湖南海利化工股份有限公司2020年度报告摘要

湖南海利化工股份有限公司

公司代码：600731 公司简称：湖南海利

2020

年度报告摘要

一 重要提示

1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3 公司全体董事出席董事会会议。

4 大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经大华会计师事务所（ 特殊普通合伙 ）审计，公司本报告期内实现净利润（归属于母公司股东的净利润）289,112,689.16元，期末未分配利润为357,244,883.04元；2020年末公司资本公积为661,595,437.33元。公司第九届十一次董事会会议审议通过2020年利润分配预案：公司2020年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，拟向全体股东每10股派发现金红利0.4（含税），每10股送红股2股、以公积金转增每10股转增1股。截至2020年12月31日，公司总股本355,222,698股，以此计算合计拟派发现金红利14,208,907.92元（含税），送股71,044,540股，公积金转增股本35,522,270股。本次送转股后，公司的总股本增至461,789,508股。（本预案尚需提交公司2020年度股东大会审议）

二 公司基本情况

1 公司简介

2 报告期公司主要业务简介

（一）主要业务

业务范围：化肥、化工产品、农药开发、生产及自产产品销售（化肥、农药生产在本企业许可证书核定的产品范围和有效期限内开展）；化工产品分析、检测；化工设计、化工环保评价及监测；化工技术研究及成果转让、技术咨询、培训（员工内部培训）等服务；机械电子设备、五金、交电、百货、建筑材料及政策允许的化工原料销售；经营商品和技术的进出口业务；石油化工工程总承包 ；建筑机电安装工程、防水防腐保温工程、机电设备安装工程专业承包；压力容器、压力管道安装、维修；常压非标设备制作加工（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

主要产品有：公司主营化学农药（以氨基甲酸酯类农药、有机磷类农药、杂环类农药的原药及其复配制剂为主；其中以杀虫剂为主，亦有部分杀菌剂和除草剂）、精细化工产品（以配套农药原药生产所需的烷基酚类农药中间体为主）的研发、生产、销售。

公司建有年产万吨规模的氨基甲酸酯类农药原药生产装置、年产万吨规模的有机磷农药生产装置、年产万吨杂环类农药生产装置等，主要生产品种有克百威、仲丁威、异丙威、残杀威、丁硫克百威、丙硫克百威、灭多威、硫双威、甲萘威、甲基嘧啶磷、抗蚜威、乐果、甲基硫菌灵、嘧啶醇等。

（二）经营模式

经营模式：公司研究、开发、生产和销售化学农药及其他精细化学品，产业链相对完整。公司农药产品（原药、制剂）销售渠道以批发流通企业和制剂加工企业为主，其他精细化工产品（如烷基酚等）则主要直销终端用户。公司建立健全了总部集中管控的经营模式，对财务、采购、销售、人力资源、知识产权等实行集中管理。采购业务采用集中采购和授权采购相结合的模式，有效降低物资采购的成本；产品销售实行集中销售的模式，节约相关费用，提高了公司整体运行效率。

（三）行业情况

农药是农业生产中重要的生产资料，对控制病虫草害、稳定和提高作物产量有着极其重要的作用。随着全球人口逐年增加以及人类生活水平的提高和消费结构的变化，对粮食等农产品的需求不断上升，农药已成为农业发展的必需品。

目前，我国主要以生产仿制农药产品为主，自创品种数量少，创新能力普遍不足，整体规模不大，市场集中度较低，以价格竞争为主要竞争策略。农药生产企业分散，准入门槛低，产品同质化严重，产品结构不合理，产能严重过剩。

随着国家经济增长模式的转变及新《环境保护法》的实施，国家对环保要求越来越严格，同时对企业执行环保法规的监管力度也在加大，同时国家进一步加大了安全生产整治力度，农药行业企业退城进园将加速进行、优胜劣汰将更加激烈，也使前期投入大、安全环保生产条件好，高效、低毒、低残留农药品种的生产企业迎来了良好的发展契机。

在产业政策、环保压力、行业竞争、准入门槛等因素的推动下，农药行业内通过兼并、重组、股份制改造等方式组建大型农药企业集团，国内出现了一批具有规模优势、产品结构合理、具备自主创新能力、符合环保要求及产业政策的龙头企业。

高质量发展的新形势，对我国农药企业提出了战略创新、技术创新、管理创新和服务方式创新等一系列新的挑战，企业的市场竞争更加剧烈，技术创新更加迅速，效率管理更加精细，安全环保更加严格，企业内生增长的压力和动力超过历史上任何一个时期。从行业发展来看，集约化、规模化是农药企业做大做强的必由之路，随着行业竞争的加剧以及环保压力加大，我国农药行业正进入新一轮整合期。技术领先、机制合理、经营灵活的企业将成为行业整合的主导力量，通过行业整合有利于提高企业的国际竞争力，促进行业健康快速发展。

