华泰证券作出如此决定或许与其近年来多次违规被处罚有关。记者查阅资料发现，近几年，华泰证券屡屡受到监管部门关注，今年上半年，华泰证券还曾因两融业务违规受到中国证监会行政监管措施，2013年和2014年则因资管业务存在多项违规而遭到过处罚，而此次证监会对违规参与配资的华泰证券更是给予重罚。“性质恶劣、情节严重”——这是证监会在《告知书》中对华泰证券违规参与配资行为的定性，证监会决定从重处罚，对华泰证券责令改正，给予警告，没收违法所得1823.53万元，并处以5470.58万元罚款。华泰证券一工作人员透露，迫于监管压力，华泰证券对此做出了“一断了之”的决定。
不过，业内人士认为，在政策层面积极鼓励推进“互联网＋”的大背景下，华泰证券直接关闭第三方下单服务接入的做法，有违决策层的政策意愿。事实上，中证协在7月初就已明确证券公司可向符合条件的第三方提供接口。
证监会9月18日发布《关于继续做好清理整顿违法从事证券业务活动的通知》要求，证券公司，仔细甄别、确认涉嫌场外配资的相关账户。在此次《通知》的场外配资清理范围中，也并未提及关闭第三方手机客户端登录个人正常在证券公司实名开户的第三方软件接入。
有业内专家认为，华泰证券的此举是对监管层打击市场配资的扩大化，这“一刀切”的处理方式显然有欠妥当，不仅是造成自身用户的损失，也是阻碍移动互联网金融发展的绊脚石。
有业内人士表示，由于监管层迟迟未发出明确声音，券商内部只能靠猜测监管层意图，有些券商“胆子小”，会做出类似华泰这样的“一刀切”举动，这样的行为在金融市场中极易引起大量纠纷，这既不符合市场规则，也不是监管层想看到的。
另据了解，券商外部接口申报评估有望10月重启，对此专家也呼吁主管部门尽快推动出台第三方外部接入的指引细则和认证规范，让众多有高效创新能力的互联网企业在有效的监管之下，和证券公司一起推动证券行业的创新发展。
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王晓易_NE0011
