华夏幸福基业股份有限公司2018年股权激励计划预留限制性股票及股票期权授予结果公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性及完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 预留权益授予登记日：2019年10月29日

● 预留限制性股票授予登记数量：653.5万股

● 预留股票期权授予登记数量：653.5万份

● 股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票

根据《上市公司股权激励管理办法》的规定，按照上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关要求，华夏幸福基业股份有限公司（以下简称“公司”或“华夏幸福”）完成了2018年股权激励计划预留部分限制性股票及股票期权授予的登记工作，具体情况如下：

一、预留部分限制性股票及股票期权授予情况

2019年6月6日，公司第六届董事会第六十九次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票与股票期权的议案》，确定2019年6月6日为授予日，向8名激励对象授予653.5万股限制性股票及653.5万份股票期权，限制性股票授予价格为14.97元/股，股票期权行权价格为29.94元/股。

2019年7月29日，公司第六届董事会第七十二次会议审议通过了《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划相关调整的议案》。因公司于2019年7月12日实施了2018年度权益分派，因此将向8名激励对象授予的预留部分限制性股票授予价格由14.97元/股调整为13.77元/股，股票期权行权价格由29.94元/股调整为28.74元/股。

公司本次实际授予情况如下：

1、授予日：2019年6月6日；

2、授予数量：限制性股票653.5万股、股票期权653.5万份；

3、授予人数：8名；

4、授予/行权价格：限制性股票调整后的授予价格为13.77元/股，股票期权调整后的行权价格为28.74元/股；

5、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票；

6、激励对象名单及授予情况

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注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致。

二、激励计划的有效期、限制性股票限售期和解除限售安排、股票期权等待期和行权安排情况

1、有效期

股票期权激励计划有效期为自股票期权首次授权之日起至激励对象获授的所有股票期权行权或注销完毕之日止，最长不超过60个月；限制性股票激励计划的有效期为自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的所有限制性股票解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过60个月。

2、限制性股票限售期与解除限售安排

激励对象获授的全部限制性股票适用不同的限售期，均自授予完成日起计。授予日与首次解除限售日之间的间隔不得少于12个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在限售期内不得转让、用于担保或偿还债务。

本次授予的限制性股票的解除限售安排如下表所示：

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在上述约定期间内因未达到解除限售条件而不能申请解除限售的该期限制性股票，公司将按激励计划规定的原则回购并注销激励对象相应尚未解除限售的限制性股票。在满足限制性股票解除限售条件后，公司将统一办理满足解除限售条件的限制性股票解除限售事宜。

3、股票期权等待期和行权安排

激励对象获授的全部股票期权适用不同的等待期，均自授权登记完成日起计。授权日与首次可行权日之间的间隔不得少于12个月。

本次授予的预留部分的股票期权行权计划安排如下：

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在上述约定期间因行权条件未成就的股票期权，不得行权或递延至下期行权，并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应股票期权。股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。

三、限制性股票认购资金的验资情况及后续限制性股票注销情况

根据中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“中兴财光华审验字（2019）第111005号”《验资报告》，截至2019年9月12日，公司已收到8名激励对象缴纳的认购资金人民币89,986,950.00元，均为货币出资，其中，人民币6,535,000.00元计入注册资本，人民币83,451,950.00元计入资本公积。本次增资前，公司注册资本为人民币3,001,921,709.00元；增资后，注册资本为人民币3,008,456,709.00元，累计股本为3,008,456,709股。

在上述验资报告出具后，预留授予限制性股票股份登记前，公司于2019年10月向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）申请办理了回购注销离职激励对象持有的已获授但尚未解除限售的40万股限制性股票（具体内容详见公司2019年10月18日发布的临2019-197号公告），注销完毕后，公司总股本由3,001,921,709股变更为3,001,521,709股。因此在上述预留授予限制性股票完成股份登记后，公司总股本将变更为3,008,056,709股，注册资本为3,008,056,709.00元。

四、限制性股票及股票期权的登记情况

公司于2019年10月29日完成公司董事会授予的预留部分653.5万股限制性股票及653.5万份股票期权登记手续，并于2019年10月30日取得了中登上海分公司出具的关于限制性股票的《证券变更登记证明》。股票期权名称为华夏幸福期权，期权代码（分两期行权）为0000000388、0000000389。

五、授予登记前后对公司控股股东的影响

本激励计划限制性股票预留授予登记完成后，公司总股本由3,001,521,709股增加至3,008,056,709股。本次授予的限制性股票登记完成后，华夏幸福基业控股股份公司仍为公司控股股东，未导致公司控股股东控制权发生变化。

六、股权结构变动情况

本次授予限制性股票后公司股本结构变动情况如下：

单位：股

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七、本次募集资金使用计划

公司本次因实施限制性股票激励计划向激励对象发行股票6,535,000股，募集资金89,986,950.00元，所募集资金将全部用于补充公司流动资金。

八、本次授予后对最近一期财务报告的影响

根据财政部《企业会计准则第11号一股份支付》和《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的相关规定，公司将在等待期/限售期内的每个资产负债表日，根据最新统计的可行权/可解除限售人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行权/可解除限售的股票期权/限制性股票数量，并按照股票期权/限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

经测算，公司董事会授予的预留部分653.5万股限制性股票及653.5万份股票期权合计需摊销的总费用为11,232.98万元，具体成本摊销情况见下表：

单位：万元

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注：

1、上述成本预测和摊销出于会计谨慎性原则的考虑，未考虑所授予的限制性股票未来不能解除限售和股票期权未来不能行权的情况；

2、上述对公司经营成果的影响仅为测算数据，最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

特此公告。

华夏幸福基业股份有限公司董事会

2019年10月31日