3 公司主要会计数据和财务指标

3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

3.2 报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4 股本及股东情况

4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5 公司债券情况

□适用 √不适用

三 经营情况讨论与分析

1 报告期内主要经营情况

2020年突如其来的新冠肺炎疫情肆虐全球，导致经济形势复杂严峻，同时中美贸易摩擦的持续，进出口受到较大制约，全球经济增速放缓，甚至有些国家和地区出现了经济负增长。相比其他国家我国更早从疫情影响中开始复苏，全年国内经济整体运行平稳，国民经济总体态势良好，工业生产平稳增长。

在疫情和贸易摩擦双重冲击、全球经济下行的特殊环境下，公司董事会带领全体员工，上下团结一心，努力克服疫情带来的影响，在科学开展疫情防控的同时，积极应对各种挑战，攻坚克难，力保产业链供应链稳定、满足客户需求。在多方共同努力下，公司生产经营逆势上扬，效益得到大幅提升，业绩再创历史新高，报告期内共实现营业收入202,627.81万元，净利润28,911.27万元。

稳外贸扩内需多措并举，助力公司实现高质量发展

在全球受疫情影响和贸易摩擦的特殊背景下，公司把握新形势，应对新挑战，一方面公司立足氨基甲酸酯类农药产业优势，加深与拜耳、富美实、先正达等国际农化巨头全球供应链合作，确保外贸核心业务的稳定，公司坚持以满足客户需求为导向，发挥品质和产能优势，按照量身定制的合作模式提供专业化、异质化的服务，将合作关系推上了新的高度，为公司带来可观的经济效益。报告期内灭多威、硫双威、克百威、甲基嘧啶磷等主导产品出口数量、市场份额继续保持全球领先地位，丁硫克百威、残杀威、甲基嘧啶磷、硫双威等出口逆势增长。在稳定外贸业务的同时，公司挖潜经济“内循环”，精耕细作国内市场。积极应对“出口转内销”的新形势，抢抓经济“内循环”发展机遇，拓展销售模式，深化与国内有实力的贸易商、下游厂家、农资连锁和联盟商的合作，扩大新品种业务，加大非农市场推广应用，甲嘧成功打入近800家中央和地方粮库，销量同比翻番。

加快推进重点项目建设，夯实公司高质量发展基础

公司根据战略规划和产能匹配需求，有序推进海利贵溪和宁夏海利等重点项目的生产基地建设。报告期内，公司启动了海利贵溪新区项目建设，预计总投资48432万元建设海利贵溪新区生产装置建设项目，经过多方努力，克服了疫情、汛情的影响，近期该项目已完成配套公用工程和设施的建设，3000 吨 /年丁硫克百威装置于2021年2月26日一次性试车成功并生产出合格产品。2020年，公司另一个重点项目宁夏海利生产基地建设项目也在有序推进中，目前正在稳步推进项目前期各项工作，争取早日投产。海利贵溪新基地和海利宁夏生产基地建成后，将进一步优化公司产品结构，使公司生产布局更加完善，从而提高公司行业竞争力，为公司高质量发展增加新动能。

坚持研发创新驱动，稳步提升创新能力

公司坚持创新驱动，持续加大研发投入，精准引进人才，做强现有五个国家级平台，提升关键核心技术研发水平。2020年主持和承担各类科技计划课题242项，其中国家和省级课题15项；新申请专利24件，获专利授权24件、自主设计并合成化合物169个，发现A级化合物85个，承担GLP项目478个。“含吡啶类废水预处理研究”“邻羟基苯甲腈产业化技术开发”分别获得湖南省科技进步三等奖和中国石化联合会科技进步三等奖。

强化红线意识和底线思维，不断提升安环管理能力

安全环保是公司发展的基石，公司树立安环为先的发展理念，强化红线意识和底线思维，做到一切工作以“安全环保”为切入点和落脚点，实现公司绿色发展、平安发展。安全生产方面，始终坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的方针，严格落实各级生产主体责任，持续开展各类安全活动，不断加大安全投入，安全生产本质水平明显提升，报告期内无轻伤以上事故，连续十三年荣获湖南省安全生产优秀单位。环保方面，公司在持续加大环保投入的同时，加强环保运行管控力度，顺利完成贵溪公司老厂区危废处理工作；加强运行监控与调试，实现常德公司三套环保装置的稳定运行。2020年，公司在环保方面的管理和投入得到了政府的肯定，子公司海利常德公司被省政府确定为沿江1公里保留的42家化工企业之一。

持续推进深化内部改革，推进公司治理能力提升

公司以改革创新为发展动力，坚持改革不停步，继续推进公司内部三项制度改革，公司总部职能部门全面实施《绩效考核办法》和《薪酬管理办法》，干部员工干事创业热情高涨；竞争上岗由集团总部向分子公司延伸，精兵简政打造高效团队。按照中央和省里文件精神，有序推进退休人员社会化管理工作，顺利完成“三供一业”分离移交扫尾任务。2020年，公司保持良好的运营构架，持续进行管理创新，不断完善和强化现有的内控体系，促使公司治理水平不断提高。

