网易首页 > 财经频道 > 证券新闻 > 正文

中信证券被深圳证监局点名:存三大问题 责令改正

0
分享至

中华网财经讯,2月10日晚,据深圳证监局消息,中信证券因私募托管业务、投行业务、资管业务存在问题,被深圳证监局采取责令改正措施。

中信证券被深圳证监局点名:存在三大问题 责令改正

经查,中信证券存在以下情形:

一、私募基金托管业务内部控制不够完善,个别项目履职不谨慎。一是业务准入管控不到位,部分项目业务准入未严格执行公司规定的标准和审批程序,未充分关注和核实管理人准入材料。二是投资监督业务流程存在薄弱环节,部分产品未及时调整系统中设定的监督内容,部分投资监督审核未按公司规定履行复核程序,对投资监督岗履职情况进行监督约束的内控流程不完善。三是信息披露复核工作存在不足,对个别产品季度报告的复核存在迟延。四是业务隔离不到位,托管部门与从事基金服务外包业务的子公司未严格执行业务隔离要求。

二、个别首次公开发行保荐项目执业质量不高,存在对发行人现金交易等情况关注和披露不充分、不准确,对发行人收入确认依据、补贴可回收性等情况核查不充分等问题。

三、公司个别资管产品未按《证券公司定向资产管理业务实施细则》(证监会公告〔2012〕30号)第二十九条第二款规定,根据合同约定的时间和方式向客户提供对账单,说明报告期内客户委托资产的配置状况、净值变动、交易记录等情况。

深圳证监局表示,以上情形反映出你公司对相关业务的管控存在薄弱环节,内部控制不完善,违反了2013年《证券投资基金托管业务管理办法》(证监会令第92号)第二十六条第一款、《证券投资基金托管业务管理办法》(证监会令第172号)第三十三条、《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第四条第一款、2017年《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第137号)第三十四条等规定,依据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定,我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应对私募基金托管业务、投资银行业务和资产管理业务深入整改,建立健全并严格执行内控制度和流程规范,保障业务规范开展,谨慎勤勉履行职责。你公司应当于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

相关推荐
热点推荐

从4799元跌至2999元,256GB+一亿像素,高端曲面屏旗舰沦为中档机

科技续航官
2021-04-14 23:24:21

梁山好汉如果只按照功夫排名的话,前十应该怎样排名?

王佩说娱乐
2021-04-14 21:32:51

儿媳出差,回家后连睡三天婆婆气得拉开她家窗帘,看见窗外却愣了

宇文读书
2021-04-14 18:56:57

网友在流浪狗肚子下看到一只婴儿小手,瞬间惊呆了!

搞笑宠物会
2021-04-15 07:56:30

中方三张王牌果然起效了!拜登终于开口求助中国,基辛格有言在先

原子之城V
2021-04-14 16:15:07

“为什么同房后总是痒痒的?”可能是这5大原因

医学健康传承
2021-04-05 19:36:33

网红项思醒真不简单,瞒着男友与富二代订婚,连王思聪都感到佩服

mx八卦城
2021-04-14 23:52:27

何炅得罪的人,似乎想把他置之死地?

娱圈李十八
2021-04-14 21:18:14

女子每月被公司扣钱,称帮她买房子,存够10万后女子傻眼:被辞了

民生观点
2021-04-14 15:37:06

全球最大“老赖”浮出水面?欠我国近7万亿,却想“赖账”?

商媒体
2021-04-14 11:21:33

25岁博主用15天、20万元还原三星堆黄金面具,博物馆霸气喊话:来上班

山东商报
2021-04-14 17:30:09

一觉醒来 解放军大动作震动两岸!美日集体失声 蔡当局也不敢狂了

海纳新闻
2021-04-15 09:20:45

开卖不到一年下跌2500元,12GB+256GB,顶尖安卓旗舰售价大跳水

权威科技控
2021-04-15 06:12:25

王者荣耀:辅神从青铜到王者只用了105把,还是全程辅助单排的

游人馆
2021-04-13 20:48:21

跟腱断裂是怎么回事?

华山运动医学
2021-04-15 08:00:19

新一代大众途锐曝光!激光大灯+全新内饰,质感提升不输奥迪Q7

专属定制财经日报
2021-04-15 05:14:24

扩散!两人核酸检测阳性,正急寻密接者!

新闻坊
2021-04-13 01:37:03

张小斐签约“和颂”,正式成赵丽颖旗下艺人,网友:贾玲早该放手

小海娱计
2021-04-13 13:00:18

必须切断中澳关系!中国很强硬接受不了,澳政客气的跳脚发出狂言

赵家小妞
2021-04-13 15:43:14

4月15日起,广州市区暂停开四停四

北辰摘要
2021-04-14 18:34:06
2021-04-15 11:09:08

财经要闻

头条要闻

拜登宣布从阿富汗撤军:将专注中国等其他优先事项

头条要闻

杭州一女子裸聊后被敲诈 她的一番话让嫌犯不敢妄动

体育要闻

淘汰红军晋级 皇马残阵闯过魔鬼赛程

娱乐要闻

张韶涵穿露背高开叉裙身姿曼妙

科技要闻

SpaceX两个月内融资11.6亿美元 估值740亿美元

汽车要闻

3.8秒破百/续航超700公里 ZEEKR 001今晚上市

态度原创

房产
亲子
艺术
旅游
公开课

房产要闻

与“深房理”沟通退费被拉黑 深二手房成交持续下降

亲子要闻

如何舍与得?《小舍得》用米桃的实例告诉你:丢弃折腾,赢得实力

艺术要闻

卢舍那佛为何以武则天为原型

旅游要闻

春天在哪里,在福州的这些风景里!

公开课

记者卧底精神病院,震惊发现正常人不在少数

×