形制与规训：表里表外话申报——谈谈项目申报书填写的道与术

引 言

学界实际上有一批大咖在研究项目申报的，明证是以下三部专著：（1）黄忠廉教授写出了《人文社科项目申报300问》，（2）文传浩教授写出了《国家社科基金项目申报规范、技巧与案例》，（3）老踏教授写出了《发论文、拿项目其实很简单》…… 民间还有很多高手没有形成文字的，就更多了！我还想讲的是，还有一类大咖，在研究以上大咖，明证是胡晓登研究员已经写出专著并出版：《研究研究者》。这就是申报者要面临的学术江湖。

实际上，介入项目申报的研究，已然成为新派学者的共识共见。通俗地说，尽早把握申报书与活页的建构逻辑，尽早在国家社科、教育部人文社科拿到项目，是诸君与在下的“份内事”。研究越深、竞争愈烈。

一要抢占先机，尽早孚育研究基础，拿出像模像样的本子来；二要技高一筹，在形制与规训的理解中自信不疑；三要熟悉江湖，熟谙学人社会的林林总总以不变应万变。（不变是申报规律，万变是研究的情势与现实，忌讳四平八稳）

科研平台请吾辈同仁来讲，我揣摩它的动因，出了经济上的因素之外，恐怕提升诸君的申报学素养是主因。形制与规训的本质，就是教育与自我教育的问题。形制就是形态，申报书就是形式的问题，就是审美性的问题；规训就是discipline，核心是孚育新人和知识生产，就是规范性的问题。甭管是什么本子，作为文本的审美性和规范性解决了，不愁不能过五关斩六将。

（一）申报材料构成

申报材料由申报书和活页构成，活页是盲审/通讯评审的必看件，过了活页这一关（经过多位同行评议专家打分胜出），才会进入北京的会评，这就要看评审书了。所以活页很关键，活页也可以说是申报书的重要部分，这一节为节省时间，以“国家社会科学基金项目”为例，主要讲活页的形制问题（形式问题）。

（二）论证活页部分

以2020年的活页为例，整个文件由两大部分构成，一是“国家社会社会科学基金项目通讯评审意见表”，这个你不可以填写，是给专家打分使用的；二是论证活页部分，俗称“论证部分”。主要由选题依据、研究内容、思路方法、创新之处、预期成果、研究基础、参考文献等七部分构成，这是我们要鼓捣的。（特别强调：这七个论证要件的次序是不可以改变的）

下面就分述论之：

1.选题依据

选题依据的内核是学术史梳理、研究动态、研究价值等三大块。写的时候，就要在1之下列（1）学术史梳理，然后再下面是①国外研究现状述评②国内研究现状述评；（2）研究动态；（3）研究价值，下面是①理论价值②实践价值。

具体的样子是这样的：

1.选题依据：国内外相关研究的学术史梳理及研究动态；本课题相对于已有研究的独到学术价值和应用价值等。

（1）学术史梳理

①国外研究现状述评……

②国内研究现状述评……

（2）研究动态……

（3）研究价值

①理论价值……

②实践价值……

有五个问题需要说清楚：

一是题干“1.选题依据：国内外相关研究的学术史梳理及研究动态；本课题相对于已有研究的独到学术价值和应用价值等。”这一句要不要删掉？个人认为不要。主要是为了评委的辨识方便，不至于又返回去看前面的要求是什么。

二是这个题干上的“等”表示列举后的煞尾，也就是等外无等了，不表示列举未尽的“等等”之意。所以，诸君不要自作主张去加一些什么“前情提要”“选题背景”之类，那就真有点言多必失了。

三是现状述评要言简意赅，核心是见人、见物、见点，也就是要写出著作者、著作名、核心观点。具体的写法有：学术演进史的历史阶段划分，分门别类的要素划分。

四是在研究动态那里，趁势把已有研究和本题研究的内在关联给揭示出来，当然尽量不要说你填补了空白，非要说，声音也要小一点。具体的写法是归纳出几点特征（譬如：从肇始、理论诠释、工具方法、发展态势）。

五是理论价值和实践价值要写3-4点，有人说写不出来，那就停下来思考，非要把这个3点4点的各个差异性存在逼出来不可。

分析：

国家社科办为什么要把这部分改为“学术史梳理”呢？实际上，这是一个时代的要求。目的是要真正地“推陈出新”，让知识生产落地生根。评委借助这部分内容，可以管窥一个人是不是立在学术时代的尖端？用我们南方西南官话中的方言来说，他是不是很“弹跳”？搞民族学的，他是不是站在了纳日碧力戈的肩膀上？如果没有，背后的潜台词是，他没有找到学术大咖的肩膀究竟在哪里。