2 导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

3 面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

1、本次会计政策变更概述

财政部于2017年7月5日修订发布了《企业会计准则第14号一一收入》（财会[2017]22号）（以下简称“新收入准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行；执行企业会计准则的非上市企业，自2021年1月1日起施行。按照上述文件要求，湖南海利化工股份有限公司（以下简称“公司”）自2020年1月1日起施行新收入准则。

2020年8月7日，公司召开第九届八次董事会及第九届六次监事会审议通过了《关于会计政策变更的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见。

2、本次会计政策变更的内容

本次会计政策变更前，公司执行财政部2006年发布的《企业会计准则第14号一一收入》（以下简称“原收入准则”）及其相关规定，本次会计政策变更后，公司执行新收入准则。新收入准则修订内容主要包括：将现行收入和建造合同两项准则纳入统一的收入确认模型；以控制权转移替代风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准；对于包含多重交易安排的合同的会计处理提供了更明确的指引；对于某些特定交易（或事项）的收入确认和计量给出了明确规定。

除上述会计政策变更外，其他未变更部分，公司仍然按照财政部前期颁布的《企业会计准则一一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告及其他相关规定执行。

3、本次会计政策变更对公司的影响

公司自2020年1月1日起执行新收入准则，根据衔接规定，首次执行新收入准则的累积影响仅调整首次执行新收入准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。公司按照新收入准则的规范，重新评估了主要合同收入的确认和计量、核算和列报等方面，新收入准则的实施预计不会导致公司收入确认方式发生重大变化，也不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。

（一）执行新收入准则对公司合并资产负债表相关项目期初数的影响列示如下：

■

注1：2020年1月1日，重分类为“合同资产”的182,462.39元为湖南海利工程安装有限公司“存货-工程施工”期末余额。公司控股子公司湖南海利工程安装有限公司提供工程服务，在期末对原“存货-工程施工”中建造合同形成的已完工未结算资产，按照新收入准则，满足合同资产的定义，属于已转让商品而有权收取对价的权利，重新列报为合同资产。

（二）执行新收入准则对母公司资产负债表相关项目期初数的影响列示如下：

■

5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用 □不适用

本期纳入合并财务报表范围的子公司共9户，具体包括：

■

本期纳入合并财务报表范围的主体与上期相比未发生变化。

湖南海利化工股份有限公司

董事长：刘卫东

董事会批准报送日期：2021年3月19日

证券代码：600731 证券简称：湖南海利 公告编号： 2021－009

湖南海利化工股份有限公司

第九届十一次董事会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

湖南海利化工股份有限公司第九届十一次董事会会议于2021年3月9日以书面、传真和电子邮件的方式发出会议通知，于2021年3月19日上午在长沙市公司本部会议室采用现场方式召开，会议应到董事9人，实到董事9人。会议由董事长刘卫东先生主持，公司监事会成员及高级管理人员列席了会议，会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

与会董事经认真讨论并以记名投票方式表决，审议了以下议案：

（一）审议通过了《公司2020年度董事会工作报告》。

表决情况：同意9票；弃权0票；反对0票。

本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

（二）审议通过了《公司2020年度财务决算报告》。

表决情况：同意9票；弃权0票；反对0票。

本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

（三）审议通过了《公司2020年度利润分配预案》。

表决情况：同意9票；弃权0票；反对0票。

经大华会计师事务所（ 特殊普通合伙 ）审计，公司本报告期内实现净利润（归属于母公司股东的净利润）289,112,689.16元，期末未分配利润为357,244,883.04元；2020年末公司资本公积为661,595,437.33元。

2020年利润分配预案：公司2020年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，拟向全体股东每10股派发现金红利0.4（含税），每10股送红股2股、以公积金转增每10股转增1股。截至2020年12月31日，公司总股本355,222,698股，以此计算合计拟派发现金红利14,208,907.92元（含税），送股71,044,540股，公积金转增股本35,522,270股。本次送转股后，公司的总股本增至461,789,508股。

独立董事就公司利润分配方案发表如下意见：

公司2020年度利润分配方案符合相关法律、法规和公司章程的规定，兼顾了公司发展和股东利益，符合公司实际情况，有利于公司的持续稳定发展，不存在故意损害公司股东尤其是中小股东利益的情况，我们同意此次利润分配预案，并同意将此议案提交2020年度股东大会审议。

