网易首页 > 财经频道 > 正文

1.5亿元换来一堆爆雷债券 耐斯特起诉东吴基金

0
分享至

(原标题:1.5亿元换来一堆爆雷债券 耐斯特起诉东吴基金)

每经记者 黄小聪    每经编辑 叶峰

几年前,债券的结构化发行不仅引发了业内热议,也引起了监管的关注,部分券商和基金公司因为发行中出现的风险也受到了处罚。

近日,裁判文书网的一则裁定信息,较为完整地呈现了一个类似债券结构化发行的完整过程。文书信息显示,山东耐斯特炭黑有限公司(以下简称耐斯特)以1.5亿元购入了一只东吴基金任投资顾问的结构化债券产品,但这只产品实际上是以“换券”操作的方式为某集团募集资金,而换券得到的债券相继违约,最终耐斯特将东吴基金告上了法庭。

公司陷入债券换券风波

据裁定书中耐斯特诉称,为满足A公司、B财务咨询中心与C集团的资金募集业务需求,耐斯特作为次级受益人,出资人民币1.5亿元购入了A公司、B财务咨询中心指定的第三人外经贸信托公司发起设立的、由东吴基金公司任投资顾问的“外贸信托-汇鑫304号结构化债券投资集合资金信托计划”(以下简称汇鑫信托计划)。

信托计划成立后,东吴基金公司作为汇鑫信托计划的投资顾问,向外经贸信托公司出具一系列投资建议,由外经贸信托公司按照投资建议操作汇鑫信托计划购买有关产品。

在A公司、B财务咨询中心为C集团募集资金后向Z集团索要服务费用时,耐斯特才得知A公司、B财务咨询中心采用的是以汇鑫信托计划进行“换券”操作的方式为C集团募集资金,即A公司、B财务咨询中心与其他中介机构签订换券协议,通过东吴基金公司向外经贸信托公司出具投资建议,由外经贸信托公司用汇鑫信托计划资金购买其他中介机构债券后,其他中介机构认购C集团的债券。

A公司与D资管公司签订的《债券远期交易协议》约定,A公司于2018年7月6日以汇鑫304号信托资金购买海科、鲁胜、金玛、精功等债券,同时约定2018年8月6日由D资管公司将上述债券收回。而在换券过程中,A公司未能妥善履行其与D资管公司签订的《债券远期交易协议》,未要求D资管公司将“18鲁胜01”“17金玛03”“17精功05”“18海科01”4只债券收回,其中“18鲁胜01”“17金玛03”“17精功05”相继爆雷违约。

一审法院驳回耐斯特起诉

据《每日经济新闻》记者了解,汇鑫信托计划于2018年7月5日正式成立,也就是说,成立之后马上就与D资管公司签订了《债券远期交易协议》。

在耐斯特看来,A公司、B财务咨询中心与其他中介机构换券时,其目的只是为完成资金募集需求赚取利益,不考虑任何资金风险,换至汇鑫304号信托的“18国购01”“18国购02”也爆雷违约,使耐斯特信托资金遭受巨大损失。

另经耐斯特向外经贸信托公司调取涉案信托的交易要素对比发现,涉案信托产品2018年7月6日交易明细与A公司、B财务咨询中心换券交易要素完全一致,东吴基金公司与A公司、B财务咨询中心明显构成一致行动关系。

耐斯特认为,东吴基金公司作为投资顾问,应当按照诚实信用原则履行谨慎、有效管理的约束来履行投资顾问的义务,但东吴基金受A公司、B财务咨询中心操控,未履行投资顾问诚实信用、谨慎、有效管理产品的义务,致使耐斯特的资金遭受巨大损失,应当对耐斯特的资金损失承担赔偿责任。现外经贸信托公司已对“17金玛03”“17金玛04”(本金共计2600万元)提起赔偿诉讼,“18国购01”“18国购02”(本金共计2000万元)债券发行公司已进行破产重整,外经贸信托公司已申报债权,待上述4只债券损失金额确定后,耐斯特另行提起剩余损失的诉讼主张。

东吴基金辩称,耐斯特与东吴基金公司之间无法律上的利害关系,且本案不属于人民法院受理的范围,应当依法裁定驳回耐斯特的起诉。本案中,耐斯特主张东吴基金公司违反《外贸信托-汇鑫304号结构化债券投资集合资金信托计划投资顾问合同》(以下简称《投资顾问合同》)的约定,未能勤勉尽责诚实信用履行投资顾问职责,致使耐斯特的财产损失,故必然应审查东吴基金公司在《投资顾问合同》项下权利义务的履行行为,该合同第17条第二款明确约定了仲裁条款,故存在合法有效的仲裁协议,应当裁定驳回耐斯特的起诉。

一审法院认为,案涉《信托合同》及《投资顾问合同》中,各方当事人在签订上述合同时均表述愿意就上述合同所产生的任何争议提交仲裁,本案中,耐斯特虽未与东吴基金公司直接签订合同,但《信托合同》中对东吴基金公司作为汇鑫信托计划投资顾问予以明确列明,且耐斯特向东吴基金公司主张的诉请事项均系东吴基金公司基于《投资顾问合同》而对外经贸信托公司所负之义务,现耐斯特以汇鑫信托计划委托人的身份向东吴基金公司行使,故依其诉讼主张,耐斯特此时因行使介入权而成为《投资顾问合同》所约束一方,故应属于合同约定仲裁条款约束的对象。鉴于案涉合同约定事项属于约定仲裁事项范围,故本案应由仲裁管辖。

