中小私募年底罚单不断 5家私募或涉违规销售

（原标题：中小私募年底罚单不断，5家私募或涉违规销售、或涉披露信息不足，显见小规模生存压力）

财联社12月8日讯（记者 周晓雅）私募基金业内再有罚单密集披露，被处罚对象多为中小型私募。12月8日，广东证监局披露对5家私募采取责令改正措施的决定，包括广州勤缘投资、珠海横琴宁洋基金、佳兆业健康股权投资基金等3家私募股权、创业投资基金，以及广东润行私募和横琴嘉强基金2家证券私募。

上述公司在开展私募投资基金活动中的违规情形涉及从业人员资质、资金募集、合格投资者、产品备案、内部风控等多个方面。

其中，资金募集是违规的“重灾区”，比如，珠海横琴宁洋基金存在对投资者适当性调查程序不完整、向风险识别能力和风险承担能力不相匹配的投资者推介私募基金的违规情形；佳兆业健康股权投资基金也存在投资者适当性调查程序不完整的问题。

而广东润行私募是未采取问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估；珠海横琴嘉强基金则是未对私募基金进行风险评级。

另外，珠海横琴宁洋基金和佳兆业健康股权投资基金都存在重大事项未及时向中基协报告的违规情形。在中基协官网中，佳兆业健康股权投资基金显示信息报送异常和投资者定向披露账户开立率低两项信息提示，旗下已有产品有未披露的年报和半年报；珠海横琴宁洋基金也被提示投资者定向披露账户开立率低，同时全职从业人员少于5人。

整体来看，今年以来私募业内监管力度不减，呈现出优胜劣汰、行业生态更趋健康等特点。中基协党委委员、副秘书长黄丽萍近日表示，在证监会有力领导下，私募基金治理取得明显成效，登记备案规范性、透明度不断提升。增强法治和诚信约束，不断加大私募基金违法违规活动查处力度，打击“伪私募”、出清“乱私募”，一大批经营异常和“僵尸”机构被注销，坚决打击违规“保壳”行为，行业公平竞争的良好生态加速形成。

5家私募同日被罚

具体来看，5家公司的罚单均是在11月29日开出。广东证监局表示，广州勤缘投资在开展私募投资基金活动中，存在2项违规情形：一是部分投资者投资单只私募基金的金额低于100万元；二是未及时向中基协报送经会计师事务所审计的年度财务报告。上述行为违反《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）第十二条、第二十五条的规定。

珠海横琴宁洋基金存在4项违规情形：一是投资者适当性调查程序不完整；二是向风险识别能力和风险承担能力不相匹配的投资者推介私募基金；三是重大事项未及时向中基协报告；四是未按照基金业协会的规定，及时填报并定期更新所管理私募基金的相关信息。上述行为违反《私募办法》第十六条、第十七条、第二十五条的规定。

广东润行私募证券投资基金也存在4项违规情形。一是部分从业人员不具备基金从业资格；二是未采取问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估；三是未按照合同约定向投资者披露基金相关信息；四是两只私募基金的总资产占净资产的比例超过200%。

上述行为违反《证券投资基金法》第九条、《私募办法》第十六条、第二十四条和《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（以下简称《暂行规定》）第四条的规定。

在《关于对珠海市横琴嘉强基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》中，广东证监局表示，横琴嘉强基金存在3项违规情形：一是未对私募基金进行风险评级；二是未按照合同约定向投资者披露基金相关信息；三是未妥善保存投资者适当性管理资料。上述行为违反《私募办法》第十七条、第二十四条、第二十六条的规定。

而佳兆业健康股权投资基金存在的4项违规情形分别是投资者适当性调查程序不完整；发生重大关联交易事项未按照基金合同约定及时向投资者披露；重大事项未及时向中基协报告；未及时向中基协报送经会计师事务所审计的年度财务报告。上述行为违反《私募办法》第十六条、第二十四条、第二十五条的规定。

上述的5家公司均被采取责令改正的监督管理措施，广东证监局表示，上述公司应高度重视，采取切实有效的整改措施，对存在的问题进行整改，对相关责任人员进行问责，并在收到决定书之日起30日内向提交书面整改报告。

中小型私募罚单不断

整体来看，前述的5家公司均为中小型私募，私募排排网数据显示，这些公司规模在0-5亿元之间。

从产品数量来看，中基协官网显示，广州勤缘投资、珠海横琴宁洋基金、佳兆业健康股权投资基金、广东润行私募等4家公司的在管产品都在5只以下，分别为2只、3只、1只、2只。而珠海横琴嘉强基金的在管产品较多，为38只，不过该公司投资者定向披露账户开立率低。

事实上，今年以来私募行业整体监管力度不减，多家中小型私募都出现因违规被处罚的情况。财联社记者不完全统计数据显示，截至目前，本月已披露了对8家私募的采取责令改正措施决定，除了今日的5家私募，还有山西证监局对山西龙翔基金采取责令改正、安徽证监局对黄山振邦基金采取责令改正、大连证监局对蜂巢股权投资基金采取责令改正。整体来看，多数被罚私募规模都在0-5亿元之间。