本预案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

（四）审议通过了《公司2020年年度报告及年报摘要》。

表决情况：同意9票；弃权0票；反对0票。

本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

（五）审议通过了《关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

表决情况：同意9票；弃权0票；反对0票。

相关内容详见《关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2021－011）

（六）审议通过了《公司2020年度内部控制评价报告》。

表决情况：同意9票；弃权0票；反对0票。

详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

（七）审议通过了《关于预计2021年度日常关联交易的议案》。

表决情况：同意6票；弃权0票；反对0票；回避3票。

控股股东关联董事刘卫东、尹霖、蒋彪回避了对该议案的表决。

详相关内容详见《湖南海利化工股份有限公司关于预计2021年度日常关联交易的公告》（公告编号：2021－012）

（八）审议通过了《关于2021年度公司董事、监事及高级管理人员薪酬的议案》。

表决情况：同意9票；弃权0票；反对0票。

公司董事会根据薪酬委员会提议，2021年度（即从2021年1月1日起至2021年12月31日止）董事、监事、高级管理人员薪酬按以下标准执行：

1、董事、监事、高级管理人员的工资：

在公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员的工资由基本年薪、经考核后核定的绩效年薪与任期激励收入构成。

2、董事、监事及高级管理人员的津贴：

董事（含独立董事）、监事会主席、总经理津贴： 6000元/月；

监事津贴： 5000元/月；

高管人员津贴： 5000元/月。

本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

（九）审议通过了《关于为子公司融资提供担保额度的议案》。

表决情况：同意9票；弃权0票；反对0票。

本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

详见《湖南海利化工股份有限公司关于为子公司融资提供担保额度的公告》（公告编号：2021-013）

（十）审议通过了《关于续聘会计师事务所及2021年度支付会计师事务所报酬的议案》。

表决情况：同意9票；弃权0票；反对0票。

本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

详见《湖南海利化工股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2021-014）

（十一）审议通过了《关于向公司全资子公司增资的议案》。

表决情况：同意8票；弃权0票；反对0票；回避1票。

关联董事乔广玉回避了对该议案的表决。

详见《湖南海利化工股份有限公司关于对全资子公司海利常德公司增资的公告》（公告编号：2021-017）

（十二）审议通过了《关于召开公司2020年年度股东大会的议案》。

表决情况：同意9票；弃权0票；反对0票。

详见《湖南海利化工股份有限公司关于召开2020年年度股东大会的通知》（公告编号：2021-016）。

（十三）会议听取了《独立董事2020年度述职报告》。

详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

独立董事还将在公司2020年年度股东大会上进行述职。

特此公告。

湖南海利化工股份有限公司董事会

2021年3月23日

证券代码：600731 证券简称：湖南海利 公告编号： 2021－011

湖南海利化工股份有限公司

关于2020年度募集资金存放

与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，现将公司2020年度募集资金存放与实际使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南海利化工股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可［2017］1431号）核准，并经上海证券交易所同意，湖南海利化工股份有限公司（以下简称“公司”）以非公开发行股票的方式发行人民币普通股（A股）股票2,790.86万股，每股面值1元，每股发行价人民币7.53元，已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）2018年1月25日出具的《验资报告》（大华验字［2018］000019 号）审验。公司此次共计募集资金总额为210,151,758.00 元，扣除各项发行费用人民币4,437,951.73元，实际募集资金净额为人民币205,713,806.27元。

截至2020年12月31日，公司对募集资金项目累计投入165,052,446.78元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币97,733,700.00元；资金到位后至2019年12月31日使用募集资金人民币127,741,750.94元；本年度使用募集资金37,310,695.84元。截至2020年12月31日，募集资金余额为人民币46,265,921.67元（其中银行利息及手续费用合计5,604,562.18元）。

二、募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《湖南海利化工股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”）。

根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司在银行开设募集资金专项账户，与招商证券股份有限公司及上海浦东发展银行股份有限公司长沙分行、中信银行股份有限公司长沙分行、长沙农村商业银行股份有限公司车站北路支行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。

根据本公司与招商证券有限责任公司签订的《保荐协议》，公司单次或者12个月内累计从募集资金存款户中支取的金额超过人民币5,000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额20%的，公司应当以书面形式知会保荐代表人。

截至2020年12月31日，募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币元

■

注：截至2020年12月31日，募集资金尚未使用余额为46,265,921.67元，募集资金账户余额为96,380,990.17元，差异50,115,068.5元，系银行系统错误将公司其他账户资金转入募集资金账户导致。

