解奥 徐超
面对外界强烈质疑的子公司涉及严重环境违法、实控人卷入官员受贿案,招股书却没有如实披露一事,上海泓博智源医药股份有限公司(简称“泓博医药”)在更新的招股书中作出了回应。
招股书证实,泓博医药的子公司泓博智源(开原)药业有限公司(简称“开原泓博”,曾用名“开原亨泰制药股份有限公司”、“开原亨泰制药有限公司” )因环保违法行为,于2015年、2018年、2019年被行政处罚。
另一起在泓博医药首份招股书中因未披露而引发诟病的信息是,泓博医药的实控人之一安荣昌以及子公司开原泓博,曾卷入开原市环保局原局长鹿军受贿案。据判决书,鹿军通过收取多家请托人的财务,在环保监管和审批中为请托人谋取利益,累计受贿285万元。根据更新的招股书披露,光开原泓博和安荣昌送给鹿军的金额就达到215万元。不过泓博医药在招股书上中称,在此刑案中,鹿军是“索取财务”,开原泓博“不存在主动行贿行为”,安荣昌在刑案中的身份是“证人”。
泓博医药的控股方是香港泓博,2019年12月25日终止股转系统挂牌,拟创业板上市。泓博医药是一家新药研发以及商业化生产一站式综合服务商,致力于药物发现、制药工艺的研究开发以及原料药中间体的商业化生产。主业是CRO和CDMO。
官员受贿案“未违法违规”
根据辽宁省开原市法院于2019年7月5日对鹿军贪污、受贿作出的一审刑事判决书【(2019)辽1282刑初1号】,原开原市环境保护局党组书记、局长鹿军犯受贿罪、贪污罪,数罪并罚判有期徒刑6年,罚金40万,追缴赃款337.9万。
判决书披露,从2010年年末,到2017年4月,鹿军利用环保局长的职务便利,在对开原亨泰化工有限公司的环保监管过程中,以及技改扩建项目环境影响审批过程中,为公司谋取利益,5次索要人民币共计135万。开原亨泰化工有限公司于2020年3月更名为“开原亨泰营养科技有限公司”,大股东是持股70%的安荣昌。
2015年7月,鹿军在开原亨泰制药有限公司(即“开原泓博”)“奥拉西坦及左乙拉西坦项目”竣工环境保护验收的预验收过程中,为该公司谋取利益,索要80万。
更新的招股书称,“泓博医药在上述刑事案件中,开原泓博不存在主动行贿行为,安荣昌以证人身份参与环保管员刑事案件,开原泓博及安荣昌均未涉及环境保护相关的诉讼案件,不存在违法违规行为。”
浙江靖霖律师事务所专职刑事律师黄洪连向网易财经表示,官员收取财务,为请托人谋取利益,请托人获得正常方式获得不了的利益,就是属于不当得利,《中华人民共和国刑法》第三百八十九条 【行贿罪】明确规定:为谋取不正当利益,给予国家工作人员以财物的,是行贿罪。
“不过刑法也提到,行贿人在被追诉前主动交待行贿行为的,可以从轻或者减轻处罚。其中,犯罪较轻的,对侦破重大案件起关键作用的,或者有重大立功表现的,可以减轻或者免除处罚。”黄洪连律师说,在案件实际审理中,行贿方转为俗称的“污点证人”免除处罚较常见。
解除环保挂牌督办
作为泓博医药的全资子公司,开原泓博同时也是泓博医药最重要的生产基地。
在泓博医药更新的招股书“环保处罚问题”的章节提到,因为废气排放超标,开原泓博2019年6月12日被铁岭市环保局罚款20万。2020年7月30日铁岭市环保局还出具证明,开原泓博废气超标不构成重大违法违规行为。
2018年12月3日,因没有环评就擅自开工建设,开原泓博被开原市环保局罚款1.2万。环保局之后开具的证明确认开原泓博“违法行为情节轻微,不构成重大违法违规行为。”招股书还确认,“除上述行政处罚外,公司及子公司未发生环保事故、重大群体性环保事件或受到其他环保行政处罚。”
但辽宁省生态环境厅于2017年6月2日发布的《辽宁23家严重环境违法企业被限期整改》名单中,安荣昌的开原亨泰化工有限公司和开原泓博(曾用名“开原亨泰制药有限公司”)均名列其中。
根据辽宁日报2017年8月份的信息,由中央第三环境保护督察组群众信访举报转办和边督边改公开情况显示,2017年4月,开原亨泰化工因为偷排废水,案件移交公安,生产部经理杨某行政拘留,总计罚款近18万。
开原泓博因生产无环保手续产品、污水治理设施不正常运行、不如实申报危险废物的违法行为,移交公安,生产部副部长陆某某行政拘留,总计罚款20余万。
这些信息,泓博医药在更新的招股书中亦未做披露,取而代之的表述是“2017年8月7日,辽宁省环境保护厅已出具关于解除环保违法案件挂牌督办的通知,经环保主管部门核查,开原泓博的整治基本达到督办要求,同意解除挂牌督办。”外界质疑的处罚及案件均已完结,公司已及时完成整改,不会对本次发行上市构成实质性法律障碍。