公募基金行业 维护好名声有了行动指南

（原标题：基金业维护好名声有了行动指南）

证券时报记者 詹晨

继银行、保险、证券行业先后实施声誉风险管理以来，公募基金行业声誉管理指引也于近期落地。

基金行业又添“新指标”

中国证券投资基金业协会于近期印发《基金管理公司声誉风险管理指引》(下称“指引”》。其中规定，基金管理公司应将声誉风险管理纳入全面风险管理体系，建立健全声誉风险管理制度和机制，有效防范和控制声誉风险，妥善处置声誉事件，减少对投资者造成的损失和对行业造成的负面影响。

公开数据显示，公募基金规模已经超过了25万亿元，基金已走入大众。随着基金受关注程度日益提高，基金业协会适时发布了基金公司声誉风险管理指引。

协会根据相关法律法规及自律规则，借鉴境内外监管实践经验，结合我国基金行业实际起草了该指引，指引的拟定遵循了以下三点原则：

一是借鉴其他金融业经验，充分考虑行业实践。在比较分析银行、保险、证券等行业声誉风险相关监管规定及自律规则的基础上，结合基金行业发展实际情况，完善声誉风险管理制度、机制体系；

二是提高及时性、有效性，落实各级组织责任。明确协会职责，强化基金管理公司各级组织及其工作人员的声誉风险管理职责和义务，督促其及时有效落实指引要求；

三是坚持问题导向，健全工作机制。根据近年来基金管理公司在声誉风险管理方面的问题、困难以及行业自律经验，完善声誉风险监测、评估、应对处置等机制，明确行业协作及自律管理措施。

影响多大？

海富通基金总经理任志强表示，公募基金行业受人之托、代人理财，客户数量众多，市场影响和社会影响大，具有公众性公司的特点，一举一动容易为媒体、社会各界所关注。基金公司的声誉不仅关系到公司自身的经营发展，还关系到整个公募基金行业的发展，甚至关系到市场稳定乃至更大的影响。

任志强认为，加强基金公司声誉风险管理，是公募基金行业高质量发展的必然要求，有利于督促基金公司以及广大从业人员对自己高标准、严要求，自觉遵规守纪，坚守职业道德，注意一言一行，把投资者利益放在首位，主动维护公募基金的良好形象。

上投摩根基金副总经理郭鹏告诉证券时报记者，指引提出的声誉风险管理目标，在行业层面，旨在维护投资者对基金和行业的信任；在公司层面，旨在保护品牌价值。信任是资产管理业安身立命的基石，品牌价值是基金公司的核心资产，这两者都关乎行业的持续发展。

“良好的声誉来之不易，但可能被轻易损害。近年来，基金公司着力提升知名度和声誉，同时对于声誉风险事件，也都更加重视规范化的应对。同时，随着基金行业文化建设的推进，全行业也更加重视从源头上夯实基础。”郭鹏表示，声誉管理工作需要持之以恒，此次指引的发布，将有助于基金公司进一步规范相关的内部控制制度，并明确相应的内部职责和配套资源，是行业能力和文化建设的重要一环。