三、 2020年度募集资金的使用情况

详见附表《募集资金使用情况表》。

四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

公司已真实、准确、完整、及时披露了募集资金使用的相关信息，不存在募集资金管理违规的情形。

七、 保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见

公司已真实、准确、完整、及时披露了募集资金使用的相关信息，不存在募集资金管理违规的情形。

湖南海利化工股份有限公司董事会

二〇二一年三月十九日

附表

募集资金使用情况表

编制单位：湖南海利化工股份有限公司 金额单位：人民币万元

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■

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

证券代码：600731 证券简称：湖南海利 公告编号： 2021－012

湖南海利化工股份有限公司

关于预计2021年度日常关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

重要内容提示：

● 是否需要提交股东大会审议：否

● 该等日常关联交易事项对本公司生产经营未构成不利影响或损害关联方的利益，亦不会影响公司的独立性。

● 需要提请投资者注意的其他事项：无

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

2021年3月19日，公司第九届董事会十一次会议审议通过了《关于预计2021年度日常关联交易的议案》。关联董事刘卫东、尹 霖、蒋 彪回避了表决，其余6名非关联董事均表决同意该议案。

该项关联交易议案，经独立董事事前认可后，提交董事会审议；公司独立董事出具的独立意见认为：公司与控股股东发生的关联交易，与公司日常生产经营和企业发展密切相关，保障了公司生产经营活动的正常开展，有利于公司生产经营，符合公司经营发展战略。关联交易价格按照市场价格执行，公平合理；亦不会影响公司的独立性；公司董事会在审议该关联交易议案时，表决程序合法，关联董事进行了回避，符合有关法律、法规和公司章程的规定。

公司董事会审计委员会出具的书面意见认为：我们查阅了公司近年来日常关联交易的信息披露、合同签订、履行情况，基于独立判断立场，我们认为：该项日常关联交易是公司持续经营和日常管理中，必要的日常业务往来，同时也有利于公司降低生产经营成本，并获得便利、优质、稳定的服务；公司与关联方交易时按照公允原则，参照市场价格执行，无损害公司整体利益的情形；同意提交董事会审议。

（二）前次日常关联交易的预计和执行情况

■

（三）本次日常关联交易预计金额和类别

■

二、关联方介绍和关联关系

（一）关联方的基本情况

1、名称：湖南中新物业管理有限公司（以下简称“中新物业”）

类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

住所：长沙市雨花区芙蓉中路二段251号内办公楼一楼

法定代表人：周波

注册资本：300万人民币

成立日期：2018年12月17日

营业期限：长期

经营范围：物业管理；房屋修缮；房屋基础设施设备的管理及维护；水电安装服务；代收代缴天然气服务；物业清洁、维护；汽车、自有房屋、场地的租赁；餐饮管理；粮油、果品、蔬菜、装饰材料、建筑材料、日用百货、文化用品的销售；绿化工程施工；花木租售；消防设施维修、保养；停车场运营管理；以自有合法资金（资产）开展房地产、公共基础设施、停车场及立体车库建设的投资(不得从事吸收存款、集资收款、受托贷款、发行票据、发放贷款等国家金额监管及财政信用业务)。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

股东构成情况：湖南海利高新技术产业集团有限公司

最近一个会计年度的主要财务数据（未经审计）：

总资产134.98万元，净资产125.47万元，主营业务收入182.04万元，净利润49.48万元。

2、名称：湖南海利工程咨询设计有限公司（以下简称“咨询公司”）

类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

住所：长沙市芙蓉中路二段251号

法定代表人：许世兵

注册资本：伍佰万元整

成立日期：2000年01月27日

营业期限：长期

经营范围：工程咨询、化工石化医药行业工程设计、市政行业工程设计、建筑行业工程设计、压力管道设计、压力容器设计、建设项目环境影响评价；研究、开发化工新技术、新产品、计算机应用软件、并提供成果推广、转让服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

股东构成情况：湖南海利高新技术产业集团有限公司

最近一个会计年度的主要财务数据（未经审计）：

总资产1323.28万元，净资产701.10万元，主营业务收入1254.65万元，净利润50.47万元。

3、名称：湖南安全生产科学研究有限公司（以下简称“安科公司”）

类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

住所：长沙市雨花区芙蓉中路二段251号

法定代表人：余 晖

注册资本：伍佰万元整

成立日期：2011年11月23日

营业期限：长期

经营范围：安全评价；安全生产标准化咨询与评审；安生生产管理咨询与服务；职业卫生技术服务；安全生产检验检测；安全生产专业培训；安全技术研究。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

股东构成情况：湖南海利高新技术产业集团有限公司

最近一个会计年度的主要财务数据（未经审计）：

总资产1963.29万元，净资产1145.87万元，主营业务收入2112.01万元，净利润258.43万元。

（二）与上市公司的关联关系

1、海利集团为本公司第一大股东，持有本公司83,479,166股，占总股本的23.50%。因此，依照《上海证券交易所股票上市规则》中规定的关联关系情形，海利集团为本公司关联法人。

