南京新街口百货商店股份有限公司关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告

证券代码：600682 证券简称：南京新百 公告编号：临2021-024

南京新街口百货商店股份有限公司

关于使用闲置自有资金购买

理财产品的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 委托理财受托方：华夏银行、招商银行、青岛农商银行、中国银行、工商银行、临商银行、工商银行。

● 本次委托理财金额：自有资金人民币13.5亿元

● 委托理财产品名称和期限：步步增盈安心版（无固定期限）、点金系列看跌三层区间91天结构性存款（91天）、悦享添利1号（无固定期限）、稳富固收增强（封闭式）2021097（305天）、挂钩汇率区间累计型法人结构性存款-专户型2021年第165期J款（188天）、惠盈封闭净值型理财产品6月期第2103号（181天）、挂钩汇率区间累计型法人结构性存款-专户型2021年第195期N款（167天）。

● 履行的审议程序：南京新街口百货商店股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年04月28日召开第九届董事会第十六次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意公司及控股子公司使用最高额度不超过30亿元闲置自有资金用于购买安全性高、流动性好、风险低的银行理财产品。上述议案经董事会通过之日起12个月内有效。在上述额度内资金可以在一年内滚动使用。在有效期和额度范围内，董事会授权公司管理层行使该项投资决策权并签署相关合同文件。

一、本次委托理财概况

(一)委托理财的目的

为提高公司资金使用效率，合理利用闲置自有资金，为公司与股东创造更大的收益，在确保不影响公司正常经营和自有资金正常使用计划的情况下，公司授权使用公司及控股子公司闲置自有资金购买安全性高、流动性好、风险低的银行理财产品。

（二）资金来源

公司及控股子公司闲置自有资金。

（三）委托理财产品的基本情况

上述理财产品均不涉及结构化安排、均不构成关联交易。

（四）公司对委托理财相关风险采取的内部控制措施

公司本着维护股东和公司利益的原则，将风险防范放在首位，对投资理财产品严格把关，谨慎决策。为有效防范风险，确保资金安全，公司拟采取如下措施：

1、 公司将严格筛选投资标的，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全， 经营效益好、资金运作能力强的金融机构所发行的产品。公司财务部对公司及控股子公司的银行理财产品进行日常管理、核算和记账，确保理财产品购买事宜的有效开展和规范运行，确保理财资金安全。