一审法院最终驳回耐斯特的起诉。记者将对此案进一步关注。

相关推荐
热点推荐
穆帅:我们的进攻威胁完全是零 罗马是全意甲最没纪律的球队

穆帅:我们的进攻威胁完全是零 罗马是全意甲最没纪律的球队

直播吧
2021-12-05 03:59:20
日本没有轰炸过延安?延安宝塔完好无损,就是日本轰炸延安的铁证

日本没有轰炸过延安?延安宝塔完好无损,就是日本轰炸延安的铁证

浩然文史
2021-12-04 11:30:02
“女生穿裙子表面很美,但你不知道有多惨…”

“女生穿裙子表面很美,但你不知道有多惨…”

论生活所见
2021-12-05 17:18:26
​这个日本女人,被称为“最美潘金莲”,如今在东莞开面馆!

​这个日本女人,被称为“最美潘金莲”,如今在东莞开面馆!

好果好萌
2021-12-01 08:46:00
房东获赔出租房拆迁款260万,女租客上门索要一半:我租15年了

房东获赔出租房拆迁款260万,女租客上门索要一半:我租15年了

胡究法的如法炮制
2021-12-03 16:53:27
iPhone 包装盒里为何有两张贴纸?用了多年苹果的你未必知道

iPhone 包装盒里为何有两张贴纸?用了多年苹果的你未必知道

UGREEN绿联
2021-12-04 09:55:26
“小县城没有性生活。”

“小县城没有性生活。”

品民生社会
2021-12-05 11:02:37
炒房大军涌向元宇宙!一块虚拟土地卖到2700万 知名歌星林俊杰也加入这一热潮

炒房大军涌向元宇宙!一块虚拟土地卖到2700万 知名歌星林俊杰也加入这一热潮

财联社
2021-12-04 14:22:07
1-0!3-0!曼联绝杀,C罗哑火,热刺大胜:孙兴慜造3球+微笑滑跪

1-0!3-0!曼联绝杀,C罗哑火,热刺大胜:孙兴慜造3球+微笑滑跪

足球慢镜头
2021-12-05 23:59:09
中国制造火了,越南首条轻轨通车后,越网友:不该请日本修高铁

中国制造火了,越南首条轻轨通车后,越网友:不该请日本修高铁

霹雳火军事
2021-12-04 18:58:59
井川里予高清壁纸

井川里予高清壁纸

影像记事
2021-12-04 14:38:03
北京一男子杀人后伪造身份,故意盗窃躲藏在监狱,法院怎么判的?

北京一男子杀人后伪造身份,故意盗窃躲藏在监狱,法院怎么判的?

有料空间
2021-12-05 08:36:07
《康熙王朝》20年:漏洞百出却被推崇,多个演员消失,3个已去世

《康熙王朝》20年:漏洞百出却被推崇,多个演员消失,3个已去世

今夜无设防
2021-12-04 21:24:34
最让观众“讨厌”的6位主持人,金星上榜,而他丢尽中国人脸面?

最让观众“讨厌”的6位主持人,金星上榜,而他丢尽中国人脸面?

乐翻天八卦狂人
2021-12-05 17:13:31
全球最晚!《黑客帝国4》内地档期是在搞笑吗

全球最晚!《黑客帝国4》内地档期是在搞笑吗

蒙太奇印像
2021-12-05 06:48:47
为什么男人过了五十岁以后,他的老婆就开始害怕了呢?原因很现实

为什么男人过了五十岁以后,他的老婆就开始害怕了呢?原因很现实

私家树洞
2021-12-04 16:41:30
周末疯狂,又出个大利好!这些股票有望爆发式上涨!

周末疯狂,又出个大利好!这些股票有望爆发式上涨!

生活一说
2021-12-05 20:17:37
挡风被那么好用,能别禁吗?车主要求恢复电动车挡风被,获得回复

挡风被那么好用,能别禁吗?车主要求恢复电动车挡风被,获得回复

电动车骑记
2021-12-04 16:39:49
双色球销5.31亿再创新高 头奖14注749万11注加奖

双色球销5.31亿再创新高 头奖14注749万11注加奖

彩票大师
2021-12-05 23:34:11
有点想不明白,你是怎么塞进去的,太神奇了!

有点想不明白,你是怎么塞进去的,太神奇了!

玩咖资讯看板
2021-12-03 11:15:23
2021-12-06 02:02:44

财经要闻

头条要闻

柬埔寨首相公开宣布:云壤海军基地不再欢迎美国

头条要闻

柬埔寨首相公开宣布:云壤海军基地不再欢迎美国

体育要闻

当年杜锋:被球迷喊下课的日子

娱乐要闻

"周一见"7年后 姚笛咋老成了这样?

科技要闻

华为:鸿蒙Harmony OS明年将正式登陆欧洲

汽车要闻

暗夜·奕炫MAX上市 "剪刀门"车型将在后续推出

态度原创

亲子
本地
家居
艺术
数码

亲子要闻

飞机上一女乘客在飞行期间用母乳给猫喂奶

本地新闻

焦虑症千万别玩,一局就是400天

家居要闻

北京“零浪费”情侣:10个月家里只有一罐垃圾

艺术要闻

一代宗师石涛最全书画作品集

数码要闻

曾嘲讽苹果“抹布”是智商税!马斯克开卖特斯拉钥匙扣

×