2.研究内容

研究内容部分主要由研究对象、总体框架、重点难点、主要目标等四个部分。

再次提醒“等外无等”）呈现出来是这样的：

（1）研究对象

研究对象：……。

阐释。

（2）总体框架

总起。

①②③④⑤部分。

（3）重点难点

①重点

②难点

（4）主要目标

①②③④⑤点。

有四个方面需要说清楚：

一是研究对象不要表述得那么复杂，鼓励多样性的精准表述，但最简便的方法就是，你的题目把研究二字给去掉就是了。譬如:人工智能促进未来德育发展研究，它的研究对象就是：人工智能促进未来德育发展。如果你认为有必要进行一下阐释，那就另起一段，写两行足矣。

二是总体框架，总体即整体，是若干个体合成的事物，框架是事物的基本组织结构。所以，写这部分，你就不能只见概括不见分内容，就不能只写一段两段，个人建议写五段，每段写五行，你都把它规定好，这样你写起来才有“方向感”，否则就是敷衍塞责。尤其注意这部分的内在逻辑关联，忌讳写成一本专著的提纲（为什么？因为缺论证、不见逻辑）。

三是重点难点，很多人一不小心就写成了研究内容的翻版。先要分开写，重点是重点，难点是难点，重点是整个课题绕不开的关节点，它不解决，课题整不下去（举例）。难点是问题不容易解决的症结处，譬如研究工具的使用困难程度，发展学生核心素养理论再创新的困难程度。

四是主要目标，目标是小的目的，是想要达到的境地或标准。怎么写呢？有些人一不小心就写成了研究思路的翻版。个人觉得还是有所区分的。我这里为什么请你写五点呢？因为我前面的研究内容请你写了五点。也就是说，研究目标与研究内容应该是匹配的。有什么样的研究目标就应有什么样的研究内容相匹配才是。（举例）这样写，就会避免杂七杂八的表述。

分析：

个人认为,研究对象、总体框架、重点难点、主要目标是一份申报书的硬核，我们在学哲学时学过辩证思维方法的原则，其中是把“内容与形式”作为认识方法的基本环节的。容我打一个有趣的比方，我们把活页比作一个旧时代等待出阁的大姑娘。先生娶她是基于对她的“内外兼修”的考察与认定（反之亦然）。内容与形式是相互说明的。

3.思路方法

思路方法主要由基本思路、具体研究方法、研究计划及其可行性来说明的。

一般这样呈现：

（1）基本思路

用首先、其次、再次、复次、最后这些一些连接词来通联你的研究思路。（也可以用第一到第五）

（2）具体研究方法

①……②……③……④……

（3）研究计划

①②③④

（4）可行性

①②③

有四个方面要说清楚：

一是基本思路要用连接词连起来，不要用一大段麻麻杂杂的，因为本身是在拟思路嘛；有学者建议用技术路线图，个人建议如果要用，也要配之以文字，兼顾不爱看图的评委；

二是具体研究方法的选用，要突出适切性和科学性。诸君看，每个部分的写法，都是和通篇关联的，你用了一个很新的方法，譬如德尔菲技术，确实在你的课题里面要采取专家咨询法，就会加分；再譬如，你会聚焦课堂，别老是写个质性研究法，也可以用课堂民族志嘛。

三是研究计划把时间段、研究内容写清晰，注意文字的简洁性。因为活页是投标书，这个研究计划又不好去掉，权做“配盘子”的构件罢。四是可行性分析。这其实是从课题的内部来分析，譬如理论可行性、实践可行性、条件可行性、研究基础可行性等。

4.创新之处

创新之处主要包含学术思想、学术观点、研究方法等方面的特色和创新。

具体呈现格式为：

（1）学术思想创新……

（2）学术观点创新……

（3）研究方法创新……

（4）研究工具创新……

（5）研究视角创新……

说明：

不必写五个，一般三个就可以了。这个具体的写作方法可以参看已有的著述和模板。一是注意表达的准确性，二是注意各个创新点的文字权重相当。（希望这一点诸君谨记，通篇贯彻这个思想）