2、公司将及时分析和跟踪产品投向、净值变化等情况，如发现有可能影响公司资金安全的不利因素，将及时采取相应措施，严格控制投资风险。

3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

4、公司董事会将根据中国证监会及上海证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。

二、本次委托理财的具体情况

（一）委托理财合同主要条款

理财产品1、步步增盈安心版

（1）甲方：华夏银行 乙方：山东省齐鲁干细胞工程有限公司

（2）理财产品名称：步步增盈安心版

（3）期限：无固定期限

（4）产品起息日：2021年5月12日

（5）产品到期日：无固定期限

（6）理财本金：14,000万

（7）产品预期年化收益率：3%-3.35%

（8）产品收益类型：开放式非保本浮动收益型

（9）支付方式：网银支付

（10）是否要求提供履约担保：否

理财产品2、点金系列看跌三层区间91天结构性存款

（1）甲方：招商银行 乙方：山东省齐鲁干细胞工程有限公司

（2）理财产品名称：点金系列看跌三层区间91天结构性存款

（3）期限：91天

（4）产品起息日：2021年5月19日

（5）产品到期日：2021年8月18日

（6）理财本金：6,000万

（7）产品预期年化收益率：3.1%-3.55%

（8）产品收益类型：保本浮动收益类型

（9）支付方式：网银支付

（10）是否要求提供履约担保：否

理财产品3、悦享添利1号

（1）甲方：青岛农商银行 乙方：山东省齐鲁干细胞工程有限公司

（2）理财产品名称：悦享添利1号

（3）期限：无固定期限

（4）产品起息日：2021年5月19日

（5）产品到期日：无固定期限

（6）理财本金：46,000万

（7）产品预期年化收益率：3%-3.56%

（8）产品收益类型：非保本浮动收益类型

（9）支付方式：转账支票

（10）是否要求提供履约担保：否

理财产品4、稳富固收增强（封闭式）2021097

（1）甲方：中国银行 乙方：山东省齐鲁干细胞工程有限公司

（2）理财产品名称：稳富固收增强（封闭式）2021097

（3）期限：305天

（4）产品起息日：2021年6月10日

（5）产品到期日：2022年4月11日

（6）理财本金：1,000万

（7）产品预期年化收益率：3.95%

（8）产品收益类型：非保本浮动收益类型

（9）支付方式：转账支票

（10）是否要求提供履约担保：否

理财产品5、挂钩汇率区间累计型法人结构性存款-专户型2021年第165期J款

（1）甲方：工商银行 乙方：山东省齐鲁干细胞工程有限公司

（2）理财产品名称：挂钩汇率区间累计型法人结构性存款-专户型2021年第165期J款

（3）期限：188天

（4）产品起息日：2021年6月15日

（5）产品到期日：2021年12月20日

（6）理财本金：20,000万

（7）产品预期年化收益率：3.5%-3.7%

（8）产品收益类型：保本浮动收益类型

（9）支付方式：转账支票

（10）是否要求提供履约担保：否

理财产品6、惠盈封闭净值型理财产品6月期第2103号

（1）甲方：临商银行 乙方：山东省齐鲁干细胞工程有限公司

（2）理财产品名称：惠盈封闭净值型理财产品6月期第2103号

（3）期限：181天

（4）产品起息日：2021年6月25日

（5）产品到期日：2021年12月23日

（6）理财本金：8,000万

（7）产品预期年化收益率：4.1%

（8）产品收益类型：非保本浮动收益类型

（9）支付方式：转账支票

（10）是否要求提供履约担保：否

理财产品7、挂钩汇率区间累计型法人结构性存款-专户型2021年第195期N款

（1）甲方：工商银行 乙方：山东省齐鲁干细胞工程有限公司

（2）理财产品名称：挂钩汇率区间累计型法人结构性存款-专户型2021年第195期N款

（3）期限：167天

（4）产品起息日：2021年7月9日

（5）产品到期日：2021年12月23日

（6）理财本金：40,000万

（7）产品预期年化收益率：3.5%-3.7%

（8）产品收益类型：保本浮动收益类型

（9）支付方式：转账支票

（10）是否要求提供履约担保：否

（二）委托理财的资金投向

理财产品1资金投向为： 货币市场、债券市场类资产

理财产品2资金投向为：银行存款、衍生金融工具

理财产品3资金投向为：现金类资产、货币市场工具、货币市场基金、标准化固定收益类资产

理财产品4资金投向为：债券、非标准化债权类资产、债券回购为主

理财产品5资金投向为：货币市场

理财产品6资金投向为： 固定收益类资产:银行存款、货币基金、同业存单等

理财产品7资金投向为：货币市场

（三）风险控制分析

本次购买的理财产品为低风险浮动收益型的银行理财产品。产品存续期间，公司与受托方保持密切联系，及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况。如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

三、委托理财受托方的基本情况

公司本次购买理财产品的受托方华夏银行（证券代码：600015）、招商银行（证券代码：600036）、中国银行（601988）、工商银行（证券代码：601398）均为上海证券交易所上市公司，青农商行（证券代码：002958）为深圳证券交易所上市公司，临商银行基本情况如下：

临商银行基本情况为：

临商银行主要财务指标为（万元）:

上述受托方与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在关联关系。

四、对公司的影响

公司最近一年又一期的主要财务情况如下：

单位：元 币种：人民币

公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。公司授权使用不超过人民币 30 亿元的闲置自有资金购买银行理财产品，在授权有效期限内，资金可以滚动使用，本次使用金额 13.5亿元，占授权金额上限45%，占公司合并报表最近一期末归属于上市公司股东净资产比例为8.2% ，占公司合并报表最近一期末货币资金比例为 19.47%。

公司在确保正常生产经营资金需求的情况下，使用部分闲置自有资金购买中短期安全性高、流动性好的银行理财产品，有利于增加资金收益，保障公司股东的利益，本次授权购买银行理财产品事项不会影响公司的日常运营资金需求和主营业务的正常开展。

根据相关会计准则，公司购买的理财产品或结构性存款日常通过“银行存款”、“交易性金融资产” 等会计科目核算，收益在 “投资收益”、“公允价值变动收益”等科目核算。（具体以年度审计结果为准）

五、风险提示

尽管公司本次委托理财购买的产品属于低风险稳健型产品，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到收益风险、利率风险、流动性风险、政策风险、信息传递风险、不可抗力风险等风险从而影响收益，敬请广大投资者注意投资风险。

六、决策程序的履行、监事会、独立董事意见

公司于 2021 年 4 月 28 日召开了第九届董事会第十六次会议，审议通过了《关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案》。同意公司及控股子公司使用最高额度不超过30亿元闲置自有资金用于购买安全性高、流动性好、风险低的银行理财产品。上述议案经董事会通过之日起12个月内有效。在上述额度内资金可以在一年内滚动使用。在有效期和额度范围内，董事会授权公司管理层行使该项投资决策权并签署相关合同文件。

独立董事审核认为：公司在保证资金流动性和安全性且不影响公司经营业务开展的前提下，利用总额不超过30亿元的闲置自有资金用于购买安全新高、流动性好、风险低的银行理财产品，有利于提高资金使用效率，增加公司投资收益，符合公司和全体股东利益，且公司已履行本次使用闲置自有资金购买理财产品授权事项相应的决策程序。我们同意公司使用公司及控股子公司在董事会批准 的额度和期限内，利用闲置自有资金购买理财产品。

七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

单位：万元

特此公告！

南京新街口百货商店股份有限公司

董事会

2021年7月23日

证券代码：600682 证券简称：南京新百 公告编号：临2021-023

南京新街口百货商店股份有限公司

关于控股股东部分股份被继续冻结的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2018年8月2日，南京新街口百货商店股份有限公司（以下简称“公司”）披露了《南京新百关于控股股东股权被轮候冻结的公告》（公告编号：临2018-102），涉及控股股东三胞集团有限公司（以下简称“三胞集团”）所持公司303,743,775股被轮候冻结事项，冻结期限3年。

2021年7月21日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）《股权司法冻结及司法划转通知》[2021司冻 0721-3号]、《江苏省南京市中级人民法院协助执行通知书》 [（2020）苏01执192号]。控股股东三胞集团所持公司303,743,775股股份被继续冻结。

一、本次股份被继续冻结基本情况

二、股东股份被累计冻结情况

截至公告披露日，三胞集团累计被冻结股份情况如下：

三、股份被冻结的影响及风险提示

1、 公司控股股东自2018年起出现流动性危机，存在债务逾期以及因债务问题导致的诉讼或仲裁情形。目前，控股股东正积极与有关方面协商处理股份冻结的事宜，争取尽快解除对公司股份的冻结。

2、 控股股东不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害上市公司利益的情形。

3、公司目前经营及管理正常，上述股份被冻结的情形对公司控股权的影响存在不确定性。

公司将持续关注控股股东上述事项的后续进展情况并及时履行信息披露义务，请投资者注意投资风险。

四、备查文件

1、江苏省南京市中级人民法院协助执行通知书；

2、中国结算上海分公司股权司法冻结及司法划转通知。

特此公告。

南京新街口百货商店股份有限公司

董事会

2021年7月23日