2、中新物业、咨询公司和安科公司为海利集团下属企业，与本公司为受同一母公司控制的关联方。

（三）中新物业和咨询公司、安科公司作为依法存续的企业法人，经营状况正常，具有交易的履约能力。在前期同类关联交易中，未出现重大违约情形。

三、定价政策和定价依据

公司与上述关联方所进行的关联交易本着自愿、平等、公允的原则进行，交易的价格依据市场价格协商确定，不存在损害非关联股东利益的情况。

四、关联交易目的和对公司的影响

由于公司生产经营与发展的需要，导致公司与控股股东及关联方发生一定的日常关联交易，该等交易构成了公司经营成本的组成部分，有利于公司的持续稳定经营。该等日常关联交易事项对本公司生产经营未构成不利影响或损害关联方的利益，亦不会影响公司的独立性。

特此公告。

湖南海利化工股份有限公司董事会

2021年3月23日

● 报备文件

（一）经与会董事签字确认的董事会决议

（二）独立董事事前认可该交易的书面文件和董事会上所发表的独立意见

（三）经与会监事签字确认的监事会决议

（四）审计委员会的书面意见

证券代码：600731 证券简称：湖南海利 公告编号： 2021－013

湖南海利化工股份有限公司

关于为子公司融资提供担保额度的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

● 经公司第九届董事会第十一次会议审议，同意：公司为海利贵溪化工农药有限公司向银行融资提供担保额度不超过30000万元，为湖南海利常德农药化工有限公司向银行融资提供担保额度不超过50000万元，为宁夏海利科技有限公司向银行融资提供担保额度不超过30000万元。同时，授权公司法定代表人在适当时机签署相关法律文件，本授权有效期至2021年度股东大会召开日止。

● 截止2020年12月31日，公司累计对控股子公司提供的担保余额为人民币40000万元。

● 本项担保无反担保。

● 公司无逾期对外担保。

一、担保情况概述

1、被担保人名称：海利贵溪化工农药有限公司

担保额度：余额不超过30000万元人民币

担保方式：连带责任担保

2、被担保人名称：湖南海利常德农药化工有限公司

担保额度：余额不超过30000万元人民币

担保方式：连带责任担保

3、被担保人名称：宁夏海利科技有限公司

担保额度：余额不超过30000万元人民币

担保方式：连带责任担保

二、被担保人基本情况

1、名 称：海利贵溪化工农药有限公司（公司直接控股77.42%）

住 所：江西省贵溪市柏里工业区

法定代表人：刘凌波

注册资本：陆仟贰佰万元整

经营范围：生产经营农药、氧气、氮气、无机盐、精细化学品等化工产品，经营本企业《中华人民共和国进出口企业资格证书》核定范围内的进出口业务。（以上项目，法律法规有专项规定的，凭许可证经营），经营进料加工和“三来一补”业务。

截止2020年12月31日，该公司经审计后的资产总额50581.17万元；负债总额25151.96万元，其中银行贷款总额10000万元；流动负债总额12276.39万元；净资产25429.21万元；营业收入28412.10万元；净利润1220.57万元。

2、名 称：湖南海利常德农药化工有限公司（公司直接控股100%）

住 所：常德经济技术开发区德山街道办事处

苏家渡居委会苏家渡街道2号

法定代表人：乔广玉

注册资本：叁亿伍仟万元整

经营范围：氨基甲酸酯类产品、光气产品、盐酸、农药及农药加工制剂的生产与销售。（涉及行政许可项目的凭许可证经营）

截止2020年12月31日，该公司经审计后的资产总额129831.37万元；负债总额74506.71万元，其中银行贷款总额42000万元；流动负债总额50792.00万元；净资产55324.66万元；营业收入123333.71万元；净利润29006.90万元。

3、名 称：宁夏海利科技有限公司（公司直接控股100%）

住 所：中卫市沙坡头区工业园区

法定代表人：蒋 彪

注册资本：壹亿圆整

经营范围：农药、氧气、氮气、无机盐、化工产品（危险化学品除外）生产、销售；合成材料生产、销售；进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

三、担保协议的主要内容

上述担保涉及的协议尚未签署，担保协议的主要内容将由公司及被担保人与银行共同协商确定。

四、董事会意见

海利贵溪化工农药有限公司、湖南海利常德农药化工有限公司、宁夏海利科技有限公司均为公司控股或全资子公司，目前各方面运作正常，有能力偿还到期债务，公司为其提供担保的风险在可控制范围内，为其提供担保支持，符合公司的整体利益。因此，董事会同意：公司为海利贵溪化工农药有限公司向银行融资提供担保额度不超过30000万元，为湖南海利常德农药化工有限公司向银行融资提供担保额度不超过50000万元，为宁夏海利科技有限公司向银行融资提供担保额度不超过30000万元。同时，授权公司法定代表人在适当时机签署相关法律文件，本授权有效期至2021年度股东大会召开日止。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截止2020年12月31日，公司及其控股子公司累计对外担保总额为0元，对控股子公司和全资子公司提供的担保余额为40000万元人民币，占公司最近一期经审计净资产的25.43%，公司无逾期担保事项。

