3月15日，上海投资者保护联盟成员单位上海市地方金融监管局、上海市公安局、上海证监局、上海证券交易所、中证中小投资者服务中心联合召开3·15投资者保护专题新闻发布会。会议通报了上海资本市场投资者保护主要工作情况及下一步安排，并发布“十大投保典型案例”。
来自上海证监局的案例显示，2016年10月起，戴某某等人注册成立上海某企业管理咨询有限公司，在未获得中国证监会批准的情况下，设立“股轩堂”网站，宣称提供在线投资者教育服务，以“投教”“投资培训”为名义，发布大量荐股课程，为投资者提供所谓“投教服务”，并通过虚构身份的方式，将业务员包装成“股神”导师，利用微信群频频发布“盈利截图”，一步一步将客户拖入陷阱，诱导客户充值加入会员，缴纳高昂的费用购买课程，课程的实际内容包含对具体股票品种的分析、预测、建议，以及指导股票买卖点等。客户购买课程后，按照导师的推荐买卖股票，导致严重亏损，客户要求退回费用，赔偿损失，最终微信被拉黑，并被踢出群聊。上海证监局经查发现戴某某等人未经批准，利用“股轩堂”网站从事非法证券投资咨询活动，涉嫌非法经营犯罪，并将相关线索移送公安机关。目前，人民法院已经判决戴某某等5人构成非法经营罪，分别判处6年及以下有期徒刑，没收违法所得并处罚金。
对于此种情况，上海证监局表示，根据《中华人民共和国证券法》（2019年修订）及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等规定，经营证券投资咨询业务需要经过中国证监会核准，未经许可，任何机构和个人不得从事该业务。请广大投资者擦亮双眼、小心辨识，远离以“投资者教育”为名的非法荐股活动。
另一案例显示，近一时期，个别上市公司股票又上演所谓“杀猪盘”。不法团伙为大额出货忽悠式荐股，诱骗投资者高价接盘，当天股价暴跌导致投资者损失惨重。不法分子利用电话、直播间、微信群、微信公众号、QQ、APP、博客、微博、股吧、论坛、网站等途径，冒充所谓“股神”“专家”“老师”，每日分享资本市场观点，并先推荐几只股票让受害者赚钱，培养一段时间后，要求受害者听从指令跟风操作，发布“统一听指令”“大家一起买”“XX时点全仓杀入”“能买多少买多少”“买后发交易截图”等消息，配合大额出货的“庄家”忽悠受害者追高买入，把要出货的股票以高价转手给投资者，“庄家”顺利出逃。事实上，这些所谓的“股神”“专家”“老师”一边服务于“庄家”，收取一定佣金，同时还向受害者收取几千到数万元不等的费用，可谓“两头通吃”。
上海证监局在提醒投资者注意的同时，还特别提醒互联网运营机构，应当增强法律意识、风险意识和社会责任意识，加强前端审查和实时监控，及时对涉及股市“杀猪盘”的信息采取删除、屏蔽、断开链接等必要措施，防止不法分子利用网络平台传播有害信息、实施非法活动。
来自上海市地方金融监管局的案例发现，部分金融信息服务、资产管理、投资管理公司由于获客渠道受到挤压，转而采取假冒保险公司名义、诱骗保险客户退保转购理财产品的手法，骗取百姓理财资金。“退保理财”手法新颖，隐蔽性强，这些新骗术导致大量保单非正常退保，退保资金大多转购所谓的“理财产品”,此类企业极可能涉嫌非法集资。
上海市地方金融监管局提醒投资人，不要相信高息“理财”，不要被小礼品打动，不要接收“先返息”之类的诱饵，更不要轻信任何以保险公司名目承诺高额回报的借款行为。如果发现可疑情况，建议投资人查询保险公司业务人员身份、保险产品、保险公司地址、保险公司合作关系单位等相关信息，或拨打各保险公司客户服务热线咨询，谨防上当受骗。
此外，十大案例中还包含了上海警方破获跨境期货诈骗案、近年来首单年报否定意见案、全国首例操纵市场民事赔偿支持诉讼胜诉等案例。上海投资者保护联盟成员均表示未来要形成合力，更好保障维护投资者的合法权益，营造与上海国际金融中心相匹配的法治环境。
栏目主编：张杨 本文作者：张杨 文字编辑：张杨 题图来源：图虫 图片编辑：苏唯
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