5.预期成果

（1）成果形式……

（2）使用去向……

（3）预期社会效益……

说明：

一是成果形式，一般是论文、专著和报告。有要求按要求，无要求最低量。不要困住自己，不要过于太low。二是使用去向，尽量去研判成果涉及的行业和部门（主要指决策部门）。三是社会效益的预期问题，这个不要有估计，毕竟是预期嘛，你就大胆地说，尽量被政府内参、文摘的取用，政府决策的采纳等等。

6.研究基础

主要包括负责人前期的相关研究成果、核心观点等。

（1） 前期相关研究成果

①……②…③……④……⑤……

（2）核心观点

①……②……③……

说明：

一是前期研究成果，从2020年开始就有新规了，指填写5个负责人的成果，是不是把这个子项的要求降低了，当然不是！相反，聚焦了主持人的高相关文献，也就是你的前期基础要与申报主题相关，才有优势。这给我们提出了“申报前”的工作量要求，一个本子中不中？不仅仅取决于你的本子对形制的呼应，还要取决于规训程度（内容+已有基础）。注意在成果后面标明：引用、采纳、转载、获奖）二是核心观点的表达问题，不是一篇论文的，是对你的这个新课题的研究有直接支撑或启发价值的观点。写三点就足够了，道理是，之前的写作顾及不到今后的申报。但它是一个学术积淀的基础。是“接着说”而不是“重头说”的逻辑。

7.参考文献

[1]余文武.民间伦理共同体研究.武汉大学出版社,2018.

……

[15]……

说明：

一是学者有一个说法，外行看文献、内行看注释。我觉得讲得很到位。诸君的活页到评委手里，评委不是完全对应的学科专家，没有细到那一步。文献就显得很重要，大致要是能够体现对研究问题的全面关注和对前沿的完美把握。

二是尽量看到最前沿的、最权威的的高相关文献。

三是大约10篇中文、5篇外文。（找文献的方法可以使用“滚雪球”式的方法，找大咖或同题研究者看的文献）四是文献尽量要近3-5年的，如果选用太旧的文献，就暴露了你参照别人的研究来改写的嫌疑。

小结：

以上就是活页这个本子的“果肉”（川方言叫“内瓤子”），如果把活页比作讲故事的小说，我们不妨听一听作家阿城怎么说，“读者如逛街的人。他们看的是货色，吆喝是不大听的。”什么意思呢？就活页而言，我们没有机会和条件来打申报书的“广告词”（说选我吧，我用我的学术品格担保、我用我虔诚的学人心担保），评委不太看你的可信性分析，主要还是看论证部分，这里是实力的真正表征。

立项关节点：个案说明弥复要密

就在下担任国家社科基金同行评议专家、几所高校课题辅导专家，以及旁听知名专家的辅导的经验来看，立项的关节点主要在以下点：

（一）活页论证

活页论证的那七个要件，是要花心思去写的。因为这是必看点。是评委藉以判断你的学术水准和申报准备的充分条件。

在评价指标中，占据了5/10的权重，其重要性是不言而喻的。这个占一半的内容，又主要把研究内容、基本观点、研究思路、研究方法和创新之处作为“要件中的要件”。其分值是3、4、5、6、7、8、9、10分，差不多要拿到8分以上才能胜出。

本子可能是一个月写成的，但是这个蕴蓄期就要追溯到上一个年头的规划课题的立项名单公布之日起了。

（二）研究选题

选题的分量超过研究基础，是3/10 vs 2/10的关系，所以请诸君注意选题的准确性、科学性和前沿性。

1．准确性。

“文好一半题，题好一半文”，题目表征了你的研究问题。好的题目看上去就有立项的气象。譬如：“卫星账户编制的理论、方法与中国实践”，多清晰啊，重点多清楚啊，格局多高啊！

2.科学性。

题目不是平白无故起来的，是有一定的历史性根据的，那就是基于你对这个问题的把握。前期有没有关注？这个问题域撞击你多久了？有没有够硬的理论来支撑？同题研究多还是不多？

3.前沿性

有一部分学者乐于追踪热点，这并非坏事，说明他们保有起码的学术自觉和学术敏感。譬如，“2020年相对贫困的精准识别与协同治理研究”，精不精彩？精彩！我查了一下去年有八项是以2020年开头的题目立项。再如：“宋代重大疫情与社会反应研究”这是去年的立项，诸君试想，今年会是怎么一个状态呢？趋之若鹜，我们是比不上人家的。唯有自己保持对时代前端的站位性，才可能看见别人之不见。

