浙江水晶光电科技股份有限公司关于非公开发行股票发审委会议准备工作告知函回复的公告

证券代码：002273 股票简称：水晶光电 公告编号：（2021）002号

浙江水晶光电科技股份有限公司

关于非公开发行股票发审委会议

准备工作告知函回复的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于请做好浙江水晶光电科技股份有限公司非公开发行股票发审委会议准备工作的函》（以下简称“告知函”）。

根据《告知函》的相关要求，公司及相关中介机构就《告知函》所列问题进行了认真核查和逐项落实，并按要求对有关问题进行了说明和答复，具体内容详见公司同日刊登于信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《水晶光电与安信证券关于〈关于请做好水晶光电非公开发行股票发审委会议准备工作的函〉的回复》。

公司本次非公开发行股票事项尚需获得中国证监会的核准，能否获得核准尚存在不确定性。公司将根据中国证监会审核的进展情况，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

浙江水晶光电科技股份有限公司董事会

2021年1月19日

证券代码：002273 股票简称：水晶光电 公告编号：（2021）003号

浙江水晶光电科技股份有限公司

关于维持公司控制权稳定性的

承诺公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于请做好浙江水晶光电科技股份有限公司非公开发行股票发审委会议准备工作的函》的要求，浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“水晶光电”）控股股东星星集团有限公司、实际控制人叶仙玉先生于2021年1月15日出具了《关于维持公司控制权稳定性的承诺函》，承诺采取必要措施维持控制权稳定。具体内容如下：

1、星星集团有限公司质押公司股份的系出于自身生产经营所需，质押所得的资金用于生产经营用途，未将股份质押所获得的资金用于非法用途。

2、本承诺人资信状况良好，具备按期对所负债务进行清偿并解除股份质押的能力。

3、本承诺人将及时关注水晶光电股价走势，做好预警安排，必要时提前与相关质权人进行协商，达成合理解决方案。若因市场出现极端情况而导致公司股价大幅下跌，本承诺人将严格按照与资金融出方的约定，以自有或自筹资金按期足额进行偿还；如有需要，将积极与资金融出方协商，采用提前回购、追加保证金、补充担保物或其他有效方式，避免出现星星集团有限公司所持公司股份被处置而导致公司控股股东、实际控制人发生变更的情形。

4、如违反上述声明和承诺，给公司或者投资者造成损失的，本承诺人愿意承担相应的法律责任。

特此公告。

浙江水晶光电科技股份有限公司董事会

2021年1月19日