韦斌
本报讯 近期，上海市高级人民法院对鲜言背信损害上市公司利益、操纵证券市场作出终审判决：鲜言犯背信损害上市公司利益罪判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币180万元，犯操纵证券市场罪判处有期徒刑三年四个月，并处罚金人民币1000万元。二审期间，鲜言具有自愿认罪认罚并主动缴纳全部罚金等情况，二审法院依法对鲜言减轻处罚，最终决定执行有期徒刑四年三个月，并处罚金人民币1180万元。
法院审理认为，鲜言作为上市公司董事长、实际控制人，违背对公司的忠实义务，利用职务便利，将上市公司资金用于个人营利活动，致使上市公司遭受重大损失，构成背信损害上市公司利益罪;并通过控制上市公司信息披露节奏及内容，误导投资者作出投资决策，影响证券交易价格与交易量，并进行相关交易，构成操纵证券市场罪。
该案是在证监会指导下，由上海证监局查处并移送司法机关的，系上海市高院审理的首例背信损害上市公司利益罪案件。“鲜言案”操纵证券市场与违规信息披露相互交织，违法行为复杂，案件查办难度大。上海证监局攻坚克难，科学应变，创新调查取证，精准锁定鲜言实际控制的交易单元，顺利查办案件，在追究鲜言行政法律责任的同时移送司法机关。案件移送后，上海证监局积极支持配合司法机关，充分发挥证券市场一线监管优势，与司法机关形成依法严惩证券犯罪的工作合力，最终成功追究犯罪人员刑事责任。“鲜言案”的判决有望形成警示效应，督促辖区上市公司“关键少数”勤勉尽责，提升依法依规意识，带头规范运作。
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