来源：封面新闻
5月18日，“叶飞”事件持续发酵，不仅引发“叶飞概念股”集体下挫，连锁反应之下，小盘股也遭受资金冷落。伴随着监管部门火速对涉事各方的立案调查，记者也注意到，叶飞在爆料微博中公开的“200名股东名册资料”也暗藏玄机，据业内人士表示，“股东名册”可以说是操盘的“底牌”，而个人投资者很难拿。
叶飞微博公开的“200名股东名册”资料
作为中间方，叶飞拿到 “股东名册”就能帮上市公司找接盘下家，但伴随着涉事公司的接连澄清，“股东名册”到底是如何到达叶飞之手的？
是谁泄露了“股东名册”？
不过针对于此，中源家居在公告中否认了股东名册的泄露，并称未对外提供股东名册相关文件。中源家居表示，公司股东名册由公司董事会办公室证券事务代表专人管理，公司严格按照《公司章程》相关规定，在股东提供相关身份证明后，为公司股东提供股东名册查询服务。
公司表示，2020年以来，有3名股东通过电子邮件 、电话多次向公司询问相关股东情况，公司在核实身份信息后，告知了前200名股东持股信息，但未提供股东名册相关文件；此外，为申请公开发行可转债，向中介机构国泰君安证券、浙江天册律师事务所提供股东名册，作为尽职调查使用。除上述所列情形外，公司未对其他股东提供股东名册查询信息，或对外发送或出示股东名册相关文件。
那么叶飞为何需要股东名册？有业内人士告诉记者：“事实上，私募做庄一般需要大股东配合，否则一旦‘庄家’把价格拉上来，上市公司大股东突然出现大规模减持，就很容易造成崩盘，但也看具体情况，至于中源家居是否参与其中，还需要看监管部门认定”。 “
“股东名册”如何能拿到？
据了解，由于我国证券市场的直接持有体系及证券的T+0交收制度，股东名册可准确、及时地反映投资者的持仓变动等情况。这类信息尤其是其中的敏感账户进出情况等信息可直接用于二级市场操作获利，因此获取或查询股东名册是市场颇为关注、非常敏感的一项业务。
目前我国证券市场的中央存管机构是中国证券登记结算有限责任公司（下称“中登公司”）。根据中登公司2018年7月2日发布实施的《证券持有人名册业务实施细则》（下称《细则》），中登公司提供的股东名册包括证券持有人姓名或名称、一码通账户号码、证券账户号码、身份证明文件号码、持有证券数量、证券持有人通讯地址等信息。
根据《细则》，中登公司每月向上市公司提供截至上月最后一个交易日、本月10日和本月20日(该日为非交易日的，应为该日前一个交易日)的按证券总规模统计的前200名持有人名册、按流通证券规模统计的前100名持有人名册。
除主动下发以外，上市公司还可以因特定原因向中登公司申请“股东名册”，中登公司经审核通过后将向上市公司提供相应名册信息，但是除股东自行召集股东大会等情形外，中登公司一般不直接向投资者提供股东名册服务。
记者从业内人士处了解到，这份名册并非对所有人公开，必须以公司的名义向中登公司申请，“股东名册很难拿到，只能是公司相关人员通过把一个类似‘U盘’的钥匙插入电脑，登陆上市公司内部系统进入到中登公司查阅股东名册”。
记者注意到，此前叶飞还在微博中实名举报了华钰矿业总经理徐建华非法推荐股票，他甚至提到，“华钰矿业上市公司总经理亲自配合组织调研和会谈，还给我们股东名单，每十天都是纸打的给我的上家。”
如今，叶飞暴露的上市公司泄露股东名册情形，或许再次揭开A股长期以来存在的信息知情权问题，业内人士认为，假设股东名册按季度給上市公司，那大股东联合公募私募的操盘难度将会非常困难，“涉及股东大会需要股东名册所有股东实名的，应该同时向所有投资人公布股东名册”。
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