28日在上海证券交易所网站披露的《浙江建业化工股份有限公司关于变更会计师事务所的公告》（公告编号：2021-044）。

本议案尚须提交公司股东大会审议。

特此公告。

浙江建业化工股份有限公司监事会

2021年10月28日

证券代码：603948 证券简称：建业股份 公告编号：2021-043

浙江建业化工股份有限公司

2021年前三季度主要经营数据公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十四号一一化工（2020年修订）》有关规定，现将浙江建业化工股份有限公司（以下简称“公司”）2021年前三季度主要经营数据披露如下：

一、主要产品的产量、销量及收入实现情况

■

注：上表中，水溶液产品的产量和销量全部折百计算。

二、主要产品价格变动情况

■

三、主要原材料价格波动情况

■

四、其他对公司生产经营具有重大影响的事项

前三季度未发生对公司生产经营具有重大影响的其他事项。

以上经营数据未经审计，仅为投资者及时了解公司生产经营概况之用，敬请广大投资者审慎使用，注意投资风险。

特此公告。

浙江建业化工股份有限公司董事会

2021年10月28日

证券代码：603948 证券简称：建业股份 公告编号：2021-044

浙江建业化工股份有限公司

关于变更会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师事务所”）

● 原聘任的会计师事务所名称：立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信中联会计师事务所”）

● 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：根据公司自身业务发展情况和整体审计的需要，公司拟聘任天健会计师事务所为公司2021年度审计机构。公司已就变更会计师事务所事项与立信中联会计师事务所进行了充分沟通，立信中联会计师事务所对此无异议。

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

■

2.投资者保护能力

2020年末，天健会计师事务所累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。

近三年天健会计师事务所已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。

3.诚信记录

天健会计师事务所近三年因执业行为受到监督管理措施12次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。32名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施18次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。

（二）项目信息

1.基本信息

■

2.诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3.独立性

天健会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

4.审计收费

本期审计费用总额为85万元，其中2021年报审计费用60万元和2021年内部控制审计费用25万元，系按照天健会计师事务所提供审计服务所需工作人日数和每个工作人日收费标准收取服务费用。工作人日数根据审计服务的性质、繁简程度等确定；每个工作人日收费标准根据执业人员专业技能水平等分别确定。

上期审计费用总额85万元，其中年报审计费用60万元，内控审计费用25万元，本期审计费用与上期审计费用持平。

二、拟变更会计师事务所的情况说明

（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见

公司前任会计师事务所为立信中联会计师事务所，该所具有证券、期货相关业务资质，已连续三年为公司提供审计服务（2018年度一2020年度），审计工作认真负责，勤勉尽职，对公司2020年度的财务报告及内部控制出具了标准无保留意见的审计报告。

（二）拟变更会计师事务所的原因

根据公司自身业务发展情况和整体审计的需要，公司拟聘任天健会计师事务所为公司2021年度审计机构。公司已就变更会计师事务所事项与立信中联会计师事务所进行了充分沟通，立信中联会计师事务所对此无异议。

（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况

公司就该事项已事先与立信中联会计师事务所及天健会计师事务所进行了充分沟通，各方均已确认就本次变更会计师事务所事宜无异议。前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第 1153 号一前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》和其他有关要求，积极开展沟通并做好后续相关配合工作。

三、拟变更会计事务所履行的程序

（一）审计委员会的履职情况

公司董事会审计委员会审查了天健会计师事务所及项目成员的执业资质、投资者保护能力、独立性及诚信情况、从业经历等，认为其具备承接公司审计业务的相应条件和胜任能力，本次变更会计师事务所是基于公司自身业务发展情况和整体审计的需要，理由恰当，审计收费合理，不存在损害公司利益及中小股东利益的情形，同意提交公司董事会及股东大会审议。

（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

公司独立董事发表的事前认可情况：天健会计师事务所具有会计师事务所执业证书以及证券、期货等相关业务资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验和工作能力，能够满足公司未来财务报告审计和内部控制审计工作的要求。公司本次拟变更会计师事务所有助于确保公司审计工作的独立性和客观性，更便于双方合作交流，符合国家法律、法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司和股东、特别是中小股东利益的情形。同意将《关于变更会计师事务所的议案》提交至公司第四届董事会第十一次会议审议。

公司独立董事发表的独立意见：经核查，天健会计师事务所具备为上市公司提供审计服务的资质与经验，能够满足公司2021年年度财务报告审计和内部控制审计工作的要求，不存在损害公司和股东、特别是中小股东权益的情形；本次变更会计师事务所的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。我们同意本次变更会计师事务所事宜，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

（三）董事会、监事会的审议和表决情况

2021 年10月26日召开的公司第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第十一次会议审议并通过了《关于变更会计师事务所的议案》，同意提交公司股东大会审议。

（四）生效日期

本次变更会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

浙江建业化工股份有限公司董事会

2021年10月28日

证券代码：603948 证券简称：建业股份 公告编号：2021-045

浙江建业化工股份有限公司

关于补选董事的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

浙江建业化工股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月26日召开第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于补选董事的议案》。