六、备查文件

（一）经与会董事签字生效的董事会决议；

（二）被担保人营业执照复印件、最近一期的财务报表。

特此公告。

湖南海利化工股份有限公司董事会

2021年3月23日

证券代码：600731 证券简称：湖南海利 公告编号： 2021－014

湖南海利化工股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

● 重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所名称:大华会计师事务所（特殊普通合伙）

湖南海利化工股份有限公司（以下简称“公司”）第九届十一次董事会会议审议通过了《关于续聘会计师事务所及2021年度支付会计师事务所报酬的议案》，拟续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2021年度财务报告审计和内部控制审计机构，上述议案尚需提交公司股东大会审议批准。现将具体情况公告如下：

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：2012年2月9日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普通合伙企业）

组织形式：特殊普通合伙

注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101

首席合伙人：梁春

截至2020年12月31日合伙人数量：232人

截至 2020年12月31日注册会计师人数：1647人，其中：签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：821人

2019年度业务总收入： 199,035.34万元

2019年度审计业务收入：173,240.61万元

2019年度证券业务收入：73,425.81万元

2019年度上市公司审计客户家数：319

主要行业：制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、房地产业、建筑业

2019年度上市公司年报审计收费总额：2.97亿元

本公司同行业上市公司审计客户家数：22家

2. 投资者保护能力。

职业风险基金2019年度年末数：266.73万元

职业责任保险累计赔偿限额：70,000万元

职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。

近三年因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：无

3. 诚信记录。

大华会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施19次、自律监管措施3次和纪律处分0次。39名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施19次和自律监管措施3次。

（二）项目信息

1. 基本信息。

项目合伙人：姓名陈长春，注册会计师，合伙人，2001年起从事审计业务，至今负责过多家企业改制上市审计、上市公司年度审计、清产核资、绩效考核、证监局及财政部检查等工作，有证券服务业务从业经验，从事证券业务的年限9年，具备相应的专业胜任能力。

签字注册会计师：姓名胡绪峰，注册会计师，2009年开始从事审计业务，至今参与过多家企业改制上市审计、上市公司年度审计、清产核资、证监局及财政部检查等工作，有证券服务业务从业经验，从事证券业务的年限10年，具备相应的专业胜任能力。

执行项目质量控制负责人：姓名王曙晖，注册会计师，合伙人，1996年5月成为注册会计师，1994年3月开始从事上市公司和挂牌公司审计，2020年10月开始在本所执业，2008年8月开始从事复核工作，近三年复核上市公司和挂牌公司审计报告超过50家次。

2. 诚信记录。

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

3.独立性。

大华会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人能够在执行本项目审计工作时保持独立性。

4.审计收费。

本期审计费用58万元（财务报表审计费用及内控审计费用），系按照本所提供审计服务所需工作人日数和每个工作人日收费标准收取服务费用。工作人日数根据审计服务的性质、繁简程度等确定；每个工作人日收费标准根据执业人员专业技能水平等分别确定。

公司2020年度财务报告审计费用及内控审计费用价格与2019年度相同。

2020年度财务报告审计费用46万元，内部控制审计12万元；如审计范围发生变化，公司董事会将根据实际情况调整审计费用。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

1、公司董事会审计委员会意见：大华会计师事务所已多年执行本公司年度审计业务，为公司提供了优质服务。根据其本年度的审计工作情况及服务意识、职业操守、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性、诚信状况和履职能力，为保持公司审计工作的连续性，我们建议继续聘用大华会计师事务所作为本公司2021年度财务报告审计和内部控制审计机构。

2、公司独立董事已就本次续聘会计师事务所事项发表了同意的事前认可意见，并发表了独立意见：大华会计师事务所（特殊普通合伙）具有大量上市公司审计工作经验，具有财政部、中国证监会认可的相应执业资质，为公司提供了较好的服务，工作细致、认真，能够实事求是的发表相关审计意见，并从聘任以来一直遵循独立、客观、公正的职业准则。公司董事会审计委员会及董事会就聘用会计师事务所进行了认真审议，其审议程序符合相关法律法规的规定；为保证公司审计工作的连续性和完整性，我们同意公司续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021年度财务审计和内控审计机构。

3、公司于2021年3月19日召开的第九届十一次董事会会议审议通过（表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权），同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务报告审计和内部控制审计机构，审计内容包括公司及合并报表范围内的子公司财务报告审计及内部控制审计；其中公司财务报告审计费用46万元，内部控制审计12万元；如审计范围发生变化，公司董事会将根据实际情况调整审计费用。

4、本次聘任会计师事务所事项经董事会审议通过后，尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

湖南海利化工股份有限公司董事会

2021年3月23日

● 报备文件

1、公司第九届十一次董事会决议

2、独立董事的独立意见

3、审计委员会履职情况的说明文件

证券代码：600731 证券简称：湖南海利 公告编号：2021-016

湖南海利化工股份有限公司

关于召开2020年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年4月20日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2020年年度股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2021年4月20日 9 点 30分