（三）研究基础

曾经应老踏院长的邀请，做个一个网络题目“研究基础力促申报胜算”。诸君可以翻看那个内容。记得自己运用了符号学知识来诠释。

“符号是人类特有的发明，它主要是表征事物的意义，但却不是事物的全部意义，甚至有时候只是部分意义，但它却具有独特的价值。譬如：称呼某某某为“大胡子”，此绰号易于辨认，但却不是此人的全部特征，但于人类自身认识人的特点来看，足以形象地形容一个人。

当评委拿到你的活页，瞄一眼你的研究积累和研究成果，大抵可以评价一句“这是个老家伙”“这是个新毛子（新手）”“这个是嫩角子（新手）”等等，他为何能贴出这样的标签呢？源于他对研究基础和研究成果呈现的评估。

诸君，评委一句贴标签的评价，就是符号（评价贴的标签）部分表证了事物（活页论证）的意义（活页有价值可以入围或是不入围），此处允许我开心地笑一下，因为我跳过国内“申报学”大咖的既有说辞，用了一套新理论来阐释这个道理。”

小结：

如何修复自己的在这三个关节点的错谬纰漏呢？理论上就要回去，重新论证题目，积蓄研究基础，反复论证硬核。

学术自修课：破解样本“切片”“自我放逐”

这部分，我们权且放一个样本，来体会作者的良苦用心，以此表征研究基础是如何合力共振，力促项目申报的胜算的。

作者的研究，看得出地跨哲学伦理学和民族教育两个二级学科，所以研究呢在近五年也没有什么特别过硬的重要期刊，可是学校的哲学硕士点刚刚获得国务院的批文，上课题是对学者的基本要求，于是和同行、师兄姐、导师、学科组人员反复研判，最后确定了“古苗疆走廊各民族伦理规训及现代转化研究”。

显而易见地，这个题目接续了早年在中山大学的第一个博士时的研究——民族伦理，和十年前获得国家社科“民间伦理共同体研究”，以及二博的论文专事讨论“规训”的现实。最后形成这样一个具有一定地域特点和跨学科优势的题目。（不妨读一读上述文献的标题）

敝帚自珍，希望这个案例给诸君以申报方法论和“自我放逐”的启示。那就是：我们要敢于变不利条件为有利条件，一方面去说服评委我们真正的优势在何？另一方面又基于实力充分展示我们的fashion。

造句如修眉：训练学员审美性察知与眼光

我也曾在2019年9月应老踏邀请，讲过一个题目《拿逻辑来细抠：段落高度提升若干招》，感兴趣的诸君可以翻出来看看。

本子耐不耐看？除了上述那些方面的宏观因素以外，还有微观层面的要素。如果段落逻辑感缺失，就会造成段落的高度下降。造句子如像姑娘家修眉毛，得心细、眼尖和配像。

句子是在段落里面的，“何为段落？段落由一组表达同一中心思想的句子构成，要求具有主题的统一性和内容连贯性。

何为句子？由若干单词组成的、有唯一的含义的语言运用的基本单位。段落是部分，篇章是整体，这对哲学范畴不容我多讲。”

“理想的段落怎么写？包括哪些部分？我们可以从世界上通行的写法来获得启示。段落由主题句（topic sentence）、扩展句（developing sentence）和概括句（clincher sentence）三个部分组成。主题句又由主题（topic）和致力点(controlling idea)两部分组成。主题指论及的人或事，致力点指决定着段落主题展开的趋势和范围。可见，要写好段落，首先是要明确主题句中的致力点，然后围绕致力点来写段落（实质上是扩展主题句）。”

诸君看，这段文字有一些什么样的特征呢？一是表达较清晰，没有废话；二是用词讲究，注意变化和表达的多样性；三是文本规范，齐齐整整且具有审美性。其实，这个文本就是要突出它作为一个审美性的存在，让评委看上去有一种美感在里边。

再譬如这一段，用了四句话就把主要目标写清楚了，背后是撰写者反复研判的结果，一要准确，二要达意，三要精当。这是长期训练的结果。诸君可以结合你的申报书或活页，给自己提出高标的要求。在平时就有意识地训练自己遣词造句我的提炼能力和美化意识，使文本“看上去很美”。

结论：

以上就是今天之所讲，最后提醒诸君，文本是形，内容是质，得形质相符才是活页的上乘境界。为形式而形式，甚至以形式害内容，就属于我们要批判的形式主义了。如果不讲形制（老是用很low的文本示人），就会降低信息量，使信息转化为干扰因素，这个信息论的观点，权且容我留下伏笔，容在下日后再叙。

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