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公募基金披露整改情况 第三方销售机构接到警示函

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【深圳商报/读创讯】(记者 詹钰叶)数家公募基金在年报中披露了报告期内被监管责令整改或被罚的情况,总体来看,违规情况多为风控不合规,在中小基金公司中多发。近期一些基金第三方销售机构、私募也被“重拳出击”。

新华策略精选基金年报显示,新华基金报告期内由于内部控制制度不完善,现有制度未得到有效执行,收到重庆证监局出具的责令改正,并暂停相关业务的行政监管措施,对相关责任人采取出具警示函的行政监管措施。同时,新华基金的相关分管高管还被采取认定为不适当人选措施的决定,目前公司正在整改进行中。

金信基金等几家接到责令整改等监管通知的中小基金公司表示,目前已按照法律法规和监管要求及时完成整改。

近期,还有第三方基金销售机构与私募接到警示函。日前上海久富财富基金销售有限公司因存在财务状况持续恶化、营业场所无人办公、公司持续经营能力存在重大不确定性等问题,上海证监局决定对其采取暂停办理基金销售相关业务12个月的行政监督管理措施。

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