召开地点：长沙市芙蓉中路二段251号第1办公楼6楼会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年4月20日

至2021年4月20日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

无

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

会议还将听取《2020年度独立董事述职报告》

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第九屇十一次董事会会议、第九屇八次监事会会议审议通过。相关内容详见2021年3月23日公司指定披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及后续公司在上海证券交易所网站披露的股东大会资料。

2、 特别决议议案：无

3、 对中小投资者单独计票的议案：议案5

4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：不适用

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

（一）登记手续：出席现场会议的个人股东持股东账户卡、本人身份证办理登记；受托代理人持股东账户卡、本人身份证、授权委托书、委托人身份证复印件办理登记。出席现场会议的法人股东持股东账户卡、法人营业执照复印件（须加盖公章）、法定代表人证明书原件或法定代表人授权委托书（须加盖公章）、出席人身份证办理登记。

异地股东可先用信函或传真方式登记，在来信或传真上须写明股东姓名（或名称）、股东账户号、联系电话、联系地址、邮编，并附身份证及股东账户卡复印件，信封上请注明“股东大会登记”字样，信函登记以收到的邮戳为准。

（二）登记时间：2021年4月19日 9：00－11：30，14：30－16：30

（三）登记地点：湖南省长沙市芙蓉中路二段251号 公司综合办公室

电话：（0731）85357830

传真：（0731）85540475

邮编：410007

联系人：刘洪波 刘瑞晨

电子邮箱：sh600731@sina.com

六、 其他事项

1、出席会议者食宿及交通费用自理。

2、出席会议者请提前半小时到达会议现场。

特此公告。

湖南海利化工股份有限公司董事会

2021年3月23日

附件1：

授权委托书

湖南海利化工股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年4月20日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

会议还将听取《2020年度独立董事述职报告》（非表决事项）

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：600731 证券简称：湖南海利 公告编号： 2021－018

湖南海利化工股份有限公司

2020年度利润分配方案公告

重要内容提示：

● 每股分配比例、每股送股、转增比例：每10股派发现金红利0.4元（含税），每10股送红股2股、资本公积金每10股转增1股

● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日

期将在权益分派实施公告中明确。

● 本次利润分配方案是考虑到目前公司经营发展情况，将留存收益继续投入公司日常经营，有利于确保公司相关项目建设的资金投入，从而提升公司整体效益，提高投资者的长期回报。

一、利润分配方案内容

经大华会计师事务所（ 特殊普通合伙 ）审计，截至2020年12月31日，公司2020年度实现净利润（归属于母公司股东的净利润）289,112,689.16元，期末未分配利润为357,244,883.04元；2020年末公司资本公积为661,595,437.33元。经董事会决议，在符合利润分配原则，保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司2020年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，本次利润分配预案如下：

1.上市公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.4（含税）。截至2020年12月31日，公司总股本355,222,698股，以此计算合计拟派发现金红利14,208,907.92元（含税）。本年度公司现金分红比例为4.91%。

2.上市公司拟向全体股东每10股送红股2股、以公积金转增每10股转增1股。截至2020年12月31日，公司总股本355,222,698股，本次送转股后，公司的总股本为461,789,508股。

如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持分配比例不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

本次利润分配、公积金转增股本方案尚需提交股东大会审议。

二、本年度现金分红比例低于30%的情况说明

报告期内，公司实现归属于上市公司股东的净利润289,112,689.16元，公司拟分配的现金红利总额为14,208,907.92元，占本年度归属于上市公司股东的净利润比例低于30%，具体原因分项说明如下：

（一） 上市公司所处行业情况及特点

公司所处行业为农药化工行业，近年来，我国农药工业产业规模不断扩大，技术不断升级，农药开发向高效、低毒、低残留、高生物活性和高选择性方向发展，已经形成了较为完整的农药工业体系。在整体技术水平不断提升的同时，我国农药行业销售规模不断扩大，保持良好的发展态势。从行业发展阶段来看，我国农药行业正处于产业结构调整和转型时期，行业整合加速，继续向集约化、规模化方向、数字智能化、绿色生态化等方向发展，技术领先、规模领先的企业将成为行业整合的主导力量。

（二）上市公司发展阶段和自身经营模式

公司主要从事化学农药的研发和生产，具有技术、人才和产业规模优势，形成了科研开发、原药生产、制剂加工、原材料及中间体配套、产品检验检测等较为完整的农药工业体系，在氨基甲酸酯类农药行业处于领先地位。目前公司正处于成长阶段，根据总体经营发展战略规划，公司将继续做精做深农化主业，进一步加大研发投入，推动技术创新和产品升级，不断增强公司的竞争优势和规模效益。

（三）上市公司盈利水平及资金需求

(下转B83版)