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落实“零容忍”!证监会将紧盯伪市值管理 严打操纵市场、内幕交易,密切关注市场动态、账户联动、异常交易

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(原标题:落实“零容忍”!证监会将紧盯伪市值管理,严打操纵市场、内幕交易,密切关注市场动态、账户联动、异常交易)

“零容忍”严打证券市场违法行为再加码。

证监会稽查局副局长陈捷今日在证监会例行新闻发布会上透露,证监会将坚决贯彻中办、国办发布的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,落实“零容忍”工作方针,密切关注市场动态、账户联动、异常交易,依法依规严肃查处操纵市场内幕交易等行为,持续净化市场生态。

他还表示,下一步,监管执法部门将进一步构建全方位监控、高效率查办、多部门协作、立体式追责的综合执法体系,坚决斩断操纵市场、内幕交易的违法链条;将紧盯以市值管理为名操纵市场的行为,加强行刑衔接,加大违法成本、强化执法震慑。

去年以来操纵市场、内幕交易案件启动调查250起

陈捷表示,操纵市场、内幕交易严重破坏市场交易秩序,严重干扰市场功能发挥,严重侵害投资者合法权益,是影响证券市场健康发展的“沉疴顽疾”,历来是证监会稽查执法严厉打击的重点。

他介绍,2020年以来,证监会依法启动操纵市场案件调查90起、内幕交易160起,合计占同期新增案件的52%;作出操纵市场、内幕交易案件行政处罚176件,罚没金额累计超过50亿元;向公安机关移送涉嫌操纵市场犯罪案件线索41起、内幕交易123起,合计占移送案件总数76%,移送犯罪嫌疑人330名。

操纵市场、内幕交易违法呈现四类特征

陈捷表示,2020年以来,操纵市场、内幕交易主要表现出四类特征:

上市公司实际控制人与市场掮客、操纵团伙形成利益共同体,内外勾结,合谋“坐庄”炒作本公司股票。例如,实际控制人陈某铭为了高价质押股份,指使上市公司时任总经理谢某、市场操盘手胡某等人操纵中昌数据股价,非法获利1100余万元。

通过连续交易等手段操纵流通市值较小的股票,恶意“炒小、炒差、炒新”,造成相关股票价格在短时间内暴涨暴跌。例如,私募基金实际控制人景某滥用杠杆交易操纵仁东控股,该股价格连续上涨后“闪崩”跌停。

操纵团伙利用股市“黑嘴”诱骗投资者高价买入股票,同时其反向卖出相关股票非法牟利。例如,郑某等人操纵嘉美包装股价,为短期内迅速出货,伙同股市“黑嘴”利用直播间、微信群诱骗投资者集中买入、借机高价卖出,非法获利数千万元。

法定内幕信息知情人滥用信息优势从事内幕交易,有的在重大事项公告前突击买入,有的在业绩预亏、商誉减值等利空信息发布前精准减持,还有的非法泄露内幕信息导致窝案、串案发生。例如,被收购公司法定代表人颜某某利用相关信息内幕交易1700余万元,非法获利300余万元;上市公司独立董事胡某等人在朋友圈、同事圈内泄露内幕信息并多层传递,11人因内幕交易被处罚。

证监会将密切关注市场动态、账户联动、异常交易

“操纵市场、内幕交易的涉案主体多、违法链条长、危害后果重,且手段隐蔽,对投资者欺骗误导性强,对市场交易秩序破坏性大,必须予以严厉惩治。”陈捷介绍,根据案发态势,近年来证监会稽查执法部门强化精准发现,强化机制创新,强化行刑协作,统筹推进了一系列工作。包括:

依托交易所大数据监控技术,加强异常交易账户信息、违法线索综合分析研判,提升全链条打击的精准度,加大对以市值管理之名行操纵市场之实等违法行为的打击力度;

坚持打幕后、打组织、打网络,通过统一指挥、集中部署、联合办案,形成集团作战、密切协同的执法格局;

完善与公安机关的线索研判、数据共享、情报导侦、协同办案等协作机制,不断加大对证券违法犯罪的打击力度;

坚决落实新证券法以及刑法修正案(十一)相关规定,着力构建行政、刑事、民事的全方位立体式追责体系。

陈捷说,下一步,证监会将坚决贯彻中办、国办发布的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,落实“零容忍”工作方针,立足防范化解金融风险和保护投资者合法权益的监管大局,密切关注市场动态,密切关注账户联动,密切关注异常交易,依法依规严肃查处操纵市场和内幕交易等行为,持续净化市场生态,为资本市场高质量发展提供坚强法治保障。

操纵市场、内幕交易案件呈现出四方面趋势

陈捷表示,操纵市场、内幕交易是典型的证券欺诈行为,一直以来都是证监会稽查执法的打击重点。总体来看,经过持续严打,操纵市场、内幕交易案件占比,以及案件的数量较前几年呈现出下降态势,操纵市场、内幕交易多发、频发的态势,在一定程度上得到了有效遏制。

他也提到,随着市场广度和深度不断拓展,随着新技术、新产品涌现,操纵市场、内幕交易的执法形势仍然比较严峻。不法分子的作案手法快速演变,案件的复杂性、隐蔽性特征更加突出,导致案件查处难度不断加大。

陈捷介绍,从近两年的办案情况看,操纵市场、内幕交易案件呈现出四方面趋势:

首先,从违法主体看,操纵市场涉及操控团伙、市场掮客、配资中介,有的还涉及上市公司实际控制人、股市“黑嘴”等。内幕交易除涉及公司相关方及内部人员外,有的还和腐败行为交织。

其次,从违法动机来看,除了利用非法手段实现股票低买高卖牟利,有的还通过操纵股价达到配合大股东高位减持的违法目的。

再者,从违法的手段看,不法分子往往大量使用互联网信息技术等手段,企图隐匿作案痕迹及违法链条。

最后,从违法后果看,总体上这两类案件涉案金额巨大、获利金额巨大,有的导致个股暴涨暴跌。

陈捷表示,下一步,监管执法部门将进一步构建全方位监控、高效率查办、多部门协作、立体式追责的综合执法体系,坚决斩断操纵市场、内幕交易的违法链条。

将紧盯以市值管理为名操纵市场的行为 加大违法成本

近期,市场对上市公司以及相关方合谋,以市值管理为名操纵市场的违法行为高度关注。就此,陈捷表示,上市公司及其实际控制人等主体,与操纵团伙内外勾结,以所谓市值管理的名义,合谋操纵公司股价的行为,是操纵市场的典型模式之一。这类操纵行为涉及主体更多,违法链条更长,市场危害更大。

他介绍,证监会始终将假借市值管理名义操纵市场的违法行为,作为打击重点,将相关涉案主体作为重点监控、重拳打击、重点追责的对象。2020年以来,证监会查实以所谓市值管理名义操纵市场的案件15起,占同期查实的全部操纵市场案件的18%。

陈捷透露,下一步,证监会稽查执法将以全面贯彻中办、国办发布《关于依法从严打击证券违法活动的意见》为契机,紧盯以市值管理为名操纵市场的行为,加强行政执法与刑事司法的衔接配合,加强全方位立体式追责,加大违法成本,强化执法震慑。

编辑:朱绍勇 摄影:史丽

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