中天能源收处罚告知书，将被罚60万，律师征集受损股民维权

雷达财经出品 文|李亦辉 编|深海

9月7日晚间，*ST中天（即中天能源）公告称，公司已于当日收到中国证监会吉林监管局《行政处罚及市场禁入事先告知书》，证监会拟决定对*ST中天给予警告，并处以60万元罚款；对邓天洲、黄博给予警告，并均处以90万元罚款，且五年市场禁入。

证监会认定*ST中天未按照规定披露对外担保事项，2016-2018年年度报告、半年度报告存在重大遗漏。另外，公司未按照规定披露重大诉讼、仲裁事项。

"处罚告知落地，受损股民现在可以准备诉讼材料，开启维权。"上海明伦律师事务所王智斌律师对雷达财经表示，凡是在2016年6月22日至2019年8月9日买入中天能源且截至2019年8月9日仍持股的投资者；或者2016年6月22日至2019年10月8日买入中天能源且截至2019年10月8日仍持股的投资者都可参与维权。

存在两大违规事实 被处以60万元罚款

根据*ST中天的公告，2019年10月8日，公司收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》（编号：吉调查字2019048号），因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司开展立案调查。

2020年9月7日，*ST中天收到中国证券监督管理委员会吉林监管局《行政处罚及市场禁入事先告知书》（吉证监处罚字[2020]4号）。经查明，中天能源涉嫌违法的事实如下：

首先，公司嫌未按照规定披露对外担保事项，2016-2018 年年度报告、半年度报告存在重大遗漏。

2016年6月22日至2018年12月11日期间，中天能源及其控股孙公司江苏泓海能源有限公司、全资孙公司江苏中能燃气有限公司和湖北合能燃气有限公司发生17笔担保事项，担保金额合计25.09亿元。中天能源未及时披露上述担保事项，亦未在2016-2018年年度报告、半年度报告中予以披露，存在重大遗漏。

其次，中天能源涉嫌未按照规定披露重大诉讼、仲裁事项。2019年起，中天能源涉及13笔诉讼、仲裁事项，涉案金额合计16.04亿元，占公司2018年度经审计净资产28.35%。中天能源未及时披露上述诉讼、仲裁事项，直至2019年7月11日、8月3日、8月10日、10月19日才予以披露。

处罚告知书指出，上述违规行为违反了2005年《证券法》及《上市公司信息披露管理办法》相关条款，有相关人员询问笔录、中天能源相关公告、相关法律文书、相关协议、情况说明等证据证明。

吉林证监局拟对长春中天能源股份有限公司责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；对时任总经理邓天洲给予警告，并处以90万元罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款30万元，作为实际控制人罚款60万元；对时任董事长黄博给予警告，并处以90万元罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款30万元，作为实际控制人罚款60万元。

吉林证监局表示，当事人邓天洲，黄博的违法行为情节严重，依据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第 115 号)第三条第一项、第二项和第五条的规定，我局拟决定对邓天洲，黄博采取 5 年市场禁入措施，自我局宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

"《行政处罚及市场禁入事先告知书》的下达，标志着证监会对此案调查、审理的初步完结。"王智斌律师表示，基于上述违规事项，两个时间段的投资者可以索赔。1、2016年6月22日至2019年8月9日买入中天能源且截至2019年8月9日仍持股的投资者；2、2016年6月22日至2019年10月8日买入中天能源且截至2019年10月8日仍持股的投资者。

受损投资者可将姓名、联系方式与股票交易记录(建议为Excel文件)发送至邮箱：ldcjwqy@163.com参与维权，上海明伦律师事务所将协助投资者准备诉讼材料，择机向管辖法院提交。

去年亏损31.32亿元 今年上半年亏损同比加大

根据天眼查，*ST中天是一家在清洁能源领域专注打造天然气全产业链的专业运营企业。公司主营业务为CNG生产与销售、天然气销售，并由天然气中下游利用端向上游资源端延伸，投资运营境内液化工厂、LNG接收站及并购海外油气资产，天然气全产业链已经形成。

*ST中天的违规担保行为要追溯到三年前。2017年6月27日，中港租赁与浙江中天、中天资产签署了《融资租赁合同》，协议约定中港租赁作为出租人，浙江中天和中天资产作为共同承租人，租赁物的转让价款为1亿元，租赁期限为三年，共十二期，自起租日起算，每季度进行租金付款，2017年9月20日为第一笔租金付款日，由公司、邓天洲、黄博提供担保。同日，公司与中港租赁签署了《保证合同》，为浙江中天对中港租赁所负全部债务提供不可撤销的连带责任保证，保证期间为自合同生效之日起至主合同项下全部债务履行期限届满后两年。

*ST中天知悉后，对该合同与担保流程进行了自我核查，未发现与本合同相关的任何担保合同文本及提供担保的有关内部审批流程的有关记录和董事会、股东(大)会决议文件。

*ST中天方面表示，由于以上担保事项未查询到履行审批流程文件的原始资料，就目前所掌握的资料，公司将采取积极措施，作进一步核实、调查，并将最新进展及时予以披露。

实际上，这已经不是*ST中天第一次出现对外违规担保未披露。2019年12月25日晚，*ST中天曾发布公告披露，2016年6月22日-2018年12月11日，*ST中天发生多起违规对外担保事项，对外担保金额合计22.91亿元，上述对外担保均未及时披露，也未履行公司董事会和股东大会审议程序。

今年4月29日，*ST中天发布2019年年报，公司2019年1-12月实现营业收入10.84亿元，同比下降68.34%；归属于上市公司股东的净利润-31.32亿元，同比下降290.86%。

*ST中天于2020年8月27日披露中报，公司2020上半年实现营业总收入2.5亿，同比下降54.4%，降幅较去年同期收窄；实现归母净利润-3.2亿，上年同期为-2.3亿元，亏损幅度扩大。

不过，公司并非没有好的消息。去年7月15日，中天资产、邓天洲分别与森宇化工油气有限公司签署了《表决权委托协议》，中天资产将其持有的全部2.19亿股中天能源股份对应的全部表决权、邓天洲将其持有的全部3637.57万股中天能源股份对应的全部表决权委托给森宇化工行使。由此，中天能源实际控制人将从李厚文最终变更为薛东萍、郭思颖。而在实际控制公司之后，森田系一直在通过增持等方法维系公司股价。

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