鉴于吴超成先生因工作调整辞去公司第四届董事会董事职务（已于2021年9月1日在指定的法定媒体上公开披露，公告编号：2021-032），根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和《公司章程》的规定，经持有公司33,802,817 股股份，占公司股份总数21.13%的股东建德市国有资产经营有限公司提名，并经董事会提名委员会的资格审查，董事会同意提名陈晖先生（简历附后）为公司第四届董事会非独立董事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至公司第四届董事会任期届满止。

公司独立董事同意该议案，并发表了同意的独立意见。本次补选董事事项尚需提交公司股东大会审议通过。

特此公告。

浙江建业化工股份有限公司董事会

2021年10月28日

附件：

陈晖先生个人简历

陈晖先生，男，1985年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科。历任建德市财政局结算中心副主任、农业科科长等职务。现任建德市财政局债务科科长。

证券代码：603948 证券简称：建业股份 公告编号：2021-046

浙江建业化工股份有限公司

关于召开2021年第一次

临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年11月12日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2021年第一次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2021年11月12日 14点00 分

召开地点：建德市梅城镇严东关路8号公司会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年11月12日

至2021年11月12日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

无

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经浙江建业化工股份有限公司第四届董事会第十一次会议审议通过，并于2021年10月28日在公司指定媒体及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。

2、 特别决议议案：无

3、 对中小投资者单独计票的议案：1，2

4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

1、登记手续：

（1）法人股股东法定代表人参加现场会议的，凭营业执照复印件（加盖公章）、股票账户卡、法定代表人身份证办理登记；法定代表人委托他人参加现场会议的，凭营业执照复印件（加盖公章）、股票账户卡、法定代表人授权委托书和出席人身份证办理登记。

（2）个人股东本人参加现场会议的，凭股票账户卡、本人身份证办理登记；委托代理人参加现场会议的，凭本人身份证、授权委托书、委托人股票账户卡、委托人身份证办理登记。

（3）异地股东可用传真或信函方式进行登记，须在登记时间2021年11月11日下午17:00前送达，出席会议时需携带原件。

2、登记地点：公司证券事务部。

六、 其他事项

1、本次现场会议会期半天，食宿及交通费自理。

2、参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。

3、联系人：张有忠、饶国成

联系地址：浙江省建德市梅城镇严东关路8号

电话：0571-64141533

传真：0571-64144048

E-mail：zyz@chinaorganicchem.com

邮政编码：311604

特此公告。

浙江建业化工股份有限公司董事会

2021年10月28日

附件1：授权委托书

附件1：授权委托书

授权委托书

浙江建业化工股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年11月12日召开的贵公司2021年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：603948 证券简称：建业股份 公告编号：2021-041

浙江建业化工股份有限公司

第四届董事会第十一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、会议召开情况

浙江建业化工股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2021年10月16日向全体董事以专人送出、邮递或通讯的方式发出第四届董事会第十一次会议通知和材料。

本次会议于2021年10月26日14时以现场结合通讯方式召开。本次会议应到董事6名，实际参会董事6名，会议由公司董事长冯烈先生召集并主持。会议的召集和召开符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的规定。

二、会议审议的情况

各位董事认真讨论和审议了本次会议议案，并对议案进行了书面记名投票表决，通过了以下决议：

1、审议并通过《关于公司2021年第三季度报告的议案》

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司于2021年10月28日在上海证券交易所网站披露的《浙江建业化工股份有限公司2021年第三季度报告》。

2、审议并通过《关于变更会计师事务所的议案》

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司于2021年10月28日在上海证券交易所网站披露的《浙江建业化工股份有限公司关于变更会计师事务所的公告》（公告编号：2021-044）。

本议案尚须提交公司股东大会审议。

3、审议并通过《关于补选董事的议案》

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司于2021年10月28日在上海证券交易所网站披露的《浙江建业化工股份有限公司关于补选董事的公告》（公告编号：2021-045）。

本议案尚须提交公司股东大会审议。

4、审议并通过《关于修订〈关联交易管理制度〉的议案》

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司于2021年10月28日在上海证券交易所网站披露的《浙江建业化工股份有限公司关联交易管理制度》。

本议案尚须提交公司股东大会审议。

5、审议并通过《关于提请召开公司2021年第一次临时股东大会的议案》

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司于2021年10月28日在上海证券交易所网站披露的《浙江建业化工股份有限公司关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-046）。

三、上网公告附件

1、独立董事关于第四届董事会第十一次会议相关事项的事前认可意见；

2、独立董事关于第四届董事会第十一次会议相关事项的独立意见；

3、《浙江建业化工股份有限公司关联交易管理制度》。

特此公告。

浙江建业化工股份有限公司董事会

2021年10月28日

浙江建业化工股份有限公司

证券代码：603948 证券简称：建业股份

2021

第三季度报告